SEGUIMIENTO PAAC 2023 - A CORTE 31 DE AGOSTO.xlsx

	A	B	C	D	E	F	G	H	I	J	K	L	M	N	O	P	Q	R	Z	AO	AP	AQ	AR	AS	AT
1			PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN AMBIENTAL																PLANEACIÓN DE LA GESTIÓN AMBIENTAL				Código: PGA-FOR-030
2			MAPA DE RIESGOS																MAPA DE RIESGOS				Versión: 02
3			MAPA DE RIESGOS																MAPA DE RIESGOS				Fecha Actualización: 2022/04/21
4	Nombre Líder del Proceso:		DORIS BERNAL CARDENAS																DORIS BERNAL CARDENAS
5	Nombre quien Elabora:		RESPONSABLES DE CADA PROCESO																RESPONSABLES DE CADA PROCESO
6	Fecha de Actualización:		2023-06-02																2023-06-02
7	Identificación del riesgo														Análisis del riesgo inherente					Plan de Acción
8	Referencia	Nombre Proceso	Objetivo del Proceso	Tipo de Riesgo	RIESGOS DE GESTIÓN Y CORRUPCIÓN			RIESGOS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN				Descripción del Riesgo	Clasificación del Riesgo	Frecuencia con la cual se realiza la actividad	Probabilidad Inherente	%	Criterios de impacto	Observación de criterio	Descripción del Control	Plan de Acción	Responsable	Fecha Implementación	Fecha Seguimiento	Seguimiento	Estado
9					Impacto	Causa Inmediata	Causa Raíz	Activo de Información	Tipo de activo	Amenazas (Causa Inmediata)	Vulnerabilidades (Causa raíz)
10	1	Planeación y Ordenamiento Territorial Ambiental	Coordinar y orientar la ordenación de cuencas hidrográficas y el territorio, la gestión del riesgo, la planificación de los instrumentos económicos e identificación de áreas ambientalmente estratégicas para su desarrollo sostenible en la jurisdicción.	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	Procesos de Planificación del Territorio sin consideración de determinantes ambientales					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para adelantar Procesos de Planificación del Territorio sin consideración de determinantes ambientales	Fraude Interno	3	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El profesional universitario de Ordenamiento Territorial ambiental, cada vez que se presente una solicitud realizara el tramite tendiente a la concertación ambiental territorial, a partir de los Determinantes ambientales	Realizara el tramite para la concertación ambiental territorial, a partir de los Determinantes ambientales	El profesional universitario de Ordenamiento Territorial ambiental,	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: En trámite de concertación ambiental se encuentran cuatro (4) procesos con los municipios de Choachi, Yopal, Chipaque, y Guayabetal con los cuales se han realizado mesas de trabajo verificando los requisitos entre ellos los determinantes ambientales. Cuatrimestre II: En trámite de concertación ambiental se encuentran cinco (5) procesos con los municipios de Arauca (PBOT), Paratebueno (EOT), Yopal (Plan Parcial Alameda Martha Mojica), Fortul (Plan Parcial), Sabanalarga (EOT). De estos procesos se cerraron al corte Yopal (POT), Chipaque (EOT), Yopal (Plan Parcial Alameda Martha Mojica), Fortul (Plan Parcial).	En curso
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14	2	Gestión de tramites y servicios ambientales- Tramites y servicios ambientales	Otorgar y realizar control y seguimiento a concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento o movilización de los recursos naturales renovables o para el desarrollo de actividades que afecten o puedan afectar el medio ambiente; así como también la atención a las quejas o contravenciones ambientales, a través de personal idóneo y recursos técnicos de conformidad a la normatividad vigente y al cumplimiento del plan de acción	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales sin el lleno de requisitos					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para Otorgar concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales sin el lleno de requisitos	Fraude Interno	63	Media	60%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El líder de cada área verifica la información suministrada en los conceptos o informes técnicos, comparándola con el registro fotográfico y evidencias técnicas de laboratorio para que las determinaciones tomadas sean reales verificables y medibles, a través de lo registrado en el Concepto o informe técnico	Verificar la información suministrada en los conceptos o informes técnicos, comparándola con el registro fotográfico y evidencias técnicas de laboratorio para que las determinaciones tomadas sean reales verificables y medibles, a través de lo registrado en el Concepto o informe técnico en el soporte de evaluación Plan de acción - actividad 8.1.1.	