ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAAABACADAEAFAGAHAIAJAKALAMANAOAPAQARASATAUAVAWAXAYAZBABBBCBDBEBFBGBHBIBJBKBLBMBNBOBPBQBRBSBTBUBVBWBXBYBZCACB
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Código:
ESE HOSPITAL LOCAL DE PUERTO ASIS
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PLAN ANUAL DE AUDITORIA BASADO EN RIESGOS 2022
Versión:
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Fecha:
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Objetivo del Plan: Establecer de manera ordenada las actividades de auditoría, así como las relacionadas con los roles e informes de competencia de la oficina, que adelantará el Jefe o Asesor de Control Interno para agregar valor y mejorar las operaciones de la entidad; ayudando a cumplir sus objetivos mediante la aplicación de un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar la gestión de riesgos y controles.
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TITULO DE LA AUDITORIAEneroFebreroMarzoAbrilMayoJunioJulioAgostoSeptiembreOctubreNoviembreDiciembreOBSERVACIONES% Cumplimiento
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Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 1Semana 2Semana 3Semana 4Semana 5 Observaciones
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Auditorias basadas en riesgos
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Gestion de Compras1, Verificacion toma fisica de Inventarios ( junio - Diciembre) 100%Se realizo inventarios a las farmacia : Carmelita, El Jardin, Santana , Farmacia Asistencial , Farmacia Mediana Complejidad y almacen : Bodega administrativo - Bodega asistencial y Bodega mediana complejidad, correspondiente al primer y segundo semestre de 2022
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Gestion Financiera1. Auditoria Financiera 2. Auditoria Caja Menor 3. Revision Conciliaciones Bancarias 4. Verificación conciliacion facturación Vs. Radicación, 5. Revisión y seguimiento de los Comités a cargo, 6. Seguimiento a Planes de Mejoramiento vigentes100%1. Auditoria a la Oportunidad en el pago de obligaciones tributarias 2. Auditoría caja menor : Gerencia y Subgerencia Aministrativa 3. Seguimiento a los Comités a cargo: Comité de Sostenibilidad Financiera 4. Planes de Mejoramiento
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Gestión Jurídica1. Seguimiento y verificación a Contratación realizada : Verificación oportunidad de publicacion de la contratación en SIA Observa - Secop I ( D 019 de 2012 Art 223, Decreto 2474 de 2008, Art. 3° Ley 1150 de 2007.100%2. Se realizo auditoria a SECOP y SIA OBSERVA ,los resultados fueron subidos al pagina web institucional
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Gestion del Talento Humano1, Seguimiento a los planes de Talento Humano, 2.Auditoria a SigepII 3.Procedimiento para Inducción y Reinduccion, 4, Revisión y seguimiento a las PQRSF Talento Humano 5. Auditoria cumplimiento CNSC.100%1. Se realiza a través del POA el seguimiento a los Planes de Talento Humano 2. Se hace seguimiento a los Comités de la entidad y se participa en ellos 3. Se realiza verificación a los procedimientos para inducción y reinducción 4. Revisión y Seguimiento a las PQRSF 5. Auditoría cumplimiento CNSC.
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Salud1. Seguimiento Planes de Mejoramiento vigentes Internos y Externos, 2. Seguimiento Mapas de Riesgo, 3. Revisión y seguimiento de los Comités a Cargo100%. 1. Se realiza seguimiento a los Planes de Mejoramiento vigentes del área asistencial, internos y externos 3.No existe en la entidad un mapa de riesgos aprobado y socializado lo que impide el seguimiento para realizar la verficacion de controles y hacer los aportes pertinentes 4. Se realiza la verificacion de cumplimiento de los Comités a cargo
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Evaluación y Seguimiento Implementaciónh de MIPG1. Evaluar y realizar seguimiento al cumplimiento de la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG, 2. Verificar el avance en la implementación de las 16 políticas y las 7 dimensiones establecidas en el Decreto 1499 de septiembre de 2017100%1. Se relizo seguimiento al cumplimiento de la implementacion del Modelo Integrdo de Planeación y Gestión - MIPG ( a través de la evaluación de la FURAG ) 2. A través de la evaluacion POA se evalúa el cumplimiento de las políticas y de las Dimensiones .
