| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z | AA | AB | AC | AD | AE | AF | AG | AH | AI | AJ | AK | AL | AM | AN | AO | |
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1 | ENTIDAD: CORPORINOQUIA. | MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN VIGENCIA 2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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5 | VIGENCIA: 2021. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6 | FECHA SEGUIMIENTO: 31/12/2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7 | Componente: Gestión del Riesgo de Corrupción. Mapa de Riesgos de Corrupción. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9 | MISIÓN: | Corporinoquia como autoridad ambiental y administradora de los recursos naturales, gestiona el desarrollo sostenible, garantizando la oferta de bienes y servicios ambientales, mediante la implementación de acciones de prevención, protección y conservación por una región viva | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10 | IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO | VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN | FECHA | MONITOREO Y REVISIÓN | CASILLAS OBJETO DE DILIGENCIAMIENTO | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11 | Procesos / Objetivo | Causa | Riesgo | Consecuencia | ANÁLISIS DEL RIESGO | VALORACIÓN DEL RIESGO | ACCIÓN DE AUTO CONTROL | Responsable | ACCIONES REALIZADAS 2021 | NIVEL DE CUMPLIMIENTO % | |||||||||||||||||||||||||||||||
12 | Riesgo Inherente | CONTROLES | Riesgo Residual | Acciones asociadas al control | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
13 | Probabilidad | Impacto | Zona del Riesgo | Descripción zona de riesgo | Probabilidad | Impacto | Zona del Riesgo | Descripción zona de riesgo | Periodo de ejecución | Acciones | Registro | ||||||||||||||||||||||||||||||
14 | 3- Planeacion y Ordenamiento Territorial Ambiental OBJETIVO: COORDINAR Y ORIENTAR LA ORDENACION DE CUENCAS HIDROGRAFICAS Y EL TERRITORIO, LA GESTION DEL RIESGO, LA PLANIFICACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS ECONOMICOS E IDENTIFICACIÓN DE AREAS AMBIENTALMENTE ESTRATEGICAS PARA SU DESARROLLO SOSTENIBLE EN LA JURISDICCION. | 1. Empoderamiento a una sola persona. 2. Ausencia de conocimiento de la potencialidad ambiental del territorio 3. Tráfico de influencias | Procesos de Planificación del Territorio sesgados a intereses particulares | 1. Deterioro del territorio 2. Procesos de desarrollo territorial inadecuados y/o desordenados 3. Sanciones fiscales y disciplinarias 4. Afectación a los recursos naturales en el territorio | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. Conceptos técnicos realizados con un equipo interdisciplinario 2. Procesos de reinducción 3. Socialización de las Determinantes Ambientales | 2 | 10 | 20 | MODERADA | 1. Cada vez que se presente una solicitud para evaluación y concertación ambiental territorial 2. En reinducción de acuerdo a la normatividad cada 2 años y/o cuando haya cambio normativos 3. Una vez se construyan o se actualicen las Determinantes ambientales | 1. Actualización de las Determinantes Ambientales 2. Conceptos técnicos integrales generados por un equipo interdisciplinario | 1. Soporte de las reinducciones realizadas por medio de listado de asistencia 2. Conceptos técnicos 3. Listado de Asistencia a la socialización de las determinantes ambientales | Cada que se presente un cambio de normatividad Cada vez que alleguen documentos de ordenamiento territorial para evaluar y concertar ambientalmente | S.P.A. | En el marco del Plan de Acción "Un Pacto por Nuestra Tierra" 2020-2023, se adelantó la actualización de determinantes ambientales, proceso que fue socializado con los 45 municipios de la jurisdicción en la semana del 19 al 23 de abril de 2021. El desarrollo de la actividad está soportado en las respectivas convocatorias y los listados de asistencia virtual, información que reposa en los archivos de gestión 2021 de la oficina de Ordenamiento Territorial de la Subdirección de Planeación Ambiental. A partir de lo anterior, se adelantó un proceso de resocialización y asistencia técnica, el día 15 de julio de 2021 con los municipios del Departamento Boyacá; el día 1 de diciembre de 2021, con los municipios de los Departamentos de Casanare y Arauca; el 2 de diciembre de 2021 con los municipios de los Departamentos de Vichada y Cundinamarca. | 100% | |||||||||||||||||||||
