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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1 | File Date | Source Type | Source Link | Investor | Type | Avg Price | Shares | Reported Value | Note | ||||||||||||||
2 | 2023-08-31 | 13G | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1346610/000178364723000002/SOS_SC13G_2023.htm | ICS OPPORTUNITIES II LLC | UNK | 781,291 | |||||||||||||||||
3 | 2024-01-19 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1409362/000140936224000001/xslForm13F_X02/13FSupervised-12.29.23.xml | AdvisorNet Financial, Inc | $4.60 | 4,728 | $21,746.00 | ||||||||||||||||
4 | 2024-02-06 | 13G/A | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1346610/000139382524000109/sos_13ga.htm | Hudson Bay Capital Management LP | WARRANTS | UNK | 597,500 | Warrants - not issued yet | |||||||||||||||
5 | 2024-02-06 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1803523/000106299324002079/xslForm13F_X02/form13fInfoTable.xml | Pacific Capital Wealth Advisors, Inc | $4.60 | 48 | $221.00 | ||||||||||||||||
6 | 2024-02-06 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/926171/000092617124000003/xslForm13F_X02/13ffebruary2024holdings.xml | National Bank Of Canada /fi/ | $5.00 | 1 | $5.00 | ||||||||||||||||
7 | 2024-02-08 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1650717/000165071724000001/xslForm13F_X02/CWA13F1Q24.xml | Quadrant Capital Group Llc | $4.60 | 53 | $244.00 | ||||||||||||||||
8 | 2024-02-08 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1115418/000111541824000001/xslForm13F_X02/13F-2023-12-31-ver2.xml | Rhumbline Advisers | $4.64 | 85 | $394.00 | ||||||||||||||||
9 | 2024-02-09 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1610520/000095012324001214/xslForm13F_X02/30006.xml | UBS Group AG | $4.60 | 469 | $2,157.00 | ||||||||||||||||
10 | 2024-02-09 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/72971/000007297124000062/xslForm13F_X02/13F_12_2023.xml | Wells Fargo & Company/mn | $4.63 | 16 | $74.00 | ||||||||||||||||
11 | 2024-02-12 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1677044/000167704424000002/xslForm13F_X02/2024Q1Combined13F_20240201.xml | OSAIC HOLDINGS, INC | $4.60 | 1,645 | $7,564.00 | ||||||||||||||||
12 | 2024-02-12 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1677044/000167704424000002/xslForm13F_X02/2024Q1Combined13F_20240201.xml | Advisor Group Holdings, Inc. | $4.60 | 1,645 | $7,564.00 | ||||||||||||||||
13 | 2024-02-13 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1141802/000108514624001147/xslForm13F_X02/infotable.xml | Northwestern Mutual Wealth Management Co | $4.58 | 31 | $142.00 | ||||||||||||||||
14 | 2024-02-13 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/70858/000007085824000115/xslForm13F_X02/q4202313fhr.xml | BANK OF AMERICA CORP /DE/ (BAC, BAC-PB, BAC-PE, BAC-PK, BAC-PL, BAC-PM, BAC-PN, BAC-PO, BAC-PP, BML-PG, BML-PH, BML-PJ, BML-PL) | $4.57 | 3,037 | $13,879.00 | ||||||||||||||||
15 | 2024-02-13 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1364742/000108636424006999/xslForm13F_X02/form13fInfoTable.xml | BlackRock Inc. | $4.60 | 9,010 | $41,446.00 | ||||||||||||||||
16 | 2024-02-13 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/73124/000125648424000002/xslForm13F_X02/SEC13F-2023-12-ntrs.xml | Northern Trust Corp | $4.60 | 19,828 | $91,208.00 | ||||||||||||||||
17 | 2024-02-13 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1622001/000110465924017192/xslForm13F_X02/infotable.xml | FinTrust Capital Advisors, LLC | $4.60 | 25 | $115.00 | ||||||||||||||||
18 | 2024-02-13 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1533421/000153342124000001/xslForm13F_X02/13F_202312.xml | Tower Research Capital LLC (TRC) | $4.60 | 30 | $138.00 | ||||||||||||||||
19 | 2024-02-13 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/895421/000089542124000245/xslForm13F_X02/DetailTableInfo_2023Q4-Prod.xml | Morgan Stanley | $4.59 | 7,157 | $32,832.00 | ||||||||||||||||
20 | 2024-02-13 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1729829/000172982924000003/xslForm13F_X02/qrt.xml | Qube Research & Technologies Ltd | $4.60 | 1,338 | $6,155.00 | ||||||||||||||||
21 | 2024-02-14 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1387508/000094562124000252/xslForm13F_X02/informationtable.xml | Prelude Capital Management, Llc | Call | $4.60 | 17,900 | $82,340.00 | |||||||||||||||
22 | 2024-02-14 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1534653/000153465324000001/xslForm13F_X02/Form13F_2023Q4.xml | Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) | $4.60 | 24,716 | $113,694.00 | ||||||||||||||||
23 | 2024-02-14 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1273087/000127308724000045/xslForm13F_X02/MLP_13F_20231229.xml | MILLENNIUM MANAGEMENT LLC | $4.60 | 51,778 | $238,179.00 | ||||||||||||||||
24 | 2024-02-14 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1000275/000114036124008032/xslForm13F_X02/informationtable.xml | Royal Bank Of Canada | $0.00 | 7 | $0.00 | ||||||||||||||||
25 | 2024-02-14 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1446194/000144619424000002/xslForm13F_X02/file.XML | Susquehanna International Group, Llp | Call | $4.60 | 165,500 | $761,300.00 | |||||||||||||||
26 | 2024-02-14 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/932540/000093254024000001/xslForm13F_X02/Infotable.xml | Group One Trading, L.p. | $4.60 | 971 | $4,467.00 | ||||||||||||||||
27 | 2024-02-14 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/932540/000093254024000001/xslForm13F_X02/Infotable.xml | Group One Trading, L.p. | Call | $4.60 | 287,100 | $1,320,660.00 | |||||||||||||||
28 | 2024-02-14 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/932540/000093254024000001/xslForm13F_X02/Infotable.xml | Group One Trading, L.p. | Put | $4.60 | 6,600 | $30,360.00 | |||||||||||||||
29 | 2024-02-26 | 13F | https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1533964/000153396424000004/xslForm13F_X02/form13fInfoTable.xml | Virtu Financial LLC | $4.62 | 17,110 | $79,000.00 | ||||||||||||||||
30 | Total # Shares-Only (No Options/Warrants included) | ||||||||||||||||||||||
31 | 925,019 | ||||||||||||||||||||||
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