ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAAABACADAE
3
PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO 2022
MATRIZ DE RIESGOS DE CORRUPCION EMCASERVICIOS 2022
4
PROCESOIDENTIFICACIÓN DEL RIESGOANÁLISIS ANTES DE CONTROLESEVALUACIÓNEVALUACIÓN DE CONTROLESResponsableResponsable con autoridad?Periodisida?Proposito Cómo se realiza la actividad de controlQue pasa con las observaciones o desviacionesEvidencia de la ejecucuón del control?ANÁLISISEVALUACIÓN
5
EL RIESGOCAUSASCONSECUENCIASImpactoProbabilidadNIVEL (E-A-M-B)CONTROLES ASOCIADOS AL RIESGOTIPO DE CONTROLAsignado No AsignadoAdecuado InadecuedoOportuna InoportunaPrevenir Detectar No es un controlConfiable No ConfiableSe investigan y se resuelven oportunanmente No se investigan y resuelven oportunamenteCompleta Incompleta No existe ImpactoProbabilidadNIVEL (E-A-M-B)PRIORIDAD DEL RIESGO
6
Qué y cómo puede ocurrirPor qué se presentaPreventivo / CorrectivoAtaca: Impac /ProbPuntaje Total150150150151001501501050BILIDADDEL RIESGO
7
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO Posibilidad de tomar decisiones sin considerar la planeación ni la ley para favorecimiento de tercerosuso inadecuado de la autoridad hallazgos penales y fiscales. Demandas laborales. Procesos disciplinares y sanciones 4EACódigo de integridad.
Política de trasparencia nacional.
Plan anticorrupción.
Reglamento interno de comité directivo.
Reuniones de junta directiva 		Preventivo/ correctivoImpacto/Probabilidad 100151515151515102EBRDE19
8
TALENTO HUMANO Posibilidad de desallar capacitaciones que no satisfacen Las necesidades de formacion de la entidad pero que si favorecen alguna dependencia o funcionario Deficiencias en la consolidacion del diagnostico de necesidades de capacitacion por parte de talento humano Gastos no previstos a la organización. Incremento injustificado para beneficios de algun funcionario 4CENormatividad vigente Preventivo Probabilidad 97151515151215102ABRTH03
9
COMUNICACIÓN ESTRATEGICA Probabilidad de manejo de la información ajustada a intereses particularesInteres del funcionario que da respuesta a las solicitudes, peticiones quejas y reclamos desconocmiento de terminos legales para dar respuesta a las PQR multiplicidad de responsables de PQRS- no centralizacion de la infromacion que ingresa falta de informacion de contacto de los peticionarios * No suministro de informacion inoportuna. * desmejora de imagen institucional de la empresa * Insidencia por parte del funcionario responsable. 3CAFormato de registro de PQRFOPreventivoProbabilidad 97151515151215101ABRCE01
10
GESTION DE PROYECTO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO Posibilidad de elaborar pliegos de condiciones parcializados que favorecen intereses de particulares y manipulan la transparencia de contractual poco o nula voluntad de hacer publicos los cirterios. Amiguismos, intereses, particulares detrimento patrimonial 5DE*Publicacion de pliegos. *Mesa tecnica de debate revisión y analisis de pliegos *Aplicación de pliego Tipo.PreventivoProbabilidad 871520151512105EERGPAPSBO6
11
no se cuenta con infomacion oportuna, suficiente y accesible acerca de los procesos y diseños de los proyectos desde que se identifican la necesidad intereses politicos en el territorio. Idiosincracia de la comunidad. Desconocimiento territorial del diseñador. Bajo nivel de la publicidad de la informacion proyectos amañados con poco criterio tecnico, proyectos incompletos que no cumplen con los aspectos de buena ingenieria. Proyectos sin estudios de conveniencia. (transparencia activa) 4BE*Plan de Accion Sectorial. *Socializar a la comunidad el
proyecto que se pretende elaborar
en bien de la comunidad. *Manual de interventoria capitulo especial para diseñadores. *Sistema de información los indicadores de APSB visible y amigable con la comunidad.		Preventivoimpacto69151071512103BARGPAPSBO7
12
ASEGURAMIENTO DE LA PRESTACION DEL SERVICIOPosibilidad de seleccionar personal sin conocimiento y experiencia en el sector de servicios publicos de acueducto y saniamiento basico no hay un procedimiento estandarizado de selecion del personal a vincular dentro de los planes de aseguramiento no cumplir con el objetivo misional del area. No complimiento de programas establecidos en los planes de aseguramiento 3BAEstablecer dentro del Area el procedimiento de selección y vinculación del personal , bajo criterios de experiencia en el sector, determinando en una lista de chequeo los requisitos necesarios para desempeñarse en el area.Preventivo Probable 1001515151515105154BERAPS05