Lideres de área y Subdirector de Control y Calidad	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Durante el primer Cuatrimestre de la vigencia 2023 se verifico la información suministrada en los conceptos y/o informes técnicos al compararla con los registros fotográficos y pruebas de laboratorio por lo cual se generaron un total de 47 permisos de la siguiente forma: - Sede Principal Yopal: 9 Resoluciones - Subsede Arauca: 6 Resoluciones - Subsede Vichada: 18 Resoluciones - Unidad Ambiental Caqueza: 14 Resoluciones las cuales son concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento de los recursos naturales. Cuatrimestre II: Durante el acumulado al segundo Cuatrimestre de la vigencia 2023 se verifico la información suministrada en los conceptos y/o informes técnicos al compararla con los registros fotográficos y pruebas de laboratorio por lo cual se generaron un total de 101 permisos de la siguiente forma: - Sede Principal Yopal: 23 Resoluciones - Subsede Arauca: 13 Resoluciones - Subsede Vichada: 35 Resoluciones - Unidad Ambiental Caqueza: 30 Resoluciones las cuales son concesiones, permisos, autorizaciones y licencias ambientales para el uso, aprovechamiento de los recursos naturales.	En curso
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18	3	Gestión del Talento Humano	administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar de manera continua a través de la designación de los recursos necesarios para la atención del 100% de los planes establecidos y demás acciones dirigidas a fortalecer el factor humano dentro de la corporación	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio	la selección dirigida del personal a otorgarse incentivos del Bienestar e incentivos.					posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la la selección dirigida del personal a otorgarse incentivos del Bienestar e incentivos.	Ejecución y Administración de procesos	33	Media	60%	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	El comité de Gestión y Desempeño realiza la selección del personal que cumpla con los requisitos para participar a los incentivos conforme a la normatividad vigente una vez a año.	Aprobar la selección de personal que cumple con los requisitos establecidos para participar en los incentivos enmarcados dentro del plan de bienestar social e incentivos de la Corporación, a través del Comité de Gestión y Desempeño de la entidad.	El comité de Gestión y Desempeño	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Se hizo solicitud a la Secretaria Técnica del Comité de Gestión y Desempeño el día 28 de marzo de 2023, al Subdirector de Planeación Ambiental se programe reunión del Comité de Gestión y Desempeño para el otorgamiento de los incentivos, siendo reiterada la solicitud mediante correo del 24 de abril de 2023. Cuatrimestre II: El Comité de Gestión y Desempeño Institucional en reunión del 02 de junio de 2023, aprobó los incentivos institucionales, siendo concedidos mediante Resolución Nro. 400.36.23-0827 del 28 de junio de 2023	Pendiente
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22	4	Gestión del Talento Humano	administrar el talento humano formulando políticas y directrices encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y su bienestar de manera continua a través de la designación de los recursos necesarios para la atención del 100% de los planes establecidos y demás acciones dirigidas a fortalecer el factor humano dentro de la corporación	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio	Manipulación de hojas de vida en beneficio de particulares.					posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la manipulación de hojas de vida en beneficio de particulares.	Ejecución y Administración de procesos	16	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	El profesional de contrato realiza una Campaña de sensibilización del código de integridad en el primer semestre	Desarrollar la campaña de sensibilización del código de integridad dejando como registro los listados de asistencia aplicados a los participantes.	Profesional de contrato	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Mediante memorando Nro. 400.23.0427 del 08/03/2023 se programó y desarrolló la semana de la integridad, donde se realizaron actividades lúdico recreativas sobre los valores del código de integridad, como se evidencia en el siguiente link: \\server-2019\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\2023\MIPG\Codigo_Integridad-revision SAF\Primera_Semana_de_la_Integridad Mediante memorando Nro. 400.23-0684 del 20/04/2023 se programó y desarrolló la actividad de sensibilización código de integridad, atención al usuario e inclusión, como se evidencia en el siguiente link: \\server-2019\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\2023\MIPG\Codigo_Integridad-revision SAF\Codigo I_Atencion U_Inclusion Cuatrimestre II: Mediante memorando Nro. 400.23-1433 del 24/07/2023 se programa actividad lúdico recreativa de fortalecimiento de los valores del Código de Integridad, como se evidencia en el siguiente link: \\server-2019\Usuarios\Subdireccion_Administrativa\5_TALENTO HUMANO\2023\MIPG\Codigo_Integridad\actividad 27-07-2023	En curso
