ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ
1
Додаток 2
до Антикорупційної програми
Златопільської (Первомайської)
міської ради Харківської області
на 2024 - 2025 роки
2
3
РЕЄСТР РИЗИКІВ
4
5
№Функція, процес організаціїКорупційний ризикЗміст корупційного ризикуДжерело(а) корупційного ризикуАналіз корупційного ризику. Рівень корупційного ризикуЗаходи мінімізації корупційного ризику, етапи їх виконанняТерміни (строки) виконання заходів впливу на корупційний ризикВідповідальні виконавціНеобхідні ресурсиІндикатори виконання заходів впливу на корупційний ризикМоніторинг виконання заходів впливу на корупційні ризики
6
Рівень імовірності реалізації корупційного ризику (бал "х")Рівень наслідків від реалізації корупційного ризику (бал "у")Рівень корупційного ризику (бал "х"ґ бал "у")
7
Фактичний термін (строк) виконання заходів впливу на корупційний ризикСтан виконання заходів впливу на корупційний ризик (виконано / не виконано / виконано частково)Опис результатів виконання заходів впливу на корупційний ризик або інформація про причини невиконання
8
123457891011121314151617
9
Діяльність стосовно функцій служби управління персоналом
10
1.Заміщення вакантних посад1. Можливість зловживань при втручанні у діяльність конкурсної комісії третіх осіб з метою впливу на прийняття нею рішень з метою отримання неправомірної вигоди, або в умовах конфлікту інтересів Змістом корупційного ризику в цьому випадку може бути відсутність у документах, які регулюють проведення відбору, механізму повідомлення про конфлікт інтересів та дій члена комісії (іншої особи) у разі його виникнення.
Прийняття на посади осіб, які не відповідають встановленим вимогам, або тих, які подали недостовірні відомості у зв’язку з відсутністю законодавчого обов’язку проведення спеціальної перевірки.		- недосконалість розпорядчих документів, що регулюють механізм прийняття і розгляду повідомлень про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону, перевірки та належного реагування на такі повідомлення;
- неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
- особиста недоброчесність;
- конфлікт інтересів 		2361. Обов'язкове розміщення на вебсайті органу конкретизованої інформації про умови запланованого конкурсу та про результати його проведення.
2. Внесення змін до розпорядчих документів з метою проведення перевірки достовірності наданих претендентом на посаду відомостей про себе (наприклад, в Єдиному державному реєстрі осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення), а також відповідність кваліфікаційних навиків претендента посаді, на яку він/вона претендує.		Під час оголошення конкурсу та після отримання його результатівКерівник, посадова особа, яка організовує роботу з проведення конкурсу,Уповноважений підроділ з п тань запбігання та виявлення корупціїНе потребує ресурсів для впровадженняОголошення. Перевірки кандидатів уповноваженим підрозділом
11
2. Можливість взловживання при призначенні на вакантні посади під час дії правового реживу воєнного стануВикористовуючи владу або діючи в умовах конфлікту інтересів голова та інші посадові особи можуть призначати осіб поза конкурсним відбором. - необов'язковість проведення конкурсного відбору в умовах ії правового режиму воєнного стану;
- відсутність громадського контролю за процесом та результатом прийняття управлінських рішень організації;
- неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
- особиста недоброчесність;
- дискреційні повноваження керівника; - наявність приватного інтересу суб'єкта призначення.		1331. Обов'язкове розміщення на вебсайті органу інформації про запланований конкурс, інформація про проведення конкурсу.
2. Впровадження обов'язковості проведення конкурсу на окремі посади (в умовах дії правового режиму воєнного стану)		1. Під час оголошення конкурсу та після отримання його результатів та постійно протягом дії Програми. 2.В шести місячний термін з дати затвердження антикорупційної програмиПосадова особа, яка організовує роботу з проведення конкурсуНе потребує ресурсів для впровадженняОголошення про конкурсні відбори, оприлюднення результатів проведення конкурсу.
12
3. Ймовірність призначення близьких осіб в умовах конфлікту інтересів Можливість пизначення керівником особи в умовах конфлікту інтересів. Можливість приховування факту наявності приватного інтересу, пов’язану з роботою близьких осіб у посадових осіб місцевого самоврядування, при прийнятті кадрових рішень- відсутність обліку посадових осіб, які є близькими особами згідно Закону України "Про запбіганя корупції" та перебувають на посадах посадових осіб апарату та виконавчого комітету Первомайської міської ради; - Можливий приватний інтерес посадової особи при прийнятті кадрового рішення; - відсутність нормативного врегулювання процедури перевірки кандидата на посаду.2361. Забезпечення ведення обіку близьких осіб посадовців міської ради; 2. Впровадження процедури факту наявності близьких осіб кандидата, що працюють в раді.1. В тримісячний термін з моменту прийняття Програми та постійно. 2. В тримісячний термін з моменту прийняття ПрограмиПосадова особа, яка організовує роботу з проведення конкурсу, уповноважена особа з запобігання та виявлення корупціїНе потребує ресурсів для впровадженняРозроблення внутрішнього документа, який визначатиме алгоритм перевірки родинних зв'язків та ведення обліку посадових осіб, які є близькими особами
13
2.Встановлення премій, надбавокМожливість керівництва міської ради, керівників окремих структурних підрозділів виконавчого комітету міської ради, кервництва комунальних підприємств міської ради діяти в умовах конфлікту інтересів та встановлювати собі та наближеним співробітникам високі премії без належного обґрунтування Ймовірність реалізації керівником дискреційних повноважень керівником міської ради, керівниками окремих струкурних підрозділів виконавчого комітету та керівниками комунальних підприємств міської ради в умовах конфлікту інтересів встановлення наближеним співробітникам високих премій без обґрунтування та зазначення прямої залежності суми премій від фактичних обсягів роботи або досягнутих результатів. - Подання не коректної інформації;
- необізнаність уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції щодо методики виявлення корупціогенних факторів у розпорядчих документах про преміювання, які він візує;
- формальне обґрунтування керівниками розмірів премій та набавок в поданні;
- відсутність внутрішнього нормативного врегулювання при визначенні премій та наджавок, дискеційні повноваження керівника.		3391. Впровадження механізмів візування уповноваженим підрозділом (особою) з питань запобігання та виявлення корупції проектів розпорядчих актів щодо встановлення премій та надбавок.
2. Розробка процедури преміювання та надбавок, в якій буде запповаджено критерії розмірів преміювання, встановлення граничного розміру преміювання з прив'язкою до результатів роботи працівників		1. В тримісячний термін з моменту прийняття Програми. 2. В шестимісячний термін з моменту прийняття ПрограмиКерівник міської ради, керівники окремих структурних підрозділів виконавчого комітету міської ради, кервництво комунальних підприємств міської ради, служба у правління персоналом, уповноважений підрозділ з питань запобігання та виявлення корупціїНе потребує ресурсів для впровадженняВнесення змін в нормативні акти що урегульовують питання встановлення премій та надбавок
14
Діяльність стосовно функцій управління комунальної власності та житлових питань
15
3.Здійснення контролю за використанням і збереженням балансоутримувачами майна комунальної власностіМожливість зловживання при проведенню перевірки збереження комунального майна, а як результат його втратаМожливість посадової особи відповідальної за здійснення контролю під час проведення перевірки щодо збереження комунального майна балансоутримувачами не встановити пошкодження чи його втрату, з метою отримання вигоди для себе чи інших осіб, або через вплив з боку керівника, інших посадових осіб, депутатів ради- неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
- особиста недоброчесність;
- конфлікт інтересів;
- тиск або неналежне втручання з боку інших працівників;
- інші джерела корупційних ризиків		1331. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення. 2. Залучення фахівців виконавчого комітету міської ради до проведення спільних перевірок з інвентаризацій комунального майна. 3. Опублікування на Офіційному сайті міської рад та іншх офіційних каналах інформації інформації про результати прведення інвентаризації комунального майта1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 2. За потребою, але не рідше ніж 1 раз на рік. 3. За портеби, але не рідше 1 разу на рік.Перший заступник міського голови, до відання якого віднесено напрямок роботи щодо комунального майна; керівник стукрурного підрозділу, який до напрямеу роботи якого віднесено комунальне майно, уповноважений підрозділ з питань запобігання та виявлення корупціїНе потребує ресурсів для впровадження1. Проведення роз’яснювальної роботи; 2. Залучення фахівців до проведення інвентаризацій комунального майна
16
4.Здійснення контролю за виконанням умов договорів оренди організаціями, установами, закладами, в тому числі використання комунального майна, повернення майна після закінчення договору оренди тощоМожливість зловживань відповідальними посадовими особами при перевірці виконання договірних зобов'язань орендарями об'єктів комунальної власностіМожливість посадових осіб уповноважених на здійснення контролю за виконанням умов договорів оренди нерухомого майна, з метою отримання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб, в тому числі у зв’язку із впливом зі сторони інших посадових осіб, депутатів, юридичних чи фізичних осіб, невжиття або вжиття не у повній мірі передбачених чинними нормативно-правовими актами, заходів - особиста не доброчесність;
- конфлікт інтересів;
- тиск або неналежне втручання з боку інших працівників.		1331. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2. Запровадити періодичне звітування щодо виконанням договірної роботи, виконанням догорів оренди орендарями		1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 2. 1 раз на рік після отримання зведеної інформацію про інвентаризацію комунального майна від балансоутримувачів.1.Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам
виконавчого органу, який організовує проведення аукціону.
2. Перрший заступник місбкого голови та Керівник стуктурного підрозділу, який працює за відповідним напрямком		Не потребує ресурсів для впровадження1. Проведення роз’яснювальної роботи