13
GESTION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA Posibilidad de incidir en las actuaciones de los empleados o contratistas de la entidad.Tener intereses en los reusltados de ciertos procesos o actividades dela dependencia. Falta de objetividad en los resultados del proceso o la dependencia.5DENo identificadosNingunoProbabale 100151515151515104EMRGAF06
14
GESTION JURIDICAPosibilidad de que se presenten irregularidades y demora en la contratacion inadecuada selecion del personal de la entidad ausencia de porcesos de inducion y de renducion de las actividades a desarrollar. Incumplimiento de las funciones del cargo según el manual de funciones de la entidad. Falta de recursos humanos que apoyen los procesos. rotafcion de recurso humano ocacionada por los cambios de administracion institucional o politicas. desconocimiento de manuel de contratacion. desconocimiento de creacion de estudios de necesecidad investigaciones disciplinarias, administrativas, fiscales y penales. Sanciones disciplinarias administrativas fiscales y penales. Deficiencia en el desempeño laboral y entrega de resultados para el cimplimiento de metas intitucionales. Al clima laborla 5CEManual de contratación.Preventivo Probabilidad 97151515151215105EERGJ01
15
Posibilidad de anipulacion en la elaboracion de estudios previos en la contratacion para favorecimiento de terceros pliegos de condiciones hechos a la medida de una firma en particular. Dispocisiones establecidas en los pliegos de condiciones que permiten a los participantes direccional los procesos hacia un grupo en particular. Estudios previos que no atienden a los principios de la contratacion estatal. estudios previos o de factivilidad superficiales. estudios previos o de factibilidad manipulados por personal interesado en el futuro proceso de contratacion. (estableciendo necesidades inasistentes o aspectos qeu beneficien a una firma en particular)contrataciones inadecuadas, perdida del alario publico. No se logra el objetivo de los contratos. Riesgos de eventualidades reclamaciones para la entidad. Toma de decisiones sin fundamento legal. Riesgos de eventuales reclamaciones para la entidad. Falta de objetividad en la asesoria 5CE*Manual de contratación. *Publicación en el SECOPPreventivo Probabilidad95151515151510105EERGJ10
16
GESTION DOCUMENTAL Posibilidad de destruir documentacion importante para la entidad, para beneficios de particulares.Vulnerabilidad de los riesgos (Controles Tecnologicos)Investigaciones disciplinarias, administrativas,fiscales y penales. Sanciones disciplinarias administrativas, fiscales y penales.5DE*Normatividad vigente. *Revisoría fiscalPreventivo/ correctivoProbabilidad Impacto72151510157104CERGD03
17
GESTION DE LA TECNOLOGA DE LA INFORMACION Y DE LA COMUNICACIÓN Posibilidad de pérdida de informaricón de la pagina web,servidores y correo electronico Indisponibilidad de los servidores y correos electronicos Afectacion en la presentacion de los servicios tecnologicos 4CEImplementar mecanismos de seguimiento a la disponibilidad de los servicios que componen la plaatforma tecnológica, servidores y correo electrónico. Seguimiento a la plataforma tecnológicaPreventivo Impacto 90151510151510104DERGTIC01
18
CONTROL INTERNO Posibilidad de presentar informes de auditorias internas sesgados a conveniencia del proceso auditado *influencia por amiguismo o personas influyentes *falta de etica profesional del auditor interno *sanciones estabalecidas por la entidad atraves del comité del control interno, disciplinarios si se comprueba la falta *inoperancia del proceso de evaluacion y mejora *perdida de credibilidad de la ofina de control interno *toma de decisiones erradas4DMTrabajo en equipo para identificar todos los riesgos de los procesos.Correctivo Probabilidad 100151515151515104BMRCI05
19
Posibilidad de ocultamiento de informacion encontrada en monitoreos y seguimientos *influencia por amiguismo o personas influyentes *falta de etica profesional del auditor interno *sanciones estabalecidas por la entidad atraves del comité del control interno, disciplinarios si se comprueba la falta *inoperancia del proceso de evaluacion y mejora *perdida de credibilidad de la ofina de control interno *toma de decisiones erradas4DM Adquisicion oportuna de equipo necesariosPreventivo Impacto 90151510151510103CBRCI06
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102