23																			El profesional de Talento humano verifica el cumplimiento de los soportes de la hoja de vida con los requisitos del cargo, mediante formato de verificación de requisitos que reposa en cada historia laboral	Dejar constancia dentro de cada historia laboral de la aplicación del formato de verificación de requisitos.	Profesional de Talento humano	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Se adelantó estudio de verificación de requisitos del cargo de los servidores que se vincularon de enero a abril de 2023, a saber: Milena Prada Chaparro, Emily Reyes Mendoza, Sorlenys Padilla, Mélida Pastrana y Mónica Moreno, soporte que reposa dentro de cada historia laboral, el cual puede ser consultado en el archivo de gestión del área de Talento Humano. Cuatrimestre II: Se adelantó estudio de verificación de requisitos del cargo de los servidores que se vincularon de mayo a agosto de 2023, a saber: Cristhian Anave y Ginna Méndez, soporte que reposa dentro de cada historia laboral, el cual puede ser consultado en el archivo de gestión del área de Talento Humano.	En curso
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26	5	Gestión de Cartera	Recaudar, conforme a la ley, las contribuciones, tasas, derechos, servicios y multas o sanciones por concepto del uso y aprovechamiento de los recursos naturales renovables, en el territorio de su jurisdicción con base en las tarifas establecidas y la liquidación efectuada al momento de hacer efectivo el pago haciendo el ingreso de los recursos percibidos al presupuesto de la entidad	Corrupción	Económico y Reputacional	posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el corbo efectivo de obligaciones de terceros con la entidad					posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para alterar el proceso administrativo de cobro coactivo interfiriendo en el cobro efectivo de obligaciones de terceros con la entidad	Fraude Interno	1100	Alta	80%	Entre 100 y 500 SMLMV	Entre 100 y 500 SMLMV	El profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera verifica la consistencia entre los actos administrativos proyectados y los expedientes de los procesos de cobro coactivo, con la finalidad corroborar que se encuentren de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento Interno de Cartera y el Estatuto Tributario vigente.	Aprobar y/o realizar las observaciones necesarias para que los actos administrativos suscritos por la Subdirección sean consistentes de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento Interno de Cartera y el Estatuto Tributario vigente.	Profesional Subdirección Administrativa y Financiera	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Teniendo en cuenta que cada uno de los actos administrativos proyectados, cuentan con dos filtros de revisión, el primero efectuado por la funcionaria de Cobro Coactivo y el segundo por la profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera. Con corte a 30 de abril de 2023, se revisaron 66 actos administrativos discriminados asi: 28 Actos administrativos de mandamiento de pago. 23 Actos administrativos que ordenan continuar con la ejecución. 15 Actos administrativos que ordenan terminacion del proceso. Soporte: Base de datos FOR-GDC-004 Procesos activos de cobro coactivo diligenciada. Cuatrimestre II: Teniendo en cuenta que cada uno de los actos administrativos proyectados, cuentan con dos filtros de revisión, el primero efectuado por la funcionaria de Cobro Coactivo y el segundo por la profesional de la Subdirección Administrativa y Financiera. Con corte a 31 de agosto de 2023, se revisaron 362 actos administrativos discriminados así: 119 Actos administrativos de mandamiento de pago. 4 Acuerdos de pago (vigencia 2023) 55 Actos administrativos que ordenan continuar con la ejecución. 184 Actos administrativos que ordenan terminación del proceso. Soporte: Base de datos FOR-GDC-004 Procesos activos de cobro coactivo diligenciada.	En curso