15 | 4- Gestión de Tramites y Servicios Ambientales OBJETIVO : Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento o movilización de los recursos naturales renovables o para el desarrollo de actividades que afecten o puedan afectar el medio ambiente y ejercer el control del uso, movilización y comercialización de los mismos. | 1. Intereses particulares 2. Desquebrajamiento de los principios éticos y morales 3. Falta de denuncias cuando se presentan hechos de corrupción 4. Demora en los trámites y/o procedimiento interno | Recibir prevendas para favorecimiento propio y de terceros. | 1. Deterioro a los recursos naturales 2. Sanciones fiscales, disciplinarias y/o penales. 3. Pérdida de credibilidad institucional 4. Otorgamiento de permisos, autorizaciones y trámites ambientalmente inviables | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. Auditorías sorpresivas en campo 2. Fortalecimiento de los principios y valores éticos 3. Agilidad en los procedimiento internos | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. De acuerdo al plan anual de auditorías internas 2. Socialización de principios y valores éticos a través del código de ética de la Corporación 3. Reinducción de los procedimientos | 1. Auditorías realizadas 2. Socailizaciones del código de ética 3. Procesos de reinducción realizados | 1. listado de asistencia 2. Evidencia de la socialización del código de ético 3. Informe de Auditoría | De acuerdo al cronograma | S.C.C.A | Se realizó reconocimiento por medio de diplomas al a personal de la Subdirección de Control y Calidad Ambiental de las actividades ejecutadas y se recalcó la importancia en temas de principios y valores éticos a través del código de ética de la Corporación. | 100% | |||||||||||||||||||||
16 | 5- Gestión de Talento Humano OBJETIVO: Administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar | Falta de socialización de la normatividad legal vigente para evaluación de desempeño, capacitación, bienestar e incentivos. Falta de aplicación de los principios y valores éticos de la entidad. Incumplimiento de los deberes, obligaciones y prohibiciones en el desempeño de las funciones propias de la entidad. | Plan de capacitaciones y de incentivos dirigida y con favoritismos. | 1. Sanciones Disciplinarias y Fiscales | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. Comité de bienestar y capacitación 2. Consolidación y aplicación del plan de capacitación ; el cual se ha construido través de encuestas | 1 | 5 | 5 | BAJA | Al inicio del año para la consolidación del plan Cada vez que se reuna el comité | Actas de comité de bienestar y capacitación Plan de capacitación estructurado y ejecutado | 1. Plan de Capacitación 2.Actas de comité suscirtas | De acuerdo al cronograma | S.A.F. TALENTO HUMANO | 1. Acta mensual de Comisión de Personal quien hace las veces de Comité de Capacitación y Bienestar Social. SOPORTE: La evidencia reposa en el archivo de gestión 2021 del proceso gestión del talento humano y en la red en la siguiente ruta: \\server-2008\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\Talento_Humano\2021\COMISIÓN DE PERSONAL 2. Plan de capacitación estructurado y ejecutado. SOPORTE: La evidencia reposa en la red en el siguiente link: \\server-2008\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\Talento_Humano\2021\BIENESTAR Y CAPACITACION 2021\Capacitacion 2021 | 100% | |||||||||||||||||||||
17 | Falta de aplicación de los principios y valores éticos de la entidad. Incumplimiento de los deberes, obligaciones y prohibiciones en el desempeño de las funciones propias de la entidad. | Manipulación indebida de hojas de vida para beneficios particulares. | 1. Sanciones Disciplinarias y Fiscales 2. Gestión deficiente del área donde se ubicó el personal no apto | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. socialización del código de ética 2. soportes de análisis de la hoja de vidad vrs. requisitos | 1 | 5 | 5 | BAJA | De acuerdo al cronograma | Realización de la socialización del código de ética y soporte de análisis de las hojas de vida vrs. requisitos exigidos | Listado de asistencia y/o soportes de la socialización | De acuerdo al cronograma | S.A.F. TALENTO HUMANO | 1. Se realizó la socialización del código de integridad cada vez que se vinculó personal de planta, se firmó acta de compromiso del cumplimiento. SOPORTE: La evidencia reposa en cada historia laboral. 2. Soporte de análisis de las hojas de vida vrs. requisitos exigidos, esta actividad se realizó cada vez que se vinculó personal a la planta. SOPORTE: La evidencia reposa en cada historia laboral. 3. Se realizó campaña de sensibilización valores código de integridad SOPORTE: La evidencia reposa en la red en el siguiente link: \\server-2008\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\Talento_Humano\2021\MIPG\CAMPAÑA CÓDIGO INTEGRIDAD | 100% | ||||||||||||||||||||||