2. Звітування.
17
5.Підготовка відповідних проектів рішень міської ради та її виконавчого комітету щодо передачі, відчуження, концесії, списання комунального майна та приймання об’єктів до комунальної власності відповідно до їх повноваженьІмовірність зловживань при формуванні переліку об'єктів комунальної власності які підлягають приватизаціїВключення об'єкту до переліку об'єктів комунальної власності які підлягають приватизації в інтересах або під впливом третіх осіб - особиста недоброчесність;
- дискриційні повноваження; - відсутність необхідних професійних знань, відсутність знань та /або нерозуміння вимог антикорупційного законодавства;
- відсутність чіткого переліку видів, форм рішень, строків і порядку їх прийняття, умов підстав прийняття одного рішення з декількох можливих;
- конфлікт інтересів		1331.Запровадити регулярні навчання посадових осіб з питань підготовки матеріалів для проведення аукціонів з приватизації об’єктів комунальної власності; 2. Впровадження прозорого механізму роботи з напрямку (визначення критеріїв)1. Не рідше 1 разу на рік.


2.В шестимісячний термін з дати затвердження антикорупційної програми, та не рідше ніж 1 раз протягом року		1. Керівник виконавчого органу, до відання якого віднесено вказану функцію
2. Відповідальні посадові особи		Не потребує ресурсів для впровадження1. Розроблення порядку включення об’єктів в перелік відповідного типу.


2. Проведення навчань, семінарах, тренінгів
18
Діяльність стосовно функцій управління земельними відносинами та архітектурою
19
6.Організація розробки і експертизи міських містобудівних програм і проектів, генеральних планів та іншої містобудівної документації для міст, проектів окремих об’єктів містобудування, благоустрою, озеленення, інженерної підготовки територіїПорушення норм під час розробки містобудівної документації з метою неправомірного спорудження об’єктів будівництваМожливість надання посадовими особами, з метою отримання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб, завдання на розроблення містобудівної документації з порушенням вимог будівельних норм з метою можливості в подальшому спорудження об’єктів містобудування з порушенням будівельних норм, державними стандартами і правилами - особиста недоброчесність;
- відсутність необхідних професійних знань, відсутність знань та /або нерозуміння вимог антикорупційного законодавства;
- відсутність чіткого переліку видів, форм рішень, строків і порядку їх прийняття, умов підстав прийняття одного рішення з декількох можливих;
- відсутність обов’язку обгрунтовувати прийняте рішення;
- конфлікт інтересів;
- відсутність громадського контролю за процесом та результатом прийняття управлінських рішень організації		2361. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2.Запровадити регулярні навчання посадових осіб з питань реалізації повноважень в цій сфері

1. В місячний термін з дати затвердження антикорупційної програми

2. Не рідше ніж 1 раз протягом року
Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам
у виконавчому органі до відання, якого віднесено такі повноваження
2. Відповідальні посадові особи, керівник ОМС, до відання якого віднесено вказану функцію		Не потребує ресурсів для впровадження1. Проведення роз’яснювальної роботи


2. Участь в навчаннях, семінарах, тренінгах.


20
7.Підготовка із замовниками обґрунтування визначення території, вибору, вилучення (викупу) надання земель для розміщення будівництв і реконструкції об’єктів містобудування на території міста, а також координація вирішення питань розміщення об’єктів, пов’язаних з життєзабезпеченням міста за їх межамиМожливість впливу на посадових осіб під час вибору території чи умов надання земель замовникам.Можливість випливу на посадових осіб зі сторони інших посадових осіб, депутатів чи інших осіб, під час вибору території чи умов надання земель для розміщення об’єктів містобудування, шляхом неврахування вимог будівельних норм і прави, санітарних норм та обмежень встановлених іншими нормативно-правовими актами- відсутність професійних знань, відсутність знань та/або нерозуміння вимог антикорупційного законодавства;
- відсутність громадського контролю за процесом та результатом прийняття управлінських рішень організації		2361.Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.