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30	6	GESTION DE RECURSOS FINANCIEROS	Administrar periódicamente el 100% de los recursos financieros de la corporación que se generen , conforme al presupuesto aprobado en la vigencia fiscal, a través de las actividades relacionadas con los ingresos y gastos de la entidad, con el fin de proveer información eficiente y oportuna en el control y en la toma de decisiones	Corrupción	Económico y Reputacional	Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros	Favorecimiento en el trámite normal de pago					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dádiva o beneficio a nombre propio o de terceros para favorecimiento en el trámite normal de pago	Fraude Interno	5000	Alta	80%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El personal encargado en cada área (Área de Contabilidad, Subdirección Administrativa y Financiera y Área de Tesorería) de tramitar los documentos para el pago, registrará diariamente la trazabilidad y observaciones que presente la cuenta durante su trámite en la matriz denominada "Relación de cuentas".	Realizar la formalización e implementación de la matriz denominada "Relación de cuentas", a fin de que los usuarios puedan acceder y hacer seguimiento a la cuenta	Profesional especializado Área de Contabilidad Subdirector Administrativo y Financiero Profesional especializado Área de Tesorería	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Se realizó el registro diario en la matriz de "Relación de Cuentas" de, las 633 cuentas radicadas desde la Subdirección administrativa y financiera al área de contabilidad. Se prosiguió con la verificación de los documentos adjuntos a cada cuenta, respetando el orden de llegada y dando cumplimiento al derecho al turno. Después de su respectiva verificación se procedió a elaborar las órdenes de pago, para su posterior causación desde el área contable. Luego de ser firmadas por el profesional especializado, se remiten y radican para la firma de la Subdirectora Administrativa y Financiera y posteriormente se entregan en tesorería para el correspondiente pago y diligenciamiento en la matriz de "Relación de Cuentas" La formalización de la Matriz "Relación de Cuentas" fue solicitada a la subdirección de planeación ambiental, y se está a la espera de finalización del proceso. Soporte: \\server-2019\Usuarios\Cuentas\CUENTAS 2023 Cuatrimestre II: El día 02 de mayo, se recepcionaron las observaciones de forma y de fondo realizadas por el area encargada, de estas últimas consistía en "esta Matriz debe ir aunado a un procedimiento, guía, manual, instructivo"; por lo anterior se encuentra en proceso de actualización el procedimiento "GFI-PRO-001 Procedimiento financiero del Gasto En la matriz de "Relación de Cuentas" se registraron diariamente las cuentas de cobro radicadas desde la Subdirección administrativa y financiera al área de contabilidad las cuales con corte a 31 de agosto suman un total de 1909; siguiendo con el trámite se procede a la verificación de los documentos adjuntos a cada cuenta, respetando el orden de llegada y dando cumplimiento al derecho al turno. Posteriormente se elaboran las órdenes de pago de las cuentas previamente verificadas y aprobadas. Luego de ser firmadas por el profesional especializado del área contable se procede a la causación desde el software financiero, y de esta manera se remiten para firma de la Subdirectora Administrativa y Financiera y a continuación se radican en tesorería para su pago	En curso
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34	7	Gestión De Archivo Y Correspondencia	Administrar, Conservar Y Vigilar La Gestión De La Documentación Producida Y Recibida Por La Corporación A Través De Sistemas De Información Eficientes Y Talento Humano Calificado En Desarrollo De Su Misión Y Del Cumplimiento De Sus Objetivos Institucionales A Través De La Designación De Los Recursos Necesarios Para Dar Cumplimiento Del 100% En La Gestión Documental.	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio	Sustracción, eliminación o manipulación de documentos por usuarios interno y/o externos					posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la Sustracción, eliminación o manipulación de documentos por usuarios interno y/o externos	Fraude Interno	24	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El Técnico Administrativo y Profesional contratado, aplicaran el protocolo de préstamo de documentos, el control se lleva a través de planillas de solicitud por parte de los usuarios, para los documentos del archivo central se registran en libro de préstamo de documentos y lo documentos de expedientes ambientales se registra en la base de datos de WINISIS.	