18 | 6- Gestión de Recursos Financieros OBJETIVO: Administrar adecuadamente los recursos financieros de la Corporación a través las actividades relacionadas con el presupuesto, tesorería y contabilidad para proveer información útil para el control y la toma de decisiones dentro de la corporación. | 1. Intereses particulares 4. Desquebrajamiento de los principios éticos y morales 5. Falta de denuncias cuando se presentan hechos de corrupción 6. Demora en los trámites y/o procedimiento interno | Favorecimiento a terceros agilizando los pagos sin el llenos de los requisitos | 1. Sanciones fiscales y disciplinarias 2. Deterioro de la imagen corporativa | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. Software que no permite omitir pasos en el procedimiento 2. Verificación de los requisitos para el trámite de cuentas en las áreas involucradas. 3. Socialización del código de ética 4. Auditorías internas 5. Conciliaciones Bancarias dentro de los tiempos establecidos | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. Cada vez que se realice un pago 2. Las conciliaciones bancarias se realizan mensualmente 3. De acuerdo al Plan anual de auditorias | 1. Verificación de requisitos para el pago de cuentas 2. informe de las conciliaciones bancarias 3. Auditorias internas | 1. Formato de verificación de requisitos 2. Conciliaciones bancarias realizadas 3. Informe de auditorías | Permanente | S.A.F. TESORERÍA CONTABILIDAD | 1. Se realizó el proceso de radicación, revisión y trámite de pagos de acuerdo al orden en el que fueron allegados los documentos por parte de los terceros. Para ello, se dispuso una matriz de control en la cual se dejó la trazabilidad del registro de radicación, revisión y entrega a la Subdirección Administrativa y Financiera. Se realizó revisión del cumplimiento de los requisitos para pago, de acuerdo a lo establecido en el Formato de Verificación de Documentos (GCC-FOR-030, GCC-FOR-031). SOPORTE: Matriz de Control en la red link: \\server-2008\Usuarios\Cuentas\CUENTAS 2021 2. El proceso conciliatorio se desarrolló con normalidad, y la documentación para el mismo se remitió a través de correo electrónico. Nota: Las conciliaciones son revisadas mes vencido, es decir, a corte diciembre se trabajaron con las conciliaciones de noviembre 2021. SOPORTE: La documentación soporte se encuentra en el archivo de la oficina de tesorería, serie documental 400.9.1. También se pueden encontrar en el sistema financiero PCT. | 100% | |||||||||||||||||||||
19 | 7- Gestión de Archivo y Correspondencia OBJETIVO: Administrar, conservar y vigilar la gestión de la documentación producida y recibida por la Corporación en desarrollo de su misión. | 1. Falta de formación y capacitación al personal sobre la organización y manejo de archivos. 2. Ausencia o desconocimiento del procedimiento AYC-PRO-003 Disposición final y AYC-PRO-006 Prestamo de Documentos 3. Espacios inadecuados (instalaciones eléctricas obsoletas que pueden generar incendios, riesgo de inundaciones, plagas y roedores). 4. Deficiente control de los documentos prestados. | Sustracción, eliminación o manipulación indebida de los documentos de archivo en cualquiera de sus fases (gestión, central, histórico) | 1. Pérdida de la memoria institucional. 2. Afectación de derechos de los ciudadanos. 3. Procesos judiciales (demandas, tutelas). 4. Detrimento patrimonial. 5. Sanciones por los organismos de control. | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. Existe un protocolo enmarcado en un procedimiento para el préstamo de documentos. | 3 | 10 | 30 | ALTA | Al momento de solicitar los documentos | Software actualizado | Planillas de software | Cada vez que se requiera | SEC. GENERAL. | Actualización del software WINISIS para el préstamo, control y devolución de expedientes de tramites ambientales, anexos, Cd’s, USB y material bibliográfico tanto a usuarios internos como externos. Soporte: El software WINISIS se encuentra instalado en los servidores de Centro de Documentos, herramienta que permite la generación de archivos auxiliares con información solicitada de acuerdo con la periodicidad que se requiera. | 100% | |||||||||||||||||||||