2. Запровадження заходів громадського контролю під час реалізації функції		1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 2. В тримісячний термін з дати затвердження антикорупційної програми1. Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам
у виконавчому органі до відання, якого віднесено такі повноваження.
2. Керівник ОМС до відання якого віднесено виконання цієї функції.		Не потребує ресурсів для впровадження1. Проведення роз’яснювальної роботи

2. Залучення представників громадськості під час виконання функції
21
8.Видання забудовникам будівельних паспортів забудови земельної ділянки на будівництво житлового, садового, дачного будинку, господарських будівель і споруд, гаражівВідмова у наданні будівельного паспорту забудови земельної ділянки з необґрунтованих причин, затягування видачі будівельного паспорту або маніпулювати з набором обмежень, які повинні діяти для забудови конкретної земельної ділянкиМожливість посадової особи органу, з метою отримання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб, безпідставно відмовити у видачі будівельного паспорта забудови земельної ділянки, чи видавати його з порушенням строків видачі таких паспортів, а також можливість зазначити необґрунтовані обмеження забудови, чи не зазначення таких - особиста недоброчесність;
- відсутність професійних знань, відсутність знань та/або нерозуміння вимог антикорупційного законодавства.		2361. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2. Залучення громадськості до вирішення питання		1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 2. В тримісячний термін з дати затвердження антикорупційної програми1. Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам
у виконавчому органі до відання, якого віднесено такі повноваження.
2. Керівник ОМС 		Не потребує ресурсів для впровадження1. Проведення роз’яснювальної роботи 2. Залучення представників громадськості під час виконання функції
22
9.Надання суб’єктам містобудівної діяльності у встановленому порядку містобудівні умови та обмеження забудови земельної ділянки щодо об’єктів будівництва (будинки, будівлі, споруди будь-якого призначення, їх комплекси, лінійні об’єкти інженерно-транспортної інфраструктури ), визначених діючим законодавством та містобудівною документацієМожливість посадових осіб на власний розсуд видавати містобудівні умови та обмеження (МУО) за неправомірну вигоду, умисно не зазначаючи окремих будівельних та санітарних обмежень забудови, які формально не належать до законодавства.Можливість посадових осіб органу для власної вигоди, чи вигоди інших осіб, встановлення штучних вимог та обмежень, які фактично суперечать нормам законодавства та зобов’язують забудовника надавати зайві документи, користуватися послугами конкретних розробників документації або навіть створюють можливості для встановлення індивідуальних умов для кожного забудовника.- особиста доброчесність; - відсутність професійних знань, відсутність знань та/або нерозуміння вимог антикорупційного законодавства.2361. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2. Залучення громадськості до вирішення питання		1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 2. В тримісячний термін з дати затвердження антикорупційної програми1. Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам у виконавчому органі до відання, якого віднесено такі повноваження.
2. Керівник ОМС до відання якого віднесено виконання цієї функції.		Не потребує ресурсів для впровадження1 Проведення роз’яснювальної роботи 2. 2. Залучення представників громадськості під час виконання функції
23
10.Розгляд заяв щодо розміщення тимчасових споруд для провадження підприємницької діяльності і оформлення паспорта прив’язки тимчасових споруд на території міської громадиНеправомірна відмова в видачі дозвільних документів для розміщення тимчасової споруди чи видача таких документів без отримання визначених порядком документівМожливість видачі посадовими особами органу дозвільних документів без врахування державних будівельних норм та містобудівної документації на місцевому рівні, не подані передбачені чинними нормативними актами документів, а також можливість неправомірної відмови у видачі таких дозвільних документів з метою отримання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб- недоліки нормативного регулювання;
- не доброчесність; відсутність необхідних професійних знань, відсутність знань та /або нерозуміння вимог антикорупційного законодавства;
- відсутність чіткого переліку видів, форм рішень, строків і порядку їх прийняття, умов підстав прийняття одного рішення з декількох можливих;
- відсутність обов’язку обґрунтовувати прийняте рішення;
- конфлікт інтересів.		133Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занятьВідповідальний з питань запобігання корупційним проявам
у виконавчому органі до відання, якого віднесено такі повноваження.		Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи
24
11.Підготовка матеріалів для проведення земельних торгів (електронного аукціону) по продажу земельних ділянок у власність, по продажу права оренди земельних ділянокМожливість внесення в документи завідомо неправдивої інформації чи допущення порушення процедури підготовки матеріалівМожливість внесення посадовими особами органу заниженої оцінненої вартості земельної ділянки, з метою задоволення інтересів визначеного кола осіб та неналежне внесення інформації про об’єкт (внесення не повної інформації, не внесення особливостей земельної ділянки чи іншої інформації) земельних торгів щодо продажу земельної ділянки у власність продажу права оренди земельних ділянок, з метою отримання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб, чи внаслідок впливу інших посадових осіб, депутатів або інших осіб - неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
- особиста недоброчесність;
- конфлікт інтересів;
- тиск або неналежне втручання з боку інших працівників, у тому числі керівників, депутатів;		2361. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2.Запровадити регулярні навчання посадових осіб з питань здійснення нарахування орендної плати за земельні ділянки		1. В тримісячний термін з дати затвердження антикорупційної програми


2. Не рідше ніж 1 раз протягом року		Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам у
виконавчому органі до відання, якого віднесено такі повноваження.

Відповідальні посадові особи		Не потребує ресурсів для впровадження1. Проведення роз’яснювальної роботи


2. Участь в навчаннях, семінарах, тренінгах.
25
12.Підготовка проектів договорів оренди та додаткових угод до договорів оренди землі, організація державної реєстрації договорів оренди землі та додаткових угод до договорів оренди землі, та контроль за їх виконаннямВнесення в договір оренди землі положень, які ставлять у невигідне становище орендодавця, чи не проведення їх реєстраціїМожливість внесення посадовими особами органу в проект договору оренди землі положень, які можуть призвести до порушення прав орендодавця (відсутність санкцій за порушення умов договору, автоматичне продовження строку дії договору без волевиявлення сторін, незмінна ставка орендної плати не прив’язана до нормативно-грошової оцінки землі, та інші).
А також можливість не проведення контролю за реєстрацією договорів(додаткових угод) оренди землі у встановленому законодавством порядку та/або не здійснення контролю за їх виконанням, що може призвести до втрат бюджету(і до отримання вигоди орендарями)		- наявність в законодавчих актах нечітко сформульованих положень, що допускає їх різне тлумачення;
- неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
- особиста недоброчесність;
- конфлікт інтересів;
- тиск або неналежне втручання з боку інших працівників, у тому числі керівників, депутатів;		2361. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2. Візування проектів рішень міської ради щодо договорів уповноваженим із запобігання корупції у виконавчому органі до відання якого віднесено такі повноваження.		1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 2. Щомісячно у відповідності до потребиВідповідальний з питань запобігання корупційним проявам
у виконавчому органі до відання, якого віднесено такі повноваження.


Відповідальні посадові особи		Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи
26
13.Регулювання земельних відносин (зміна цільового призначення земельної ділянки)Зміна цільового призначення земельної ділянкиПроцедура зміни цільового призначення земельної ділянки в Україні є застарілою та організаційно складною, що створює умови для поширення корупційних практик. Головним чинником, який породжує корупційні зловживання при прийнятті рішень щодо зміни цільового призначення земельних ділянок, є безоплатність процедури. Так, у результаті переведення земель з сільськогосподарського призначення до категорій, які дозволяють житлову та громадську забудову, ринкова вартість ділянки може збільшитись у сотні разів.
На сьогодні в більшості випадків успішне погодження зміни цільового призначення залежить не від відповідності такого цільового призначення потребам комплексного розвитку території, а від суб’єктивного рішення посадової особи, яка вмотивована отримати неправомірну вигоду.		- недосконалість нормативного регулювання;
- відсутність відкритого ринку землі;
- індивідуальна недоброчесність;
- безоплатність процедури зміни цільового призначення земельних ділянок.- тиск або неналежне втручання з боку інших працівників, у тому числі керівників, депутатів;		236Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять.Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам
у виконавчому органі до відання, якого віднесено такі повноваження.