1, Generar un reporte trimestral con las acciones adelantadas con el consolidado para expedientes ambientales de las bases de datos mensuales de WINISIS en el modulo de préstamo de documentos con el reporte de información prestada que supere los 30 días; y para el archivo central el registro en el libro de prestamos de documentos que superen los 30 días de préstamo	Técnico administrativo y profesional contratado	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Se generó reporte trimestral del sistema WINISIS para el préstamo, control y devolución de expedientes de tramites ambientales, anexos, Cd’s, USB y material bibliográfico tanto para usuarios internos como externos, con base en lo anterior se realizó requerimiento a las dependencias para la devolución o solicitud de prórroga del préstamo de expedientes ambientales. Evidencia: \\server-2019\Usuarios\_SISTEMA INTEGRADO DE GESTION INSTITUCIONAL - SIGI\7- Gestión de Archivo y Correspondencia\6. Riesgos\RIESGOS 2023\EVIDENCIAS\RIESGO CORRUPCIÓN Cuatrimestre II: Se genera reporte extraído de las bases de datos del Sistema WINISIS con la información prestada que supera los 30 días, por lo tanto, se realizó requerimiento a las dependencias para la devolución o solicitud de prórroga del préstamo de expedientes ambientales. Evidencia ruta \\server-2019\Usuarios\_SISTEMA INTEGRADO DE GESTION INSTITUCIONAL - SIGI\7- Gestión de Archivo y Correspondencia\6. Riesgos\RIESGOS 2023\EVIDENCIAS Los prestamos del archivo Central que superan los 30 días de prestamo, Los registros se pueden evidenciar en físico en el libro de préstamos de Documentos en - área Centro de Documentos.	En curso
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38	8	Gestión de Compras y Contratación	Apoyar la gestión integral para la adquisición de los bienes y servicios atendiendo los requisitos legales y los lineamientos establecidos por la Corporación, en cumplimiento del plan de acción, misión y objetivos institucionales brindando una cobertura del 100% a las necesidades que surjan en el desarrollo de las actividades propias de la entidad.	Corrupción	Reputacional	Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio con el fin de	ajustar los estudios previos y pliegos de condiciones					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio con el fin de ajustar los estudios previos y pliegos de condiciones	Ejecución y Administración de procesos	1	Muy Baja	20%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El profesional responsable del verifica que la contratación de la entidad se tramites por el SECOP, a través del chequeo del cargue de información en la etapa precontractual	Verificar que la contratación de la entidad se tramite por el SECOP, a través del chequeo del cargue de información en la etapa precontractual	Geraldin Fonseca Fernando Barrera	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: De acuerdo a las directrices establecidas en la circular CCE-001-2021 del 10 de febrero de 2021 expedida por la Agencia Nacional de Contratación Pública - Colombia Compra Eficiente, las cuales fueron adoptadas por la Corporación, la Oficina Asesora Jurídica continua con la publicación de los diferentes procesos en la etapa precontractual a través de la plataforma del SECOP II, asegurando que los interesados conozcan las condiciones y especificaciones requeridas por la Entidad. Cuatrimestre II: Atendiendo las directrices establecidas en la circular CCE-001-2021 del 10 de febrero de 2021 expedida por la Agencia Nacional de Contratación Pública - Colombia Compra Eficiente, la Oficina Asesora Jurídica continua con la publicación constante de los diferentes procesos en la etapa precontractual a través de la plataforma del SECOP II, asegurando que los interesados conozcan las condiciones y especificaciones requeridas por la Entidad.	En curso
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42	9	Gestión de Recursos Físicos	Apoyar logísticamente la planeación y adquisición de bienes y servicios de la Corporación Autónoma Regional de la Orinoquia, mediante el mantenimiento locativo, el buen uso de las instalaciones, la administración y custodia de los bienes y entrega de insumos, garantizando la ejecución de las actividades diarias sin interrupciones en el evento de ser ejecutadas direccionando un cumplimiento del 100% en el manejo de inventarios, en la salvaguarda de los bienes y en la prestación de los servicios.	Corrupción	Económico y Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros	Manipulación de inventarios institucionales fuera de los parámetros legales					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para manipular inventarios institucionales fuera de los parámetros legales.	Fraude Interno	3500	Alta	80%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El profesional universitario del Área de Recursos Físicos verifica anualmente que la información registrada en el software PCT sea consistente con el levantamiento en campo de los bienes muebles.	Realizar el levantamiento de tomas físicas del inventario general a través de visitas de verificación en la sede principal, sub sedes y unidad ambiental de la Corporación, y con esta información constatar la información del software PCT.	