20 | 8- Gestión de Compras y Contratación OBJETIVO: Apoyar la Gestión integral para la adquisición de los recursos, bienes y servicios, cumpliendo con los requisitos legales y aquellos definidos por la Corporación. | 1. No identificar claramente las necesidades de la contratación y desconocer e l Plan Anual de Adquisición. 2. Falta de control entre la dependencia que requiere e l bien y/o servicio a contratar con el resto de los servidores y dependencias de la entidad que intervienen e n e l proceso de contratación 3. Falta de control y de seguimiento a l a elaboración de los pliegos por parte de quienes tienen la función de realizarlo o, excesiva confianza en los servidores que elaboran estos documentos. | Estudios previos y Pliegos de condiciones sesgados para favorecer a terceros | 1. Sanciones disciplinarias y fiscales 2. Detrimento Patrimonial 3. Deficiente calidad en la prestación del servicio y/o bien adquirido por la manipulación previa a la contratación | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. Se realiza la revisión del estudio previo verificando que cada una de las dependencias encargadas de su elaboración cumplan con los criterios técnicos, financieros y jurídicos con el fin de que estén ajustados a la normatividad legal, en caso de incumplimiento se hace la respectiva devolución con las observaciones pertinentes. 2. Se da cumplimiento a los procesos de publicidad de los procesos de contratación; recepcionando y absolviendo la totalidad de observaciones que se hagan al pliego de condiciones o invitaciones públicas garantizando el acceso y participación de los interesados. 3. Se establecen criterios en los pliegos de condiciones y en las invitaciones públicas, objetivos de participación y selección de oferentes y se realizan las correspondientes evaluaciones de propuestas en cumplimiento de dichos requisitos. | 1 | 10 | 10 | BAJA | Cada vez que el proceso de contratación se lleve a cabo en sus diferentes etapas | 1.Estudios previos revisados conforme a los criterios técnicos, financieros y jurídicos con el fin de que estén ajustados a la normatividad legal. 2. Publicación de los procesos de contratación de acuerdo con la normatividad 3. Evaluación de propuestas conforme a las condiciones establecidas en los pliegos. | 1. Estudio previo debidamente aprobado por los responsables. 2. Verificación en SECOP de la publicación. 3. verificación Evaluación de las propuestas. | Permanente | OF. JURIDICA | 1.Se establecieron los lineamientos jurídicos, financieros y técnicos, para la elaboración de los estudios previos, a través de reunión de trabajo, con el personal encargado de las diferentes Subdirecciones de la entidad. 2. La Oficina Asesora Jurídica revisó que los estudios previos fueran elaborados según los lineamientos impartidos, de lo contrario se realizaron los ajustes pertinentes para continuar con el proceso de contratación. 3. La Unidad de Contratación adscrita a la OAJ, verificó que las propuestas dieran cumplimiento con los requisitos establecidos en los pliegos de condiciones, para su posterior evaluación y calificación. 4. Teniendo en cuenta la circular CCE-001-2021 del 10 de febrero de 2021 expedida por la Agencia Nacional de Contratación Pública - Colombia Compra Eficiente, la Corporación adoptó las directrices sobre la obligatoriedad del uso del SECOP II a partir del 01 de abril de 2021, con esto la entidad aseguró, que los diferentes procesos fueran registrados con transparencia y de manera oportuna, dado que esta plataforma es de uso transaccional y todos los procesos de contratación son en línea y en tiempo real. No obstante, los contratos bajo la Modalidad de CONCURSO DE MERITOS ABIERTO, se continuaron registrando en la plataforma de SECOP I, debido a que esta modalidad, no estaba disponible en la nueva plataforma de SECOP II. | 100% | |||||||||||||||||||||
21 | 9- Gestion de Recursos Fisicos OBJETIVO: Apoyar logísticamente la planeación y adquisición de bienes y servicios de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia, mediante el mantenimiento locativo, el buen buen uso de las instalaciones, la administración y custodia de los bienes y entrega de insumos. | 1. Falta de control entre las dependencias y el área de recursos físicos 2. Falta de socialización de los procedimientos internos del área de Almacén 3. Desquebrajamiento de los valores y principios éticos | Manipulación de inventarios fuera de los parámetros legales con beneficio privado. | 1. Sanciones disciplinarias y fiscales 2. Detrimento Patrimonial | 2 | 10 | 20 | MODERADA | 1. Software que no permite omitir pasos en el procedimiento 2. Inventario distribuido a personal de planta. 3. Procedimiento y Protocolos establecidos 4. Auditorías sorpresivas para verificar existencias 5. Política de autocontrol realizan verificación de existencias por parte de la Jefe de Recursos Físicos | 2 | 10 | 20 | MODERADA | 1. El registro del software se realiza de acuerdo al reporte de una novedad 2. Auditorías internas sorpresivas de verificación de existencias son anuales y cuando sean requeridas por la dirección general | 1. Actualización del software 2. Informe de auditorías internas 3. Informe de verificación de existencias por parte de la jefe de recursos físicos | 1. Planillas de software 2. informe de auditorías internas | De acuerdo al cronograma | S.A.F. RECURSOS FISICOS | 1. Actualización de Información en Software PCT • Registro diario