ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAA
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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOS
ANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:DEX 003 – Convênio de EstágioObjetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
Exemplo: PDI21 - Aprimorar Gestão Administrativa, Financeira e Econômica
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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DEX003.R1A minuta de convênio é preenchida incompleta ou errada pela empresa. Ex. Data, clausulas, obrigações para a instituição

Pendências de assinatura.

Atraso na assinatura da minuta
PessoasFraqueza (Interna)Utilização da minuta da UFV. Se a empresa quiser usar minuta propria, a SEST precisa avaliar se é compatível.

Criação de novo sistema do Serviço de Estágio. Nesse novo sistema o preenchimento do documento pela plataforma minimizará erros.

Nessa nova plataforma, a empresa irá preencher as informações seguindo o padrão exigido, o SEST não precisará verificar manualmente tudo. Algumas coisas podem ser barradas pelo sistema.

.........SEST formalizar um convênio com informações incorretas na minuta.

Obs.: SEST precisa avaliar aspectos legais e possiveis exigencias por parte das empresas NÃO PERMITIDAS NA UFV.

A UFV assinar a minuta com obrigações que não lhe competem
Falta de orientação ou desconhecimento legal.

Empresa enviar Minuta de convênio com informações incorretas. SEST não verificar e não corrigir.		Atraso na formalização do convênio.

Minutas aceitas com informações que impactem aspectos legais ou onerem a UFV de forma incorreta. A UFV terá que assumir responsabilidade que não deveria		Conformidade ou LegalMuito Baixa1Grande44Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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.........Empresa enviar Minuta de convênio com pendências de assinatura.

Obs.: algumas instituições exigem que a UFV assine primeiro.		Falta de orientação. Gera atraso e/ou retrabalho no processo. SEST precisa solicitar assinatura.OperacionalMuito Baixa1Pequeno22Risco PequenoAceitar
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SEST formalizar um convênio com prazo na minuta com tempo superior a 5 anos ou periodo indeterminado.
Falta de orientação.

Empresa enviar Minuta com tempo superior a 5 anos ou período indeterminado. SEST não verificar e não corrigir.		Gera atraso e/ou retrabalho no processo.
Minutas aceitas com informações que impactem normas da UFV		OperacionalMuito Baixa1Moderado33Risco PequenoAceitar
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DEX003.R2
A minuta precisa ser assinada pela instituição e pela empresa.

Algumas empresas exigem uma carta convite por parte da UFV para poder formalizar o convenio.
Algumas empresas exigem que a UFV assine um Termo de Concordância + ANEXOS. Neste caso, a empresa só gera a minuta do convênio após a UFV enviar todos os documentos.

O termo de concordância ou carta convite entre empresa e instituição pode gerar atraso com relação a documentação.
OutrosAmeaça (Externa)Utilização da minuta da UFV.

Criação de novo sistema do Serviço de Estágio. Nesse novo sistema o preenchimento do documento pela plataforma minimizará erros.

Por ser facultado por lei, a maioria das empresas optam por não firmarem o convênio. Algumas empresas acham que o convenio é obrigatório, por desconhecerem a nova lei.		.........SEST precisar enviar documentação complementar não necessária.


Obs.: Pode ocorrer de empresas pedirem MUITOS documentos específicos para o caso dela.		Empresas pedirem MUITOS documentos específicos para o caso dela.

Alguns parceiros precisarem de documentação complementar para atenderem a alguma normativa da empresa.		Atraso no processo. Trabalho adicional para a SEST.OperacionalMuito Baixa3Moderado39Risco AltoReduzir
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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