Відповідальні посадові особи		Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи
27
14.Підготовка та розгляд проектів рішень міської ради з питань розпорядження земельними ділянками (урегулювання земельних відносин)1. Підготовка проектів рішень міської ради з порушеннями норм чинного законодавства (безпідставна відмова в наданні земельної ділянки, порушення строків розгляду звернень)Можливість підготовки посадовими особами органу проектів рішень міської ради, які не відповідають вимогам чинного законодавства (безпідставна відмова в наданні земельної ділянки, дозволу на розроблення проекту землеустрою, чи надання такого дозволу або передачі земельної ділянки з порушенням чинного законодавства та норм і правил), з метою отримання неправомірної вигоди для себе чи інших осіб та/або внаслідок впливу інших посадових осіб, депутатів інших осіб- суперечність між різними положеннями одного й того ж акта або між положеннями різних актів, що допускає їх різне тлумачення:
- колізія законодавства;
- наявність в законодавчих актах нечітко сформульованих положень, що допускає їх різне тлумачення;
- неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
- ообиста недоброчесність;
- конфлікт інтересів;
- тиск або неналежне втручання з боку інших працівників, у тому числі керівників.		2361. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2. Недопущення прийняття рішень міської ради з порушення визначеної процедури візування та погодження		1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 2. Щомісячно у відповідності до потреби1. Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам у міській раді та її виконавчим органах