de los comprobantes de entradas, salidas y traslados de bienes a funcionarios SOPORTE: Software PCT Enterprise - Módulo de almacén y archivo fisico de la oficina de almacén. • Se llevó a cabo una reunión extraordinaria con el Comité de manejo y control de bienes de Corporinoquia el día 27 de octubre de 2021, para abordar el tema de baja y disposición final de bienes inservibles y defectuosos. Posteriormente, fue emitida la Resolución No. 400.36.21-1402 del 11-11-2021, por medio del cual se autoriza dicha actualización de información en el software. SOPORTE: Archivo PDF - Acta reunión 002 de 27-10-2021, Resolución No. 400.36.21-1402 del 11-11-2021. • Mensualmente se realizó cierres de gestión contable de almacén y depreciaciones, entregando la correspondiente información al Área de Contabilidad. SOPORTE: Software de PCT Enterprise - módulo de almacén, y copia de correo de envío. • El equipo de trabajo del área de almacén realizó la inspección ocular y conteo físico del inventario general que se encuentran registrados en el software PCT, por cada una de las oficinas y responsables de la Corporación. SOPORTE: Archivo PDF -29 actas internas de levantamiento de inventario Software PCT Enterprise y archivo físico de la oficina de almacén. • La verificación de existencias en las diferentes sedes de Corporinoquia fueron realizadas en los anteriores cuatrimestres. SOPORTE: Archivo PDF - Resoluciones No. 400.36.21.0227,400.36.21.0633 y 400.36.21.0966 - Comisiones del jefe de Recursos Físicos. | 100% | |||||||||||||||||||||
22 | 11- Gestión de Cartera OBJETIVO: Recaudar, conforme a la ley, las contribuciones, tasas, derechos, tarifas y multas por concepto del uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables, en el territorio de su jurisdicción con base en las tarifas establecidas por la Corporación o las definidas en procesos sancionatorios | 1. Fallas al no utilizar los canales de comunicación internos para incentivar la práctica de principios éticos 2. Intereses personales. | Cohecho durante el proceso de Cobro Coactivo con el fin de provocar la Prescripción de obligaciones | 1. Sanciones disciplinarias y fiscales 2. Detrimento Patrimonial | 3 | 10 | 30 | ALTA | 1. Base de datos actualizada de todos los procesos con su correspondiente estado. 2. Darle cumplimiento a los procedimientos de cobro coactivo | 3 | 10 | 30 | ALTA | De acuerdo a los procesos aperturados | 1. Base de datos actualizada 2. Procedimiento cumplidos | 1. Base de datos 2. Formatos del sistema de gestión integral conforme al procedimiento de cobro coactivo | De acuerdo al cronograma | S.A.F. COBRO COACTIVO | 1. Para el periodo comprendido entre septiembre y diciembre el área de Cobro Coactivo dio impulso procesal a los expedientes que reposan en el área, registrando las actuaciones correspondientes en base de datos; de acuerdo a la siguiente descripción: 110 Autos de Mandamiento de Pago, 88 Continuar Ejecución. 89 Archivos. 26 Acuerdos de Pago, 1 Nulidad, 6 Prescripciones, 41 actos administrativos que declararon la remisibilidad. SOPORTE: Archivo Excel - Base de datos de expedientes que reposa en el área de Cobro Coactivo. 2. De acuerdo a las actividades del periodo, el área de Cobro Coactivo aplicó los procedimientos adoptados en el proceso de Gestión de Cartera, acordes a cada caso: GDC-PRO-001 Procedimiento Cobro Persuasivo, GDC-PRO-002 Procedimiento Cobro Coactivo y GDC-PRO-004 Procedimiento Acuerdos de Pago. SOPORTE: Procedimientos GDC-PRO-001, GDC-PRO-002 y GDC-PRO-004 ruta de acceso: \\server-2008\Usuarios\_Sistema de Gestion de Calidad\11- Gestión de Cartera\Procedimientos. | 100% | |||||||||||||||||||||
23 | 12- Gestión TICS OBJETIVO: Disponer de sistemas de información orientados a los objetivos de la Corporación, así como salvaguardar la memoria institucional en medio magnético. | 1. Omisión y/o manipulación deliberada de la información. 2. Uso indebido de los recursos informáticos (redes, sistemas, página web). | Incumplimiento de las políticas de seguridad de manera negligente y/o con intencionalidad | 1. sanciones administrativas, disciplinarias y penales. 2. Pérdida de la información institucional | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. Backups de la información 2. Filtrado de paquetes. 3. Antivirus Actualizados. 4. Auditorias Internas. | 1 | 10 | 10 | BAJA | 1. La Información Financiera - Diariamente. B-Información Usuarios - Incremental diariamente. 2 - Filtrado paquetes - Diariamente Todo el tiempo (IPCOP). 