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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOSANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:DAC003 – Extensão: Seleção para Exposição na Casa Arthur BernardesObjetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
PDI09 - Aprimorar a política de extensão e cultura.
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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DAC003.R1Atrasos na elaboração da minuta ProcessoFraqueza (Interna)Casa Arthur Bernardes (CAB) poderia estabelecer prazos claros e planejar o cronograma de lançamento anualmente com acedenciaProgresso no desenvolvimento da minuta em comparação com o cronograma estabelecido.Ex:15 diasEx:10 diasCAB atrasar elaboração da minuta do edital;
Falta de planejamento adequado,Gerar atrasos no lançamento do editalOperacionalBaixa2Pequeno24Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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​​CAB elaborar minuta do edital com erros;
falta de recursos ou capacidade limitada da equipe responsável pela elaboração.Gera atraso e/ou retrabalho no processo. A minuta pode voltar ao início para ser refeita, corrigida ou para que sejam adicionados novos termos. Isso pode causar atrasos em todo o processo de seleção.OperacionalBaixa2Pequeno24Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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​​Instâncias Superiores não identificarem problemas na minuta.falta de recursos ou capacidade limitada da equipe responsável pela elaboração.Gera atraso e/ou retrabalho no processo. A minuta pode voltar ao início para ser refeita, corrigida ou para que sejam adicionados novos termos. Isso pode causar atrasos em todo o processo de seleção.OperacionalBaixa2Pequeno24Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC003.R2Aprovação demorada da minutaProcessoFraqueza (Interna)Casa Arthur Bernardes manter uma comunicação constante e eficiente com a Pró-Reitoria de Extensão e Cultura e antecipar a submissão para análise.Tempo decorrido desde a submissão da minuta até a aprovação pela Pró-Reitoria de Extensão e Cultura.......Pró-Reitoria atrasar na sugestão de correções da minuta e posterior aprovação.Acúmulo de tarefas de maior urgência para deliberação na Pró-Reitoria, processos burocráticos demorados, falta de comunicação entre Casa Arthur Bernardes e Pró-Reitoria.Atrasos podem impactar o cronograma e a programação de exposições da Casa Arthur Bernardes.OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC003.R3Problemas na publicação do edital ou divulgação dos resultados - Queda de energia, falta de internetOutrosAmeaça (Externa)Viabilizar que outros servidores - de outros setores da PEC - estejam capacitados para publicação no site da PECStatus da publicação do edital em comparação com a data planejada.......Pró-Reitoria atrasar a publicação do edital ou dos resultados devido a problemas técnicos como falta de energia etc.; Pró-Reitoria atrasar a publicação do edital ou dos resultados devido a problemas técnicos como falta de energia etc.; Afeta a visibilidade do edital e pode reduzir o número de propostas recebidas, criando situações de prorrogações do prazo do edital.OperacionalBaixa2Moderado36Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC003.R4Baixa participação de ExpositoresOutrosAmeaça (Externa)Implementar prazos e estratégias de divulgação eficazes para atrair expositores e garantir uma ampla participação.Número de propostas recebidas em relação à meta estabelecida.......Casa Arthur Bernardes receber um número insuficiente de propostas de expositores.Falta de divulgação eficaz, falta de incentivos para participação, desconhecimento da comunidade sobre a existência do edital.Menor variedade e qualidade de propostas para seleção.OperacionalMédia3Grande412Risco AltoReduzir
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DAC003.R5Problemas na nomeação da comissão de seleção. Nomes sugeridos (professores, membros externos) podem recursar o convite.PessoasFraqueza (Interna)Estabelecer procedimentos claros e prazos para a nomeação da comissão. Etapa de convite do membro da comissão tem que ser melhor definido para tentar garantir que os escolhidos sejam nomeados e não desistam na ultima hora. Talvez nomear titular e suplente. Tempo decorrido desde a necessidade de nomear a comissão até a nomeação efetiva.......Membros convidados recusarem a participação na comissão de seleção após terem aceitado o convite.Falta de comunicação clara entre a Casa Arthur Bernardes e os possiveis membros para entenderem a importancia de integrar a comissão.Atrasos na avaliação das propostas. Casa Arthur Bernardes atrasar na indicação da comissão de seleção; Pró-Reitoria atrasar na nomeação da comissão de seleção.OperacionalBaixa2Pequeno24Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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DAC003.R6Conflitos na comissão de seleçãoProcessoFraqueza (Interna)Estabelecer diretrizes claras, garantir diversidade na composição da comissão e oferecer treinamento sobre critérios de avaliação, quando necessário.Relatórios de conflitos ou tensões dentro da comissão de seleção.......Comissão entrar em conflitos que comprometam o processo de seleção.Falta de orientações claras sobre papéis e responsabilidades, falta de diversidade na composição da comissão, falta de treinamento em critérios de avaliação, interesses pessoais de membro da comissão.Pode comprometer a imparcialidade e a qualidade da seleção.Imagem ou ReputaçãoMuito Baixa1Moderado33Risco PequenoAceitar
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DAC003.R7Desistência de expositores selecionadosPessoasAmeaça (Externa)Estabelecer cláusulas claras, incentivos para comprometimento e um processo eficaz de substituição de expositores.Taxa de desistência de expositores após a seleção, comparada à média histórica.​​Expositor desistir após ser selecionadoMudança de planos, conflitos de agenda ou outros compromissos imprevistos do expositorPode criar lacunas na agenda da CAB ou fazer com o que processo retorne à fase de avaliação, para obtenção de propostas substitutas.OperacionalBaixa2Grande48Risco AltoReduzir
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DAC003.R8Falta de recursos para a implementação das exposições selecionadasProcessoFraqueza (Interna)Realizar uma avaliação prévia dos recursos necessários e garantir o apoio financeiro adequado.Orçamento disponível em comparação com o orçamento planejado para a implementação das exposições.......Casa Arthur Bernardes ter insuficiência de recursos financeiros para viabilizar as exposições selecionadas.Orçamento inadequado, falta de planejamento financeiro, mudanças imprevistas nos requisitos de exposição.Pode comprometer a qualidade das exposições. Pode causar desistências de expositores.OperacionalBaixa2Grande48Risco AltoReduzir
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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