2. Відповідальні посадові особи		Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи
28
2. Несвоєчасність розгляду міською радою проектів рішень за зверненнями, чи безпідставне не прийняття рішенняМожливість несвоєчасного скерування посадовими особами органу на розгляд міською радою проектів рішень з питань розпорядження земельними ділянками, чи безпідставного неприйняття законного рішення депутатами3391. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2. Недопущення прийняття рішень міської ради з порушенням строків розгляду звернень		1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 2. Щомісячно у відповідності до потреби1. Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам у міській раді та її виконавчим органах
2. Відповідальні посадові особи		Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи
29
15.Проведення перевірок щодо використання земельних ділянок не за цільовим призначення та без документів, що підтверджують право користування замельною ділянкоюНе виявлення правопорушення при проведенні перевіркиМожливість посадовими особами органу не встановлення порушення порядку використання земельних ділянок комунальної власності(використання без правовстановлюючих документів, нецільове використання, самовільне захоплення земельної ділянки та інше), з метою отримання неправомірної вигоди- суперечність між різними положеннями одного й того ж акта або між положеннями різних актів, що допускає їх різне тлумачення:
- колізія законодавства;
- наявність в законодавчих актах нечітко сформульованих положень, що допускає їх різне тлумачення;
- неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
- особиста недоброчесність;
- конфлікт інтересів;
тиск або неналежне втручання з боку інших працівників, у тому числі керівників, депутатів		2361. Забезпечити проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.1. Протягом року з дати затвердження антикорупційної програми1. Відповідальний з питань запобігання корупційним проявам у міській раді та її виконавчим органахНе потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи
30
2. Можливість залученням представників громадськості 2. В тримісячний термін з дати затвердження антикорупційної програми2. Відповідальні посадові особиНе потребує ресурсів для впровадження
31
Діяльність стосовно функціонування комунальних підприємств
32
16.Координація роботи комунальних підприємств1. Призначення керівників комунальних підприємств без проведення конкурсівУ зв'язку з тим, що законодавством не визначено обов’язкового проведення конкурсу на заняття посади керівника комунального підприємства, призначення на посади керівників комунальних підприємств відбувається за рішенням міського голови.
Це призводить до наявності дискреційних повноважень, на які може здійснюватись вплив зі сторони інших посадових осіб органу, депутатів ради чи інших осіб.
Як наслідок можливе зайняття керівних посад недостатньо кваліфікованими чи недоброчесними особами, які керуються виключно приватним інтересом.		 - особиста недоброчесність;
- конфлікт інтересів;
- наявність дискреційних повноважень;
- приховування публічної інформації щодо господарської діяльності комунального підприємства з метою обмеження громадського контролю;
- неефективність діяльності із запобігання і протидії корупції, у тому числі управління корупційними ризиками;
- неефективність внутрішнього аудиту, внутрішнього контролю;
- відсутність громадського контролю за процесом та результатом прийняття управлінських рішень організації;
- відсутність обов’язку проводити прозору конкурентну конкурсну процедуру для пошуку керівника комунального підприємства.		2361. Розробити та затвердити Порядок проведення конкурсів на зайняття посади керівника комунального
підприємства;
2. Розробити і затвердити Порядок формування та вимоги до
конкурсної комісії;
3. Встановити запобіжники проти виникнення потенційного конфлікту
інтересів		Протягом року з дати затвердження антикорупційної програмиКерівник виконавчого органу, посадові особи (органу управління комунального підприємства)Не потребує ресурсів для впровадженняРозроблене відповідне положення чи порядок проведення конкурсного відбору та формування комісії
33
2. Суміщення діяльності керівника комунального підприємства з іншою оплачуваною діяльністюПоширеною практикою в діяльності комунальних підприємств є виконання особою функцій керівника підприємства та підприємця або засновника/ учасника приватного господарського товариства, який надає аналогічні чи подібні послуги на ринку. Закон України „Про запобігання корупції” не містить заборони керівникам комунальних підприємств займатися підприємництвом, що дає їм можливість одночасно займатись іншою оплачуваною діяльністю. Такі випадки створюють корупційні ризики і призводять до недоотримання доходів комунальними підприємствами, як наслідок, до втрат доходів підприємства.- приватний інтерес керівника підприємства в отриманні власного доходу, а не доходу очолюваного ним підприємства;
- законодавча неврегульованість заборони керівникам комунального займатися підприємницькою діяльністю чи бути засновником/ учасником господарських товариств на конкурентному ринку;
- не усвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
- особиста недоброчесність;
- конфлікт інтересів.		1331. Зазначити в контракті з керівником комунального
підприємства пряму норму щодо
заборони займатися підприємницькою діяльністю чи бути
засновником/ учасником господарських товариств на
конкурентному ринку на термін дії такого контракту;
2. Керівникам органів управління комунальними підприємствами здійснити перевірку керівників комунальних підприємств на
предмет їх реєстрації ФОП чи засновником/учасником
юридичної особи на конкурентному ринку		Протягом пів року з дати затвердження антикорупційної програмиКерівник виконавчого органу – органу управління комунального підприємстваНе потребує ресурсів для впровадженняЗміни до контрактів з керівниками підприємств. Повідомлення в НАЗК про виявлені факти зайняття іншою оплачуваною діяльністю.
34
3. Неналежна реалізація органом місцевого самоврядування функцій власника, пов'язаних з управлінням комунальними підприємствамиМетоди управління, які використовуються ОМС та КП, є неефективними, або їх взагалі немає, що в кінцевому результаті призводить до збитковості комунальних підприємств, втрати можливості бути конкурентними суб’єктами на ринку та слугують додатковим тягарем для місцевих бюджетів. Хаотичне створення підприємств комунальної власності призвело до того, що різні громади мають різне бачення потреби в комунальних підприємствах та методів управління ними. Через відсутність чіткого врегулювання сфери управління комунальними підприємствами, критеріями їх створення, та регламентації обов’язкових вимог щодо прозорості діяльності підвищуються ризики впливу з метою задоволення приватного інтересу посадових осіб чи інших осіб.- дублювання аналогічних функцій декількома комунальними підприємствами та, відповідно, збільшення фінансування на їхнє утримання;
- неефективне та неконкурентне створення нових КП на ринку задля задоволення приватних інтересів місцевих політиків;
- відсутність концепції управління комунальними підприємствами.		2361. . Розробити та затвердити Загальну методику політики власності
стосовно підпорядкованих комунальних підприємств з урахуванням
таких принципів управління :
- винятковість комунальної власності – у комунальній власності
мають залишатися лише ті суб’єкти, які виконують функції,
безпосередньо покладені на міську раду, якщо такі функції не
може у повній мірі виконувати бізнес, а саме природні монополії
та діяльність, яка має соціальне значення для суспільства і яку не
можуть у повній мірі виконувати приватні суб’єкти
господарювання		Протягом пів року з дати затвердження антикорупційної програмиКерівник виконавчого органу – органу управління комунального підприємстваНе потребує ресурсів для впровадженняЗатвердження методичного документу
35
4. Направлення коштів місцевого бюджету на необґрунтовані дотації для комунальних підприємствЗасновником на постійній основі надаються підпорядкованим підприємствам фінансові дотації, потреби яких не завжди розрахунково підтверджені.
Законодавством не визначений максимальний розмір допомоги та дотацій, які органи місцевого самоврядування можуть надавати своїм підприємствам, а також не встановлено потреби належно обґрунтовувати відповідні преференції.
Це може бути використано недоброчесними посадовими особами для фінансування підприємства з метою подальшого виведення коштів для особистого збагачення. Регулярні дотації використовуються не тільки як корупційний інструмент, але й водночас зупиняють прогресивний розвиток підприємств та пошук альтернативних зовнішніх джерел фінансування.		- відсутність належно обґрунтованих підстав надання державної допомоги для окремих суб’єктів господарювання комунальної власності;
- відсутність заборон чи обмежень підтримки комунальних підприємств, господарська діяльність яких є систематично збитковою та які не виконують специфічних соціальних функцій та не є природними монополіями за рахунок місцевого бюджету.		2361. Розробити та затвердити Інструкцію щодо можливості виділення
допомоги з міського бюджету комунальним підприємствам, яка включатиме:
- належно обґрунтовані підстави надання державної допомоги
окремим суб’єктам господарювання комунальної власності;
- аналіз можливого спотворення конкуренції на ринку аналогічних
послуг у разі надання відповідної фінансової підтримки чи пільг;
- заборону чи обмеження підтримки за рахунок місцевого бюджету
комунальних підприємств, господарська діяльність яких є
систематично збитковою та які не виконують специфічних
соціальних функцій та не є природними монополіями		Протягом пів року з дати затвердження антикорупційної програмиКерівник виконавчого органу – органу управління комунального підприємстваНе потребує ресурсів для впровадженняЗатвердження інструкції (порядку, положення) щодо порядку виділення коштів та звітування про їх використання
36
5. Приховування публічної інформації щодо господарської діяльності комунального підприємства з метою обмеження громадського контролюПопри законодавчо закріплений обов’язок оприлюднювати публічну інформацію про господарську діяльність підприємств та рішень засновників щодо них, у більшості підприємств не створені власні вебсайти, не розміщена інформація стосовно керівництва, фінансової звітності, украдених договорів підприємства та результатів фінансових перевірок. На офіційних сторінках органу можливе не в повній мірі відображення інформації про підпорядковані підприємства, установи, організації з обов’язковою для оприлюднення інформацією, що обмежує та ускладнює доступ громадян до отримання інформації стосовно їх господарської діяльності.- відсутність дієвих механізмів контролю та притягнення до відповідальності за неоприлюднення інформації щодо господарської діяльності підприємства;
- відсутність зведеної інформації про діяльність комунальних підприємств.		1221. Створити єдиний відкритий портал зведеної
інформації про діяльність комунальних підприємств, де
буде розміщений повний перелік підвідомчих комунальних
підприємств з інформацією щодо їхніх виду
діяльності, повноважень, біографії та складу керівництва комунальних підприємств,
фінансових планів та звітності, результатів внутрішніх та
зовнішніх перевірок тощо.
2. Надати доступ до єдиного порталу всім підпорядкованим
підприємствам та зобов’язати їх
періодично оновлювати портал за результатами своєї діяльності
актуальною інформацією.
3. Зобов’язати підпорядковані підприємства, у разі відсутності,
створити власні вебсайти та регулярно відображати
актуальну інформацію щодо діяльності підприємства, вказати
контакти підприємства для забезпечення можливості звернень
громадян для отримання публічної інформації		Не пізніше 1 місяця з дати затвердження антикорупційної програми, контролювати наповнення порталу не рідше ніж 1 раз у кварталКерівник виконавчого органу – органу управління комунального підприємстваНе потребує ресурсів для впровадженняСтворений єдиний відкритий портал зведеної
інформації про діяльність комунальних підприємств
37
17.Організація за рахунок власних коштів обслуговування шляхів місцевого значення, капітального та поточного ремонту вулиць і доріг населених пунктів та інших доріг, які є складовими автомобільних доріг державного значення (як співфінансування на договірних засадах) Ймовірність організації обслуговування шляхів місцевого значення, капітального та поточного ремонту вулиць і доріг населених пунктів та інших доріг, які є складовими автомобільних доріг державного значення (як співфінансування на договірних засадах) з метою отримання неправомірної вигоди від фінансування робіт з місцевого бюджетуЙмвірність закріплення домовленності в умовах конфлікту інтересів та з метою отрмання неправомірної вигоди посадових осіб ОМС з підрядниками для будівництва та ремонту місцевих доріг щодо:
- використання будматеріалів низької якості за ціною високоякісних;
- відсутність факту проведення робіт (виконання робіт тільки "на папері");
- завищення кількості машино-годин роботи спецтехніки;
- завищення обсягів/якості (наприклад, дорога "на папері" ширша, ніж в реальності, або шар асфальтобетону насправді тонший) та/або вартості фактично виконаних ремонтних робіт, робіт з будівництва нових доріг та списання будівельних матеріалів (бітуму, щебеню). "Зекономлені" такими способами кошти учасники схеми розподіляють між собою. Також існує ризик того, що підрядниками для будівництва та ремонту місцевих доріг, незалежно від наявності чи відсутності на ринку інших виконавців, визначаються підприємства-виробники матеріалів для дорожнього покриття, фактичними власниками яких є депутати чи близькі особи керівництва ОМС		 Відсутність обов’язку замовників дорожньо-будівельних робіт перед визначенням виду ремонту проводити інструментальні обстеження та необхідні інженерні вишукування, які б давали змогу правильного визначати вид ремонту кожної окремої ділянки2361. Запровадження порядку комісійного обстеження, із залученням фахівців з необхідними знаннями, доріг місцевого значення з метою внесення пропозицій щодо фінансування заходів з поточного та капітального ремонту дорожнього-шляхового господарстваПротягом року з дати затвердження антикорупційної програмиВідділ житлово-комунального господарства, керівник комунального підприємстваНе потребує ресурсів для впровадженняКомісійне обстеженні якісті виконаних робіт
38
Забезпечення функціонування уповноваженого підрозділу (уповноваженої особи) з питань запобігання та виявлення корупції
39
18.Забезпечення фінансового контролю посадових осіб місцевого самоврядування, юридичних осіб публічного права, покликаних виконувати функції держави аб місцевого самоврядування, шляхом подання декларацій1. Ймовірність неподання або несвоєчасного подання суб’єктом декларування декларації особи, уповноваженої на виконання функцій місцевого самоврядування;Депутати ради або посадові особи ОМС можуть умисно не подати декларацію з метою приховування інформації про свої статки.
Депутати ради або посадові особи ОМС через незнання встановлених ЗУ "Про запобігання корупції" строків подання декларації можуть подати її несвоєчасно або у не повному обсязі.		- Неналежна організація роботи із надання методичної та консультаційної роботи з питань декларування.
- відсутність локальних актів нормативного харакеру (розпоряджень голови) щодо початку кампанії декларування.		224Здійснення перевірки своєчасності подання посадовими особами, депутатами декларацій особи, уповноваженої на виконання функцій місцевого самоврядування, проведення роз’яснювальної роботи, щодо необхідності подання деклараційПісля закінчення щорічної кампанії декларування, але не рідше 1 разу на рікГоловний спеціаліст уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції апарату Первомайської міської ради, уповноважені особи з питань запобігання корупції виконавчих органів із статусом юридичної особи, комунальних підприємств, установ огранізацій.Не потребує ресурсів для впровадженняПовідомлення у НАЗК у разі виявлення фактів неподання чи несвоєчасного подання декларацій, надання інформації керівнику підприєства, установи організації про результати проведення кампанії декдарування
40
2. Ймовірність внесення завідомо недостовірних відомостей у декларації особи, уповноваженої на виконання функцій місцевого самоврядування;Ст. 46 ЗУ "Про запобігання корупції" визначена інформація, що зазначається у декларації.
Існує ймовірність, що депутати рад та посадові особи органи маючи на меті приховування своїх справжніх статків, у тому числі тих, які могли бути незаконно набуті, вказують у декларації недостовірні відомості про майно та грошові активи, зокрема:
- об’єкти нерухомості;
- об’єкти незавершеного будівництва;
- цінне рухоме майно, вартість якого перевищує 100 прожиткових мінімумів;
- цінні папери;
- корпоративні права;
- отримані доходи суб’єкта декларування або членів його сім’ї;
- грошові активи тощо		Необізнаність особи щодо правильності заповнення всіх розділів декларації про майно і доходи.