3. Antivirus - Diariamente. | Información Salvaguardada. IPCOP implementados para el filtrado de paquetes. Antivirus activos y actualizados en los equipos de computo. | Log de registro de Backup para base de datos e información. Reglas de IPCOP. Visor de Sucesos de cada equipo (Antivirus). | De acuerdo al cronograma | S.P.A. | - Implementación de Copias de Seguridad diarias a las bases de datos financieras, así como Copias de Seguridad Diaria de la información de usuarios - Control de filtrado de paquetes por medio del Fire Wall con la instalación de un dispositivo UTM que remplaza las funciones del IPCOP, para garantizar la seguridad de la información y el filtrado de paquetes a la red de datos de la Corporación. - Revisión periódica de la actualización y análisis de los antivirus instalados en los equipos de la corporación. Soporte: Backups de bases de información en los servidores de la Oficina de Sistemas. | 100% | |||||||||||||||||||||
24 | 13- Comunicación OBJETIVO: Fortalecer la imagen institucional a través de la divulgación de las acciones corporativas a los grupos de interés internos y externos | 1. Ausencia de una estrategia y plan de medios y comunicaciones 2. intereses personales | Uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares | 1. Sanciones administrativas, disciplinarias y penales. 2. Pérdida de credibilidad 3. Deterioro de la imagen corporativa | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. Plan de medios definido 2. Implementación del plan de medios 3. Autorización de contenidos a publicar | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. La definición del plan de medios se realiza a principio del año 2. La operativización de acuerdo al plan establecido 3. Cada vez que se va publicar un contenido | 1. consolidar el plan de medios 2. Puestar en marcha del plan de medios | 1. Plan de medios 2. Soportes de las acciones realizadas 3. Noticias publicadas | De acuerdo al cronograma | OF.PRENSA | El área de prensa realizo las siguientes actividades durante el año 2021, para dar cumplimiento a las acciones contempladas en el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano- PAAC 2021 con corte a 31 de diciembre: - Se llevó a cabo la actualización de claves de acceso a los canales digitales de los medios de difusión de Información de la institución. Una vez llegada la solicitud de información por parte de las subdirecciones, se revisó y verificó para proceder a la elaboración de las piezas y publicaciones solicitadas. En los informes entregados por los dos comunicadores contratados para prensa, reposa la información con sus respectivos links para ser comprobados por Control Interno. Se desarrolló la campaña de sensibilización sobre la responsabilidad de los servidores públicos frente a los derechos de los ciudadanos, en coordinación con Talento Humano, campaña realizada durante el segundo semestre de 2021. Cuando la comunidad recurrió al grupo de Prensa para informar sobre un hecho que atenta contra los recursos naturales, la oficina estuvo presta a servir de enlace con los funcionarios respectivos para brindar oportunamente la solución. La presencia de la Corporación al atender estos casos, se plasmó en redes sociales de la Corporación en la sección Aquí está Corporinoquia. En mejora de la imagen corporativa, se integró más a la comunidad en nuestros productos, con el fin de que la gente sienta más cerca de Corporinoquia, y al ser escuchada y ser parte de las historias y notas, saber que son importantes para la entidad. Todas estas mejoras basadas en las recomendaciones del protocolo de servicio al ciudadano de la Función Pública. Igualmente, se destacaron las fechas relevantes en Colombia y el mundo, relacionadas con el medio ambiente, la humanidad, los recursos naturales. Se consolidó el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano de Corporinoquia con una estrategia de visualización para los públicos externos, creando canales de doble vía donde se expusieran el compromiso con los principios consignados en la Constitución y la Ley, con las funciones asignadas a la Entidad bajo la filosofía del Buen Gobierno, y por ello impedir, prevenir y combatir el fenómeno de la corrupción. Se apoyaron los procesos para los públicos externos visibilizando todos los procesos que la Corporación tiene para la comunidad como el Plan Institucional de Gestión Ambiental – PIGA, el cual busca trascender de lo Corporativo a una cobertura más ciudadana que evidencie un cambio cultural en todos los habitantes marcado por los buenos hábitos y el conocimiento ambiental en todos los actores. Con el fin de exponerles a las comunidades en general los diferentes procesos que se adelantan en la Corporación se generaron campañas de visualización en redes y web sobre las Cuencas de vertederos de aguas residuales de los municipios, garantizando la transparencia en los procesos que se llevan a cabo. Otra estratégia que se generó con el fin de sensibilizar a las