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Informes de Ley
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Medicion del Desempeño Institucional MDI (d iligenciar el FURAG II Plataforma de la Función Publica que establece el Estado de Avance del Modelo Estándar de Control Interno MECI en el marco de MIPG a través de FURAG en cada vigencia)Se debe coordinar con el Jefe de Planeación o quien haga sus veces el diligecimiento de los 2 formularios asignados por Función Pública - Ley 1499 de 2017, de acuerdo a las fechas establecidas por la DAFP - Decreto 1083 de 2015 Capitulo 3, artículo 2.2.23.3100%Se presenta informe del diligenciamiento del formulario FURAG - MECI de acuerdo a las fechas establecidas , donde se socializa el analisis de los resultados y se presenta los resultados tanto a los integrantes del Comité de Gestión y Desempeño como a la Gerencia.
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Informe Semestral de evaluación independiente del estado del Sistema de Control interno (anterior informe pormenorizado) SCIEl informe evalúa :
1 de enero a 30 junio se publica 30 julio
1 de julio a 31 de diciembre se publica 31 enero siguiente vigencia		100%Se diligencia matriz de evaluación del sistema de control interno con sus cinco componentes del MECI, con un resultado de 84% de avance.
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Informe de labores OCIInforme anual correspondiente a la vigencia 2020 a la Contraloria. Ley 87/93, Decreto 943/2014, D1537/2001 Art 3°, Ley 1474/2005100%Se sube a la plataforma SIA AUDITORIA el Informe de labores correspondiente a la vigencia 2022, se radica informe para Gerencia
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Informe y Seguimiento ITAInforme de Transparencia y Acceso a la Informacion . Peiodicidad: Anual - Ley 1712. Cuando lo direccionen100%Se realizo la evaluacion ITA en la vigencia 2022 teniendo como resultado 70 puntos sobre 100 con fecha de reporte el 30/09/2022
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Informe Anual de Evaluación Rendición de CuentasInforme que se presenta un mes despues de la fecha programada en el Plan Anticorrupcion para Rendición de Cuenta. Ley 1438 de 2011 y 1474 de 2011.100%Se realiza seguimiento y se da cumplimiento presentando el informe a Gerencia , se publica en la página web de la entidad, en Comité se manifiesta algunas observaciones.
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Informe Semestral sobre la atención prestada por la entidad, por parte de las Oficinas de Quejas, Sugerencias y Reclamos.La oficina de control interno deberá vigilar que la atención se preste de acuerdo con las normas legales vigentes y rendirá a la administración de la entidad un informe semestral sobre el particular. Ley 1474 de 2011 Art. 76100%Se presenta semestralmente dentro de los diez primeros dias siguientes a su vencimiento, se da cumplimiento al en el mes de enero al II Informe correspondiente a la vigencia de 2022 y en el mes de julio al I Semestre de 2022, se publica en la página web de la entidad .
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Informe Control Interno Contable.A través del Consolidador de Hacienda e Información Pública (CHIP)
CHIP Local 24.6.0. Res. 0264 de 2018		100%Se valida en la plataforma CHIP de la Contraloria. Se presenta a Gerencia y al Comité de Coordinacion de Control Interno el informe y el reporte de cumplimiento.
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Informe de evaluación a la gestión institucional (Evaluación por dependencias)Este informe consolida toda la vigencia y se presenta a la administración el 30 de enero de la siguiente vigencia. Se definen seguimientos trimestrales que faciliten su consolidación para la presentación en la fecha requerida. Ley 909 de sept. 23 de 2004 Art 39100%Se da cumplimiento, presentando el informe de la evaluación por dependencias realizadas a los lideres de las actividades vigencia 2022 con un porcentaje de cumplimiento del 93%.
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Informe de derechos de autor softwareLa Unidad Administrativa Especial Dirección Nacional de Derecho de Autor, abre el aplicativo abre desde el primer día hábil del mes de enero de cada año hasta el tercer viernes del mes de marzo, fecha en la cual se deshabilitará el aplicativo. Directiva Presidencial 002 de 2003100%El área de sistemas presenta a Control Interno el diligenciamiento de la matriz Derechos de autor con este insumo Control Interno realiza el informe que presenta a Gerencia .