Зацікавленість особи у приховуванні своїх статків.		224Проведення роз’яснювальної роботи, та надання методичної допомоги щодо необхідності подання достовірних відомостей декларацій, надання методичної допомоги щодо відповідності данихЩокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять.Головний спеціаліст уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції апарату Первомайської міської ради, уповноважені особи з питань запобігання корупції виконавчих органів із статусом юридичної особи, комунальних підприємств, установ огранізацій.Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної, методичної роботи
41
3. Можливість неповідомлення посадовими особами або депутатами міської ради про можливі факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень;Нормою ч.6 ст53 ЗУ "Про запобігання корупції" визначено обов’язок осіб уповноважених на виконання функцій держави та місцевого самоврядування повідомляти про відомі факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень.
З метою задоволення свого приватного інтересу, чи інтересу інших осіб посадові особи органу чи депутати можуть не виконати вимоги вказаної норми, внаслідок чого орган може мати фінансові чи репутаційні втрати.		- неефективність діяльності із запобігання і протидії корупції, у тому числі управління корупційними ризиками;
- відсутність необхідних професійних знань, відсутність знань та/або нерозуміння вимог антикорупційного законодавства;
- неусвідомлення наслідків вчинення корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень;
- особиста недоброчесність;
- конфлікт інтересів;
- тиск або неналежне втручання з боку інших працівників, у тому числі керівників		122Проведення роз’яснювальної роботи, щодо обов’язку осіб уповноважених на виконання функцій держави та місцевого самоврядування повідомляти про відомі факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень; Підключення міської ради та конунальних закладів до Єдиного порталу повідомлень викривачівЩокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять.Головний спеціаліст уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції апарату Первомайської міської ради, уповноважені особи з питань запобігання корупції виконавчих органів із статусом юридичної особи, комунальних підприємств, установ огранізацій.Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи; проведення оботи щодо подання запиту на підключення до Єдиного порталу повідомлень викривачів
42
4. Можливість розголошення інформації про викривача та його близьких осіб;Відповідно до ч. 1 ст. 53-5 Закону заборонено розкривати інформацію про особу викривача, його близьких осіб або інші дані, які можуть ідентифікувати особу викривача, його близьких осіб, третім особам, які не залучаються до розгляду, перевірки та/або розслідування повідомлених ним фактів, а також особам, дій або бездіяльності яких стосуються повідомлені ним факти.
Незважаючи на зазначене право викривача на конфіденційність, посадові особи ОМС, які мають доступ до інформації про викривача та перебувають у дружніх відносинах із особами, яких стосується повідомлення, можуть незаконно передавати їм інформацію про викривача, внаслідок чого до викривача можуть застосовуватися негативні заходи впливу.		Особиста зацікавленість посадових осіб ОМС у розкритті інформації про викривача з метою застосування до нього негативних заходів впливу.

Упереджене ставлення посадових осіб ОМС, представників депутатського корпусу чи керівництва ОМС до діяльності викривачів.

Недостатнє висвітлення негативного впливу та наслідків від корупційних проявів на життєдіяльність суспільства.

Непідключення ОМС до Єдиного порталу повідомлень викривачів або неналежна робота з порталом		1111. Оновлення порядку опрацювання інформації, яка міститься в повідомленні про можливе вчинення корупційного правопорушення чи правопорушення пов’язаного з корупцією. 2. Проведення роз’яснювальної роботи, щодо обов’язку осіб запобігати розкривати інформацію про особу викривача його близьких осіб або інші дані, які можуть ідентифікувати особу викривача, його близьких осіб, третім особам,. 3. Застосування на практиці порядку роботи з Єдиним порталом повідомлень викривачів1. Протягом шести місяців з дати затвердження антикорупційної програми. 2. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 3. Протягом шести місяців з дати затвердження антикорупційної програми.Головний спеціаліст уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції апарату Первомайської міської ради, уповноважені особи з питань запобігання корупції виконавчих органів із статусом юридичної особи, комунальних підприємств, установ огранізацій.Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи та запровадження Всеукраїнського каналу повідомлення про корупцію
43
5. Ймовірність зайняття посадовими особами ОМС іншою оплачуваною або підприємницькою діяльністю;Відповідно до ч. 1 ст. 25 ЗУ "Про запобігання корупції" сільським, селищним, міським головам, а також посадовим особам місцевого самоврядування забороняється займатися іншою оплачуваною (крім викладацької, наукової і творчої діяльності, медичної практики, інструкторської та суддівської практики із спорту) або підприємницькою діяльністю.
Всупереч встановленим обмеженням зазначені особи можуть займатися діяльністю, не пов’язаною з виконанням ними функцій місцевого самоврядування за основною посадою, яка оплачується чи може бути оплачена.		 Низька заробітна плата посадових осіб ОМС. Бажання посадової особи ОМС отримувати додатковий дохід.

