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PROCESO CONTROL INTERNO - PROGRAMA DE AUDITORÍA16
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Título de la Auditoría
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Objetivos de la Auditoría
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Alcance de la Auditoría
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Asignación de recursos (Auditores Internos)
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ITEMOBJETIVO
Estratégico / Proceso		RIESGOSNIVEL RIESGO INHERENTECAUSASCONTROLES EXISTENTESPROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA (Técnicas de Auditoría)AUDITORFECHA INICIO
FECHA FINALIZACIÓN		REFERENCIA PAPEL DE TRABAJO CÓDIGOHALLAZGO U OBSERVACIÓN
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1Estratégico: La Alcaldía XYZ a 2023 ser los mejores como referente del Departamento xxxx en la Gestión de su Talento Humano, por medio de planes programas y proyectos que maximicen hasta en un 90% su potencial y compromiso institucional.Disminución de posiciones en el ranking departamental de Alcaldías en el Manejo de su Talento humano.ALTOFalta de seguimiento a los planes y programas relacionados con el Talento Humano.1. Tablero de control.
2. Indicador: Ranking departamental de Alcaldías en el Manejo de su Talento humano.
3. Indicador: Eficacia en planes y programas de talento humano = (Nro de planes y programas desarrollados para potenciar el talento humano / Nro de planes y programas proyectados) x 100		1. Entrevistas

2. Observación

3. Recálculos

4. Procedimientos analíticos		CARLOS CAMILO CUERO CRUZ (Ing. Industrial)1. 02/03/2020 – 3 dias
2. 05/03/2020 – 2 días
3 y 4. 09/03/2020 – 5 días
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2Proceso: Adelantar anualmente las gestiones de ingreso, permanencia y retiro del 100% del talento humano que requiere la Alcaldía XYZ por medio de procedimientos de convocatoria, vinculación, capacitación, inducción y reinducción, bienestar social, seguridad social, nomina, ubicación laboral, prestaciones sociales, evaluación del desempeño y desvinculación, a fin de contar con un talento humano altamente calificado, comprometido, que contribuya a la mejora en el desempeño de los procesos institucionales.Bajo nivel de desempeño del talento humanoEXTREMODebilidades en los procedimientos de “vinculación”, “inducción y reinducción” y “evaluación del desempeño”1. Verificación cumplimiento de los requisitos de vinculación de aspirantes seleccionados.
2. Actas de inducción y reinducción.
3. Revisión de la aplicación del software con la metodología establecida para la evaluación del desempeño.
4. Formulación de acciones correctivas, preventivas o de mejora producto de la evaluación del desempeño.		1. Entrevistas

2. Técnicas de auditoria asistidas por computador TAAC.

3. Rastreo hacia atrás

4. Procedimientos analíticos		MARIA MERCEDEZ MUNERA MEDINA1. 02/03/2020 – 3 dias
2. 05/03/2020 – 2 días
3. 09/03/2020 – 2 días

4. 11/03/2020 – 3 días
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Elaborado Por:Revisado Por:Aprobado Por:
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Fecha de Elaboración :Fecha de Revisión:Fecha Aprobación:
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