Profesional universitario Área de Recursos Físicos	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Se adelantaron tomas físicas de inventario en las dependencias de: Subsede Vichada, Cobro Coactivo; Presupuesto, Contabilidad, Talento Humano, Subdirección de Control y Calidad Ambiental y Subdirección de Planeacion Ambiental. Soporte: Cuarenta y cuatro (44) GRF-FOR-006 Formatos de existencia de bienes y dependencias diligenciados en las visitas de verificación realizadas y archivadas en carpetas de Inventarios 2023 Cuatrimestre II: Se adelantaron tomas físicas de inventario en las dependencias de: Unidad Ambiental de Cáqueza, Recaudos, Oficina de Prensa, Control Interno, Control Interno Disciplinario, Laboratorio, Dirección General, Oficina Jurídica, Quejas, Recursos Físicos, Archivo Central, Bodega Madera, Oficina de Sistemas, Hogar de Paso, Sede Arauca, Centro de Documentos y Almacén. Soporte: Ciento cincuenta y dos (152) GRF-FOR-006 Formatos de existencia de bienes y dependencias diligenciados en las visitas de verificación realizadas y archivadas en carpetas de Inventarios 2023	En curso
43																			El profesional universitario del Área de Recursos Físicos realiza el registro de novedades en el software PCT cada vez que sea requerido por los responsables de los bienes muebles.	Mantener actualizada la información del software PCT, registrando las novedades que presenten los responsables de los bienes muebles.	Profesional universitario Área de Recursos Físicos	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Se registraron en PCT Almacén, las siguientes novedades en bienes muebles: 18 Comprobantes de Traslados entre Funcionarios, 29 Comprobantes de Reintegros de bienes entregados en Servicio y 63 Comprobantes de Entregas de bienes en Servicio. Soporte: Comprobantes de Traslados, Comprobantes de Salidas de Elementos Devolutivos y Comprobantes de Entrada de Elementos Devolutivos, en archivo de gestión de Entradas y Salidas de Almacén 2023 Cuatrimestre II: Se registraron en PCT Almacén, las siguientes novedades en bienes muebles: 41 Comprobantes de Traslados entre funcionarios, 51 Comprobantes de Reintegros de bienes entregados en Servicio y 48 Comprobantes de Entregas de bienes en Servicio. Soporte: Comprobantes de Traslados, Comprobantes de Salidas de Elementos Devolutivos y Comprobantes de Entrada de Elementos Devolutivos, en archivo de gestión de Entradas y Salidas de Almacén 2023	En curso
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46	10	Gestión TICS	Planear, dirigir, organizar y controlar todas las actividades relacionadas con la eficiente y eficaz administración de los recursos tecnológicos (Hardware y Software) para brindar el correcto, oportuno y permanente funcionamiento de la plataforma tecnológica que soporta los procesos y operación de la Corporación permitiendo la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información al 100% de los procesos de la entidad.	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio	Eliminación o manipulación de información digital por usuarios internos en el servidor donde se almacena la información de usuarios					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio para la eliminación o manipulación de información digital por usuarios internos en el servidor donde se almacena la información de usuarios	Fraude Interno	10	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El riesgo afecta la imagen de la entidad con algunos usuarios de relevancia frente al logro de los objetivos	El profesional universitario del área de sistemas es el encargado de realizar el restablecimiento de la información solicitada por la dependencia de la última copia de seguridad.	Realizar el restablecimiento de la información solicitada por la dependencia de la última copia de seguridad.	EL PROFESIONAL UNIVERSITARIO DEL AREA DE SISTEMAS (Sistemas de información)	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Para el primer cuatrimestre se realizó recuperación de información de la carpeta presupuesto\400,3,1 el día 20 de abril de 2023, según solicitud realizada por correo corporativo. Cuatrimestre II: Para el segundo cuatrimestre se realizó recuperación de información de la carpeta server2019\uruarios\InfRecaudos\Evaluacion, según solicitud realizada por correo corporativo. el dia 4 de agosto	En curso