Необізнаність посадових осіб ОМС з обмеженнями щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності.		133Проведення роз’яснювальної роботи про обмеження посадовим особам органу займатися іншою оплачуваною діяльністюПри прийнятті на роботу, та не рідше 1 разу на рік для всіх посадових осібПосадова особа служби управління персоналом органу, Головний спеціаліст уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції апарату Первомайської міської ради, уповноважені особи з питань запобігання корупції виконавчих органів із статусом юридичної особи, комунальних підприємств, установ огранізацій.Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи
44
6. Можливість порушення встановлених законом обмежень щодо одержання подарунків;Згідно з ч. 1 ст. 23 ЗУ "Про запобігання корупції" посадовим особами ОМС забороняється безпосередньо або через інших осіб вимагати, просити, одержувати подарунки для себе чи близьких їм осіб від юридичних або фізичних осіб.
Всупереч встановленим обмеженням посадові особи, маючи на меті задоволення майнового інтересу, можуть вимагати, просити, або одержувати подарунки за прийняття певних рішень або вчинення дій щодо дарувальника, пов’язаних із виконанням функцій їхнього органу.		 Бажання посадової особи ОМС отримати падарунок, який має матеріальну цінність.

Необізнаність посадових осіб ОМС з обмеженнями щодо отримання подарунків, встановлених ЗУ "Про запобігання корупції".
122Проведення роз’яснювальної роботи про обмеження посадовим особам органу займатися іншою оплачуваною діяльністюПри прийнятті на роботу та за окремим графіком проведення методичної допомоги уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції Посадова особа служби управління персоналом органу, Головний спеціаліст уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції апарату Первомайської міської ради, уповноважені особи з питань запобігання корупції виконавчих органів із статусом юридичної особи, комунальних підприємств, установ огранізацій.Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної, методичної роботи
45
7. Ймовірність прийняття рішень депутатами місцевих рад, сільськими, селищними, міськими головами, а також посадовими особами ОМС в умовах реального конфлікту інтересів;Відповідно до п. 3 ч.І ст. 28 ЗУ "Про запобігання корупції" депутати місцевих рад, сільські, селищні, міські голови, а також посадові особи місцевого самоврядування зобов’язані не вчиняти дій та не приймати рішень в умовах реального конфлікту інтересів.
Депутати місцевих рад, сільські, селищні, міські голови, а також посадові особи місцевого самоврядування під час здійснення службових/представницьких повноважень можуть приймати ті чи інші рішення з метою задоволення свого приватного інтересу чи інтересу близьких їм осіб.
Також депутати рад під час голосування можуть на власний розсуд, враховувати/не враховувати зауваження юридичного відділу, уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції до проєкту рішення, без належного обґрунтування та, як наслідок, можуть прийматися рішення ради всупереч інтересам громади.		 - Відсутність заохочень громадськості з метою контролю проєктів рішень, підготовлених для розгляду на певній сесії;
- відсутність механізму впливу з боку фахівців на винесення чи не винесення питань на засідання сесії, зауваження фахівців під час візування проєктів рішень носять рекомендаційний характер та можуть не бути враховані під час розгляду проєкту рішення, голосування за нього в умовах конфлікту інтересів;
- невдосконаленість порядку контролю з боку громадськості під час розгляду проєктів рішень на засідання профільних депутатських комісій, зокрема щодо наявності конфліктів інтересів.		122Проведення роз’яснювальної роботи, щодо обов’язку осіб уповноважених на виконання функцій держави та місцевого самоврядування повідомляти про виникнення конфлікту інтересів, утримання від прийняття рішення і вжиття заходів для його урегулювання.При прийнятті на роботу та за окремим графіком проведення методичної допомоги уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції Головний спеціаліст уповноваженого підрозділу з питань запобігання та виявлення корупції апарату Первомайської міської ради, уповноважені особи з питань запобігання корупції виконавчих органів із статусом юридичної особи, комунальних підприємств, установ огранізацій.Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи
46
8. Ймовірність призначення особи на посаду без проведення спеціальної перевірки або її проведення не у повному обсязі;Відповідно до ст. 56 ЗУ "Про запобігання корупції" спеціальні перевірки проводяться щодо осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища, а також посад з підвищеним корупційним ризиком, зокрема в органах місцевого самоврядування.
Спеціальній перевірці підлягають відомості про особу, передбачені ч. 3 ст. 56 Закону.
Існує ймовірність того, що рада може обрати/затвердити або керівник ОМС призначити на посаду особу, щодо якої можуть застосовуватися певні заборони та обмеження, без проведення спеціальної перевірки або провести її не у повному обсязі. Такі дії можуть зумовлюватися особистим інтересом керівника ОМС чи посадових осіб, які є відповідальними за проведення спецперевірки в ОМС, у тому числі майновим в обранні/затвердженні/призначенні заздалегідь визначеної особи.		 Недосконалість заходів контролю за проведенням спеціальної перевірки.

Незнання вимог антикорупційного законодавства, а саме в частині того, що обрані чи затверджені місцевою радою на відповідні посади особи повинні подати документи для проведення спеціальної перевірки протягом 3-х робочих днів з дня відповідного обрання або затвердження.		122Забезпечення візування проекту розпорядження міського голови про затвердження на посаді осіб, щодо яких має бути проведена спеціальна перевірка відповідно до вимог ст.56 Закону України „Про запобігання корупції”. А також проведення попередження про дотримання вимог Закону України „Про запобігання корупції”Не пізніше наступного дня після прийняття рішення про затвердження на посадах осіб уповноважених на виконання функцій держави (щодо яких передбачено проведення спецперевірки)Посадова особа служби управління персоналомНе потребує ресурсів для впровадженняВізування проектів розпоряджень міського голови про призначення посадових осіб
47
9. Невпровадження процесу управління корупційними ризиками в діяльності органу;Невпровадження процесу з управління корупційними ризиками не дасть змогу виявляти недосконалості у діяльності ОМС, які можуть призводити до корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення, та матиме негативний вплив на діяльність ОМС.
Відсутність процедури оцінювання корупційних ризиків також не дає змоги встановити ймовірность вчинення корупційних та пов’язаних з корупцією правопорушень працівниками ОМС, встановити причини, умови та наслідки можливого вчинення таких правопорушень		- Непроведення оцінювання корупційних ризиків у діяльності ОМС;
- відсутність відповідальних осіб за проведення оцінювання корупційних ризиків.
- відсутність комунікації із зацікавленими сторонами ОМС щодо роботи з управління корупційними ризиками.		3261. Прийняття рішення про проведення оцінювання корупційних ризиків у діяльності ОМС та його проведення.

2. Визначення відповідальних осіб за проведення оцінювання корупційних ризиків.

3. Опублікування результатів проведеного оцінювання корупційних ризиків на вебсайті ОМС.

4. Проведення інформаційної кампанії серед мешканців громади щодо здійснення оцінки корупційних з метою залучення громадськості.

