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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOS
ANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:Patrimônio: Requisição de Transporte (FN19)Objetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
Exemplo: PDI21 - Aprimorar Gestão Administrativa, Financeira e Econômica
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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DLO001.R1Não cumprimento do prazo para abrir requisição de transporte. 36 horas úteis de atecedência para requisição interna (em viçosa) e 48 horas para requisição externa.ProcessoFraqueza (Interna)Conscientização dos envolvidos quanto à importãncia de seguir os prazos estabelecidos para abertura de requisições de transporte (RQT1 - até 36 horas de antecedêcia à data e horário do deslocamento/RQT2 - até 48 horas de antecedência à data e horário da viagem). Considerar horas de dias úteis..........Raquisitante solicitar agendamento fora do prazo "em cima da hora". Não entendimento da importância do processo de requisição de transporte ou percepção de falta de relevância ou impacto direto, sobrecarga de responsabilidade que dificulta o engajamento no processo.Compromete o cumprimento das etapas do processos. Compromete a racionalização dos recursos públicos, uma vez que impede a possibilidade de compartilhamento de viagens. Provoca a sobrecarga de trabalho dos motoristas.Conformidade ou LegalMuito Alta5Grande420Risco CríticoEvitar
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DLO001.R2Chefia do solicitante OU Instancias superiores não cumprirem os prazos para autorização da requisição no sistema SISCORE. 36 horas e 48 horas antes da viagem. Exemplo: O solicitante solicita no prazo, mas a chafia não libera a requisição no sistema, deixando-a bloqueada, sem chegar a DLO ou chegando "em cima da hora".ProcessoFraqueza (Interna)Conscientização das chefias e gestores quanto à importãncia de seguir os prazos estabelecidos para autorização de requisições de transporte (RQT1 - até 36 horas de antecedêcia à data e horário do deslocamento/RQT2 - até 48 horas de antecedência à data e horário da viagem). Considerar horas de dias úteis..........Chefia imediata e gestor do recursos (instância superiores) não autorizarem a requisição no prazo, requisição chega "em cima da hora".Não entendimento da importância do processo de requisição de transporte ou percepção de falta de relevância ou impacto direto, sobrecarga de responsabilidade que dificulta o engajamento no processo.Compromete o cumprimento das etapas do processos. Compromete a racionalização dos recursos públicos, uma vez que impede a possibilidade de compartilhamento de viagens. Provoca a sobrecarga de trabalho dos motoristas.Conformidade ou LegalMuito Alta5Grande420Risco CríticoEvitar
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DLO001.R3Preenchimento incompleto/incorreto da requisição de transporte pelo solicitante.ProcessoFraqueza (Interna)Conscientização dos envolvidos quanto à importãncia de preencher corretamente e de forma completa todos os campos solicitados no Siscore.

Exemplo: DLO criar e divulgar um vídeo tutorial ensinando a preencher a requisição de forma correta..

Melhorar as orientações nos campos do sistema, orientando com exemplos a forma correta de preencher o campo.		.........Requisitante prencher a requisição de forma incorreta no SISCORE. Exemplo: informações incompletas ou vagas. Não explica a finalidade da viagem.Não entendimento da importância de preencher corretamente as informações.Compromete o cumprimento das etapas do processos. Compromete o atendimento da viagem.OperacionalAlta4Moderado312Risco AltoReduzir
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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