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50	11	Comunicaciones	Fortalecer la imagen institucional a través de la divulgación de las acciones corporativas a los grupos de interés internos y externos	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a beneficio personal o de terceros	uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a beneficio personal o de terceros para uso indebido de los canales y medios de información y comunicación para favorecer intereses particulares	Ejecución y Administración de procesos	500	Media	60%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El profesional universitario del área de comunicaciones registra en el formato COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, las solicitudes asociadas al Plan de comunicaciones	Registrar en el formato COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones, las solicitudes asociadas al Plan de comunicaciones	Profesional universitario del área de comunicaciones	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Desde la Oficina de Prensa se viene trabajando y garantizando la prestación de los servicios a cada una de las dependencias y territoriales de la Corporación, para dar garantía del servicio prestado enviamos el siguiente link del formato COM-FOR-001: https://docs.google.com/spreadsheets/d/19eDL9s6ZAlYPsMBi1vSCkcFIZyrv936Z/edit?usp=sharing&ouid=101917037569930695652&rtpof=true&sd=true (Enero – Abril) Cuatrimestre II: Desde la Oficina de Prensa se viene trabajando y garantizando la prestación de los servicios a cada una de las dependencias y territoriales de la Corporación, para dar garantía del servicio prestado enviamos el siguiente link del formato -COM-FOR-001 Control servicios prensa-comunicaciones/-https://docs.google.com/spreadsheets/d/1JtrjxEoc5AIjqKH9cewC4MaQ3tEpyIoc/edit#gid=1020046311//// ---CONTROL DE SERVICIOS DE COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS https://docs.google.com/spreadsheets/d/19eDL9s6ZAlYPsMBi1vSCkcFIZyrv936Z/edit?usp=sharing&ouid=101917037569930695652&rtpof=true&sd=true (Enero – Agostol)	En curso
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54	12	Evaluación Independiente	Evaluar objetivamente el sistema gestión de calidad, así como la gestión, resultados de retroalimentación de cliente de la corporación, a través de la ejecución de procesos de auditoría interna fundamentados en los parámetros normativos con el fin de orientar a las dependencias en la identificación y planteamiento de soluciones, promoviendo el mejoramiento continuo y el fomento de la cultura de autocontrol dando cumplimiento del 100% al programa de auditorías internas planteado y direccionado desde el área de control interno y avalado por el comité directivo de la corporación	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de	generar Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a los intereses particulares					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de generar Informes de Auditoría Internas subjetivas ajustadas a intereses particulares	Fraude Interno	7	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El riesgo afecta la imagen de la entidad con efecto publicitario sostenido a nivel de sector administrativo, nivel departamental o municipal	El Jefe de Oficina de Control interno verifica que en el desarrollo de las auditorias internas priorizadas en el Plan Anual de Auditorias, cumplan con el diligenciamiento de los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoria interna, como soporte del informa final de Auditoria	Verificar que en el desarrollo de las auditorias internas priorizadas en el Plan Anual de Auditorias, cumplan con el diligenciamiento de los formatos EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria y EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoria interna, como soporte del informa final de Auditoria	Jefe de Oficina de Control interno	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: Durante este trimestre se aprobó el Plan Anual de Auditorías con enfoque en riesgos para la vigencia 2023 y Cronograma Anual de Auditorías, de acuerdo a esto se adelantó la Auditoria Interna con enfoque en riesgos en la Sede Principal (Yopal) al Proceso Gestión de TIC´s del 10 al 14 de abril de 2023, e inicio de la Auditoría Interna a los Procesos Gestión de Recursos Financieros, Gestión de Cartera (Subdirección Administrativa y Financiera) con inicio el 10 de abril de 2023 y terminación el 03 de junio 2023, Auditoría interna Dirección Territorial Arauca del 24 al 28 de abril de 2023, la Oficina de Control Interno, Proceso de Evaluación Independiente cuenta con los Planes individuales de auditoria debidamente ejecutados (EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria) y los registros de auditoria (EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoría interna), lo anterior en cumplimiento de la acción preventiva establecida en el mapa de riesgos que conllevan a evitar la posible materialización del riesgo de corrupción para del proceso Evaluación Independiente. Cuatrimestre II: De acuerdo a