5. Активна співраця з антикорупційними та правозахисними громадськими організаціями в частині надання ними пропозицій щодо впровадження процесу управління корупційними ризиками у діяльності ОМС.		Не пізніше ніж за 4 місяці до завершення дії антикорупційної програмиКерівник органу, уповноважений підрозділ з питань запобігання та виявлення корупціїНе потребує ресурсів для впровадженняЗатвердження та виконання антикорупційної програми органу, моніторинг виконання програми органу
48
Діяльність стосовно функцій фінансового управління
49
19.Складання проєкту бюджету Первомайської міської ради Харківської областіМожливість включення в проект бюджету громади бюджетних запитів, або умисне їх не включенняЙмовірність керівником фінансового органу, органу місцевого самоврядування (фінансове управління) з метою отримання неправомірної вигоди або в умовах конфлікту інтересів, прийняття рішення про включення конкретного бюджетного запиту до проєкту бюджету громади- дискреційне повноваження керівника місцевого фінансового органу приймати рішення про включення бюджетного запиту до проєкту місцевого бюджету перед поданням його на розгляд місцевої ради;
- складність форми бюджетного запиту		133Залучення громадськості до надання пропозицій до проекту бюджету шляхом оприлюднення бюджетних запитів , проекту бюджету громади у відповідному розділі офіційного сайту міської радЩорічно під час формування бюджетуКерівник виконавчих органів – головних розпорядників коштів, головний розробник проекту рішення про міський бюджетНе потребує ресурсів для впровадженняОприлюднення бюджетних запитів, проекту бюджету
50
20.Виконання бюджету Первомайської міської ради Харківської областіЙмовірність створення посадовими особами ОМС або представниками депутатського корпусу умов для нецільового використання матеріальних та фінансових ресурсів, виділених/отриманих для реалізації програм міжнародного співробітництва з метою подальшого задоволення власних інтересівВтручання посадових осіб або представників депутатського корпусу у використання фінансової/технічної допомоги, отриманої за договорами міжнародного співробітництва, та перерозподіл частки такої допомоги на користь афілійованих їм підприємств з метою задоволення приватного інтересу або в інтересах третіх осіб.
Лобіювання посадовими особами інтересів певних суб’єктів господарювання щодо освоєння ними безпідставних або надмірних обсягів ресурсів, отриманих/виділених за договорами міжнародного співробітництва.		- недостатній моніторинг дій посадових осіб, відповідальних за виконання програм міжнародного співробітництва;
- неналежна система контролю зі сторони громадськості.		1331. Проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2. Публікація розпорядниками бюджетних коштів звіту з їх використання на сайті міської ради		1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять.
2. Щорічно під час виконання бюджету		1. Уповноважений підрозділ з питань запобігання та виявлення корупції, фінансове управління міської ради.
2. Керівник виконавчих органів – головних розпорядників коштів, головний розробник проекту рішення про міський бюджет		Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення навчання. Оприлюднення звіту виконання бюджету на Офіційному сайті міської ради
51
21.Належний контроль за використанням фінансових ресурсів, перерахунком коштів.Можливість необгрунтованого задоволення бюджетного запиту який не відповідає встановленим вимогамМожливість надання, за принципом фаворитизму, необґрунтованої переваги одному з учасників бюджетного процесу в питанні задоволення бюджетного запиту або клопоче щодо надання такої переваги перед головою громади.
Бюджетний запит може бути без чіткого обґрунтування зазначеного обсягу фінансування		- дискреційні повноваження керівника фінансового органу ОМС (фінансове управління);
- відсутність системи пріоритезації потреби у виділенні додаткового фінансування з місцевого бюджету чи задоволення бюджетного запиту розпорядника		236 Визначення обов'язковості обґрунтування розпорядження коштами.
Контроль органом управління за витратами виділеної суми із залученням представників депутатського корпусу чи громадськості.		Під час використання бюджетних коштівКерівники виконавчих органів – органів управління такого комунального підприємства, установи, закладуНе потребує ресурсів для впровадженняОприлюднення звіту використання бюджетних коштів на Офіційному сайті міської ради
52
Медичне забезпечення населення громади
53
22. Організація медичного обслуговування. Забезпечення відповідно до законодавства пільгових категорій населення лікарськими засобами та виробами медичного призначенняЙмовірність вимагання від пацієнтів повної або часткової оплати за пакет послуг, який вже профінансований НСЗУКерівництво закладу охорони здоров'я спільно з лікарями відділень, користуючись тим, що пацієнти не завжди розуміють, за які послуги вже сплачено за договором лікарні з НСЗУ, вимагають або пропонують сплатити за них кошти. Представники закладу охорони здоров'я можуть обґрунтовувати необхідність оплати:
- складністю лікування чи оперативного втручання;
- застосуванням більш сучасних методів під час лікування;
- високим рівнем витратності матеріалів чи препаратів для лікування;
- необхідністю застосування більш дорогих препаратів або аналогів таких препаратів під час лікування тощо.		- Відсутність повної, доступної та достовірної інформації в комунальних закладах охорони здоров'я щодо профінансованих пакетів послуг для пацієнтів.
- неможливість НСЗУ здійснювати ефективний контроль за наданням послуг пацієнтам в громадах.		236Проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять.Керівник комунального підприємства закладу.Не потребує ресурсів для впровадженняПроведення роз’яснювальної роботи
54
Діяльність стосовно функцій ради з загальної діяльності
55
23.Складське зберігання та сортування. Розподіл гуманітарної допомогиЙмовірність продажу гуманітарної допомоги відповідальними особамиІмовірність посадових осіб органу, працвників підрозділів виконавчого комітету, що задіяні в процесі зберігання, сортування та видачі гуманітарної допомоги, домовившись про продаж з особами, які не є посадовими особами органу, організувати продаж матеріальних цінностей. Тому реалізація ризику можлива у:
-змові з підприємцями;
- змові з волонтерами;
- змові з колаборантами (актуально для регіонів, по території яких проходить лінія розмежування); - змові з псевдоволонтерами. Отримані з продажу кошти розподіляються між учасниками корупційної схеми. Також можливі випадки особистого продажу гуманітарної допомоги особами, що її отримали з метою отримання коштів		- Несформованість та непрокомунікованість державної політики щодо розподілу гуманітарної допомоги в органах місцевого самоврядування;
- відсутність нормативного регулювання або роз’яснення центральних органів виконавчої влади з цих питань. Вирішення питань розподілу гуманітарної допомоги цілком делеговане місцевим органам влади;
- відсутність/неефективність механізму перевірки волонтерів, громадських, благодійних, релігійних організацій, які залучаються до розподілу гуманітарної допомоги;
- відсутність вимог щодо звітності про розподіл та використання гуманітарної допомоги;
- відсутність громадського контролю за діяльністю суб’єктів, які залучаються до видачі (доставки) гуманітарної допомоги;
- неналагоджена співпраця між військовими адміністраціями, органами місцевого самоврядування та хабами ініціативи «СпівДія» для розподілу та доставки гуманітарної допомоги кінцевому набувачеві		2361. Проведення роз’яснювальної роботи відносно дотримання норм чинного законодавства та недопущення корупційних правопорушень, чи правопорушень пов’язаних з корупцією, наслідки їх вчинення.
2. Залучення громадськості до процесу отримання, зберігання та видачі гуманіторної допомоги.		1. Щокарталу, у відпвідності до попередньо затвердженого графіку проведення занять. 2. В тримісячний термін з дати затвердження антикорупційної програмиКерівник структурного підрозділу, посадові особи, до відання яких віднесено діяльність у вказаному напрямкуНе потребує ресурсів для впровадженняЗалучення громадськості до процесу
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100