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1 | INSTITUCIÓN: | |||||||||||||||||||||||||
2 | MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO - MECIP - | |||||||||||||||||||||||||
3 | COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL ESTRATÉGICO | |||||||||||||||||||||||||
4 | ||||||||||||||||||||||||||
5 | ||||||||||||||||||||||||||
6 | COMPONENTE: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS | |||||||||||||||||||||||||
7 | ESTÁNDAR: ANÁLISIS DE RIESGOS | |||||||||||||||||||||||||
8 | FORMATO: Calificación y Evaluación de Riesgos - Macroprocesos | |||||||||||||||||||||||||
9 | Nº: 72 | |||||||||||||||||||||||||
10 | ||||||||||||||||||||||||||
11 | ||||||||||||||||||||||||||
12 | (1) MACROPROCESO | (2) RIESGOS | CALIFICACIÓN | (6) Evaluación | (7) Medidas de Respuesta | |||||||||||||||||||||
13 | (3) | (4) | (5) | |||||||||||||||||||||||
14 | Probabilidad | Impacto | Calificación | |||||||||||||||||||||||
15 | 1. Gestión Educativa | Demora en el acceso de estudiantes al ISBA | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | |||||||||||||||||||
16 | Inexactitud en la oferta educativa | 1 | 10 | 10 | Zona de Riesgo Tolerable | ACEPTAR EL RISGO- PREVENIR | ||||||||||||||||||||
17 | Desacierto en la innovación curricular | 1 | 10 | 10 | Zona de Riesgo Tolerable | ACEPTAR EL RISGO- PREVENIR | ||||||||||||||||||||
18 | Demora en la actualización curricular | 3 | 10 | 30 | Zona de Riesgo Importante | PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
19 | Incumplimiento en la ejecución de proyectos de extensión | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
20 | Irregularidades en la gestión de recursos | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
21 | Fraude o falta de transparencia en la implementación de políticas de vinculación | 1 | 10 | 10 | Zona de Riesgo Tolerable | ACEPTAR EL RISGO- PREVENIR | ||||||||||||||||||||
22 | Desacuerdo con las necesidades sociales y culturales | 1 | 10 | 10 | Zona de Riesgo Tolerable | ACEPTAR EL RISGO- PREVENIR | ||||||||||||||||||||
23 | 1. Gestión Educativa | Error en la selección de temas de investigación | 2 | 5 | 10 | Zona de Riesgo Tolerable | ACEPTAR EL RISGO- PREVENIR | |||||||||||||||||||
24 | Falsedad en la divulgación de los resultados de investigación | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
25 | Demora en la ejecución de proyectos educativos | 3 | 10 | 30 | Zona de Riesgo Importante | PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
26 | Inexactitud en los contenidos educativos de los proyectos | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
27 | Desacierto en la selección de actividades artísticas | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
28 | Deterioro de la calidad de las experiencias artísticas | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
29 | Fraude o mal uso de los recursos asignados | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
30 | Irregularidad en la implementación de los proyectos | 1 | 10 | 10 | Zona de Riesgo Tolerable | ACEPTAR EL RISGO- PREVENIR | ||||||||||||||||||||
31 | 2. Gestión de Vinculación interinstitucional | Demora en la ejecución de proyectos interinstitucionales | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | |||||||||||||||||||
32 | Desacierto en la selección de alianzas estratégicas | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
33 | 3. Direccionamiento Estratégico | Demora en la implementación de políticas | 2 | 20 | 40 | Zona de Riesgo Importante | PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR | |||||||||||||||||||
34 | Deterioro de la coherencia entre políticas y valores institucionales | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
35 | 4. Gestión de la Comunicación | Demora en la difusión de las actividades | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | |||||||||||||||||||
36 | Deterioro de la imagen institucional por información errónea | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
37 | Falsedad o exageración en la comunicación de logros | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
38 | Desacierto en la estrategia de comunicación | 2 | 20 | 40 | Zona de Riesgo Importante | PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
39 | 5. Evaluación de la calidad educativa | Demora en la implementacion de procesos | 3 | 10 | 30 | Zona de Riesgo Importante | PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR | |||||||||||||||||||
40 | Incumplimiento de los procediientos y normas establecidas | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
41 | 6. Gestión de Control | Deficiencia en la implementación del sistema de control interno | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | |||||||||||||||||||
42 | Incumplimiento de los controles establecidos | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
43 | Demora en la detección de debilidades | 2 | 20 | 40 | Zona de Riesgo Importante | PREVENIR EL RIESGO - PROTEGER LA INSTITUCIÓN - COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
44 | Inexactitud en la ejecucion de los controles | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
45 | Incumplimiento de los planes de mejora | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
46 | 7. Gestión de Talento Humano | Fraude en los procesos de selección | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | |||||||||||||||||||
47 | Corrupción en los procesos de llamado a concurso | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
48 | Soborno o cohecho | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
49 | Falsificación de documentos | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
50 | 8. Gestión Administrativa y Financiera | Incumplimiento de las disposiciones legales vigentes | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | |||||||||||||||||||
51 | Desacierto en la asignación presupuestaria | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
52 | Incumplimiento de contratos | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
53 | Demora en la ejecución de proyectos de infraestructura | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
54 | 9. Gestión Juridica | Desacierto en la creación de normativas | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | |||||||||||||||||||
55 | Demora en la emisión de normativas o dictamenes | 1 | 20 | 20 | Zona de Riesgo Moderado | PREVENIR EL RIESGO- PROTEGER LA INSTITUCIÓN-COMPARTIR | ||||||||||||||||||||
56 | 10. Gestión Informática | Desacierto en la selección para cubrir las necesidades Institucionales | 1 | 10 | 10 | Zona de Riesgo Tolerable | ACEPTAR EL RISGO- PREVENIR | |||||||||||||||||||
57 | Error en la implementación de sistemas tecnológicos | 2 | 10 | 20 | Zona de Riesgo Tolerable | ACEPTAR EL RISGO- PREVENIR | ||||||||||||||||||||
58 | ||||||||||||||||||||||||||
59 | Elaborado por: Fecha: | |||||||||||||||||||||||||
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61 | Revisado por: Fecha: | |||||||||||||||||||||||||
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64 | Aprobado por: Fecha: | |||||||||||||||||||||||||
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