esto se adelantó la Auditoria Interna con enfoque en riesgos en: Unidad Ambiental de Cáqueza, Dirección Territorial Vichada, Sede Principal - Yopal a los procesos (Gestión Integrada de Sistemas, Gestión Disciplinaria, Comunicación, Gestión de Talento Humano, Gestión de Tramites y servicios ambientales - Subproceso Laboratorio Ambiental, Gestión de Archivo y Correspondencia, Asistencia Jurídica y a la Caja Menor), seguimiento en el marco de la auditoria a los Planes Institucionales, MIPG, Plan de mejoramiento IEDI y PQRSD, la Oficina de Control Interno, Proceso de Evaluación Independiente cuenta con los Planes individuales de auditoria debidamente ejecutados (EIN-FOR-003 Plan individual de Auditoria) y los registros de auditoria (EIN-FOR-004 Registro desarrollo de auditoría interna), lo anterior en cumplimiento de la acción preventiva establecida en el mapa de riesgos que conllevan a evitar la posible materialización del riesgo de corrupción para el proceso Evaluación Independiente. Evidencia ubicada en: \\server-2019\Usuarios\_SISTEMA INTEGRADO DE GESTION INSTITUCIONAL - SIGI\15-Evaluacion Independiente\6. Riesgos\RIESGOS 2023\CUATRIM II-2023\RIESGO IV.	En curso
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58	13	Gestión disciplinaria	Evaluar objetivamente el desarrollo del proceso de control disciplinario a fin de prevenir, corregir y sancionar aquellas actuaciones que contravienen con los deberes y obligaciones de los funcionarios de la corporación, promoviendo la eficiencia, efectividad y la ética de los funcionarios frente a las actuaciones propias de su cargo.	Corrupción	Reputacional	Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de	favorecer a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario.					Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de favorecer a los sujetos procesales dentro del proceso disciplinario	Fraude Interno	21	Baja	40%	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	El riesgo afecta la imagen de la entidad internamente, de conocimiento general, nivel interno, de junta directiva y accionistas y/o de proveedores	El jefe de la Oficina de Control Interno disciplinario comunica la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación, en el ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene. derecho pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso.	Comunicar la apertura de investigación de cada proceso a la Procuraduría General de la Nación, en el ejercicio del poder preferente por parte de la Procuraduría cuando esta lo considere pertinente a fin de salvaguardar el debido proceso. En caso de archivar la investigación se comunica a la parte quejosa a fin de que instaure recurso de apelación si a bien lo tiene.	El jefe de la Oficina de Control Interno disciplinario	1/1/2023	Cuatrimestral	Cuatrimestre I: La Oficina cumplió con el reporte de aperturas de investigación o vinculación de presuntos autores, inmediatamente después de emitido el auto correspondiente a través del sistema implementado por la Procuraduría al E mail. quejas@procuraduria.gov.co. Igualmente se comunica al quejoso cuando se archiva una investigación para que ejerza sus derechos de impugnar de no estar de acuerdo con lo decidido. Este reporte se hace con corte 01/01/2023 al 30/04/2023 Cuatrimestre II: La Oficina cumplió con el reporte de aperturas de investigación o vinculación de presuntos autores, inmediatamente después de emitido el auto correspondiente a través del sistema implementado por la Procuraduría al E mail. quejas@procuraduria.gov.co. Igualmente se comunica al quejoso cuando se archiva una investigación para que ejerza sus derechos de impugnar de no estar de acuerdo con lo decidido. En el mismo sentido, cuando el caso llega por informe que remite alguna de las áreas de la Corporación, se informa la decisión de archivo para conocimiento y fines legales. Este reporte se hace con corte 01/05/2023 al 31/08/2023	En curso
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62	*Nota: La columna referencia se sugiere para mantener el consecutivo de riesgos, cuyo consecutivo será el que identifique el riesgo. Una entidad puede ir en el riesgo 150 pero tener 70 riesgos, lo que permite llevar una trazabilidad de los riesgos. Esta información la debe administrar quien administra el Sistema de Gestión de Calidad.
63	*Nota: El presente mapa de riesgos es actualizado con el fin de dar cumplimiento a la Política de Administración del Riesgo, adoptada mediante Resolución 300 36 22 0266 del 9 de marzo de 2022, se actualiza el mapa de riesgos de corrupción de Corporinoquia de acuerdo a lo establecido en la PGA-GUI-001 GUIA PARA LA ADMINISTRACION DEL RIESGO.
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