comunidades fue la No caza de animales en peligro de extinción; indicando las consecuencias, actos negativos y jurídicos que conlleva la muerte de estas especies. Se realizaron piezas de Educación Ambiental, de cómo acceder a Negocios Verdes, prevención de delitos ambientales, cómo ser buen ciudadano y cómo ser un buen funcionario. En el marco corporativo y estratégico de comunicaciones se propiciaron espacios de doble vía para los públicos en general: correo electrónico y red social Facebook, en donde se recepcionaron inquietudes, sugerencias, reclamos y peticiones, las cuales se remitieron a las dependencias respectivas para que dieran respuesta y con base en éstas, se hicieron piezas educativas. Soporte: Esta información se encuentra en el Facebook y página web de la Corporación. | 100% | |||||||||||||||||||||
25 | 15- Evaluación Independiente OBJETIVO: Evaluar objetivamente el Sistema Gestion Integral, así como la gestión, resultados de retroalimentación de clientes de la Corporación, con el fin de orientar a las dependencias en la identificación y planteamiento de soluciones, promoviendo el mejoramiento continuo y el fomento de la cultura de autocontrol. | 1. Desconocimiento del enfoque de las normas de auditoría generalmente aceptadas 2. Intereses Personales | Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a los intereses de los responsables del proceso Auditado. | Pérdida de confianza y credibilidad en el ejercicio de evaluación y control. Sanciones e incumplimiento indicadores. | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. Plan anual de auditorías internas 2. Ejecución del Plan anual de auditorías internas por encima del 90% 3. Estrategias de autocontrol | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. De acuerdo al cronograma de auditorías internas 2. De acuerdo al plan de mejoramiento de autocontrol | 1. Realización de auditorías internas 2. Realización de estrategias de autocontrol | 1. Informes de auditorías 2. Soporte de las estrategias realizadas en cuanto a política de autocontrol | De acuerdo al cronograma | O.C.I | Se elaboró el Plan Anual de Auditorías para la vigencia 2021 aprobado el 25 de febrero de 2021 por el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno. Como parte integral del plan se elaboraron lo siguientes documentos: 1. Cronograma de Auditorias 2021. 2. Presentación Plan Anual de Auditorías 2021. 3. Acta Presentación y Aprobación Plan Anual de Auditorías 2021. 4. Memorando N°. 110.21.021 – Sistema de Gestión de Calidad. Lo anterior como herramienta inicial al Plan Anual de Auditorías para la vigencia 2021 en el marco del autocontrol, autogestión y autorregulación que contribuyó al mejoramiento administrativo de la Corporación. El Plan Anual de Auditorías Internas con enfoque en riesgos se ejecutó durante el segundo semestre de 2021 dando alcance a 7 procesos del SGC auditados en la sede principal, las direcciones territoriales de Arauca, Vichada y la Unidad Ambiental de Cáqueza. | 100% | |||||||||||||||||||||
26 | 16- Gestion Disciplinaria OBJETIVO: Evaluar objetivamente el desarrollo del Proceso de control diciplinario a fin de prevenir, corregir y sancionar aquellas actuaciones que contravienen con los deberes y obligaciones de los funcionarios de la Corporación, promoviendo la eficiencia, efectividad y la ética de los funcionarios frente a las actuaciones propias de su cargo. | 1. Que los criterios de auditoría o de aplicación del proceso disciplinario sean alterados por favoritismos personales o subjetivos | Favorecimiento a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario. | Impunidad a las actuacciones disciplinarias. | 1 | 5 | 5 | BAJA | Comunicar la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. Auditorias por parte de la oficina de control interno de gestión. El ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertienente a fin de salvaguardar el debido proceso. | 1 | 5 | 5 | BAJA | 1. Cada vez que se inicia un proceso. 2.cada vez que se profiera el acto administrativo. 3. De Acuerdo a cronograma de Plan de Auditorias Internas | 1. Realización de auditorías internas 2. Comunicaciones a procuraduria de apertura de proceso 3. Comunciacion en caso archivada la investigacion | 1. Los oficios de comunicación que reposan en los respectivos expedientes. 2. Informe de Auditoria Interna | De acuerdo al cronograma | O.C.I.D. | De acuerdo con las actuaciones adelantadas con corte 31 de diciembre de 2021, se informa que en todos los procesos aperturados se comunicó a la Procuraduría Regional de Casanare, como órgano del ministerio público, para que decida si ejerce control preferente sobre los procesos en curso. Esto garantiza el debido proceso y la transparencia en el ejercicio del trámite procesal y sustancial, sin que haya lugar a un hecho consumible que afecte la imparcialidad. | 100% | |||||||||||||||||||||