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Seguimiento reporte de información Ley de Cuotas 2022Informe que permite dar cumplimiento al Art. 4° Ley 581 de 2000.100%Se presenta informe el cual es publicado en la página web de la entidad
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Seguimientoa la actividad litigiosa - EKOGUI Entidades del orden territorial harán seguimiento a la Gestión e Información de la Actividad Litigiosa de su entidad, acorde con los lineamientos generales definidos por la Agencia de Defensa Jurídica del Estado100%Se hace seguimiento a los informes presentados por la Asesora Juridica, verificando que sean cargados en la plataforma SIHO trimestralmente.
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Reportes al Sistema de Alertas de Control Interno (SACI)Cumplimiento Rol de enfoque hacia la prevención . Ley 87/93100%se actualizo el plan de fomento de la cultura de autocontrol 2. Se realiza plegable sobre responsabilidad de los supervisores e interventores
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Informe Trimestral de austeridad en el gastoVerificación del cumplimiento de las disposiciones de austeridad. No se envía, las Contralorías podrán solicitarlo en sus visitas a las entidades.
Para el último trimestre se analizará la información que se tenga consolidada a la fecha y se complementará con los cierres en temas contractuales y finacieros en enero de la siguiente vigencia. Decreto 1737 , Decreto 173/98, D 0984 de 2012.		100%Se presenta a Gerencia y al Comité de Coordinacion de Control Interno el informe del cuarto trimestre 2021 y primer, segundo y tercer trimestre de 2022 con los respectivos analisis de la muestra tomada de las ejecuciones de ingresos y gastos de la entidad.
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Informe de seguimiento al plan de mejoramiento con el organismo de control (cuenta anual)Seguimiento al Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría Departamental. Res. 0264 de 2019100%En la vigencia 2022 la Contraloría realizo revision de la cuenta y presento un hallazgo, realizando la administración la suscripcion del plan y dejando un plan de mejoramiento
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Informe trimestal de cumplimiento del plan de mejoramiento archivísticoEste segumiento aplica para entidades que ha recibido visita de inspección por parte del Archivo General de la Nación y/o Gobernacion. Decreto 106 de 2015 - Ley 594 de 2000.100%Se da cumplimiento a dos informes a la fecha , se envia a la Sección de Archivo de la Gobernación del Putumayo
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Seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al CiudadanoEl plan y sus seguimientos deben ser publicado en la página web de la entidad respectiva. Ley 1474 de 2011 Art. 73100%Se presento en el mes de enero el informe correspondientes al ultimo cuatrimestre de 2022 con un cumplimiento del 81%. El I y II Cuatrimestre de la vigencia 2022 se presento a gerencia en mayo y en septiembre respectivamente , a la Gerencia, y se publica en la página web de la entidad asi como al comité de coordinacion de Control Interno
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Seguimiento Res. 408 de 2018 y Plan de Acción por areas o dependencias vigencia 2022Seguimiento a los lineamientos de la Res. 408 de 2018 100%Se realiza seguimiento a los resultados de la aplicacion de la Res 408 actividad que cumple el área de calidad . En la vigencia 2022 se evalúo 2021 con un resultado del 3.76% de cumplimiento . semestre de 2021. En El Plan de acción por dependencias vigencia 2022 se termina con un resultado de cumplimiento del 93%
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Informe de Seguimiento planes de mejoramiento Seguimiento y establecer % de cumplimiento Ley 87/93100%Se realiza seguimiento e informe estableciendo un 87 % de avance en auditorias externas y el 95% auditorias internas - PAMEC en la vigencia 2022
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Desarrollo de otros roles de las Oficinas de Control Interno
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Atención visita organismo de controlcuando lo requieran los organismos de controlSe realiza acompañamiento de acuerdo a la disponiblidad de tiempo por el sinnumero de actividades que debe cumplir de ley y las auditorias programadas
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Asistencia Comité Institucional de Coordinación de Control Internominimo 2 en el año100%
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Asistencia ComitésAsistencia según la disponiblidad y cronograma
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Asistencia Comité Institucional de Gestión y Desempeño
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Aspectos Analizados para Seguimiento:
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Verificación de Realización de Comites InstitucionalesPermanente
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Jornadas de capacitación
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InducciónDe acuerdo a la programacion e invitacion que genere el área
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ReinducciónDe acuerdo a la programacion e invitacion que genere el área
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Asesoria Función Pública
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MARIA MERY QUINTERO PEREZ
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JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO
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