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28 | MEDICION DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - PROBABILIDAD | Medicion del Riesgo de Corrupcion - Impacto | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
29 | PROBABILIDAD | PUNTAJE | ZONA DE RIESGO | Descriptor | Descripcion | Frecuencia | Nivel | Descriptor | Descripcion | Nivel | |||||||||||||||||||||||||||||||
30 | CASI SEGURO | 5 | 25 MODERADA | 50 ALTA | 100 EXTREMA | Rara Vez | Excepcional Ocurre en excepcionales | No se ha presentado en los ultimos 5 años. | 1 | Moderado | Afectación parcial al proceso y a la dependencia Genera a medianas consecuencias para la entidad | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||
31 | PROBABLE | 4 | 20 MODERADA | 40 ALTA | 80 EXTREMA | Improbable | Improbable Puede Ocurrir | Se presento una vez en los ultimos 5 años | 2 | Mayor | Impacto negativo de la Entidad Genera altas consecuencias para la entidad. | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||
32 | POSIBLE | 3 | 15 MODERADA | 30 ALTA | 60 EXTREMA | Posible | Posible Es posible que suceda | Se presento una vez en los ultimos 2 años | 3 | Catastrofico | Consecuencias desastrosas sobre el Sector Genera consecuencias desastrosas para la entidad | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||
33 | IMPROBABLE | 2 | 10 BAJA | 20 MODERADA | 40 ALTA | Probable | Es probable Ocurre en la mayoria de los casos | Se presento una vez en el ultimo año | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
34 | RARA VEZ | 1 | 5 BAJA | 10 BAJA | 20 MODERADA | Casi Seguro | Es muy seguro El evento ocurre en la mayoria de las circunstancias. Es muy seguro que se presente | Se ha presento mas de una vez al año | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
35 | IMPACTO | MODERADO | MAYOR | CATASTRFICO | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36 | Puntaje | 5 | 10 | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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38 | ELABORACIÓN | A la Oficina de Planeación o quien haga sus veces le corresponde liderar su elaboración y consolidación | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
39 | Debe ser elaborado por cada responsable de las áreas y/o de los procesos, junto con su equipo. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
40 | CONSOLIDACIÓN | A la oficina de planeación o quien haga sus veces le corresponde liderar el proceso de construcción del Mapa de Riesgos de Corrupción. Adicionalmente, esta misma oficina será la encargada de consolida el Mapa de Riesgos de Corrupción. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
41 | PUBLICACIÓN | Se debe publicar en la página web de la entidad o en un medio de fácil acceso al ciudadano, a más tardar el 31 de enero de cada año. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
42 | SOCIALIZACIÓN | Los servidores públicos y contratistas de la entidad deben conocer su contenido antes de su publicación. Para lograr este propósito la Oficina de Planeación deberá diseñar y poner en marcha las actividades o mecanismos necesarios para que los funcionarios y contratistas conozcan, debatan y formulen sus apreciaciones y propuestas sobre el proyecto del Mapa de Riesgos de Corrupción. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
43 | Así mismo, dicha Oficina adelantará las acciones para que la ciudadanía y los interesados externos conozcan y manifiesten sus consideraciones y sugerencias sobre el proyecto del Mapa de Riesgos de Corrupción | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
44 | AJUSTES Y MODIFICACIONES | Ajustes y modificaciones del Mapa de Riesgos de Corrupción: Después de su publicación y durante el respectivo año de vigencia, se podrán realizar los ajustes y las modificaciones necesarias orientadas a mejorar el Mapa de Riesgos de Corrupción. En este caso deberá dejarse por escrito los ajustes, modificaciones o inclusiones realizadas. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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46 | CONSOLIDACION DOCUMENTO | CARGO: PROFESIONAL ESPECIALIZADO / SUBDIRECTORA DE PLANEACION AMBIENTAL | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
47 | NOMBRE: ING. Rodrigo Alejandro Cepeda Muñoz / Dolia Jenny Gamez Cala | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48 | APROBACIÓN DEL SEGUIMIENTO | JEFE CONTROL INTERNO | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
49 | NOMBRE: Ubaldina Vigoth Castro | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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