| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z | |
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1 | ||||||||||||||||||||||||||
2 | FILA | DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO | CAUSA DEL HALLAZGO | ACCIÓN DE MEJORA | ACTIVIDADES / DESCRIPCIÓN | ACTIVIDADES / UNIDAD DE MEDIDA | ACTIVIDADES / CANTIDADES UNIDAD DE MEDIDA | ACTIVIDADES / FECHA DE INICIO | ACTIVIDADES / FECHA DE TERMINACIÓN | ACTIVIDADES / PLAZO EN SEMANAS | ACTIVIDADES / AVANCE FÍSICO DE DICIEMBRE DE 2022 | SEGUIMIENTO DE CONTROL INTERNO A DIC DE 2023 | RESPONSABLE | |||||||||||||
3 | FILA _1 | Hallazgo No1 Administrativo Viabilizacion contratacion y ejecucion proyectos- La estructuracion y funcionamiento de los Planes Departamentales para el Manejo empresarial de los Servicios de Agua y Saneamiento PDA | Deficiencias en los procesos de gestion en las fases de contratacion y ejecuciona cargo de los participantesdel PDA_ entre los que se tienen-El Departamento-los Municipios y el Gestor | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que permita verificar antes de iniciar el proceso de contratación los requisitos legales (Permisos prediales-sociales y ambientales necesarios) | Procedimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional--se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2- Respecto del Estado de los Contratos Evaluados se evidencia lo siguiente _ Contrato Obra Nro- 004 de 2020- se encuentra suspendido desde el 30 de enero de 2022-se adelantan gestiones para cesion del contrato- _ Contrato de consultoria Nro- 334 de 2019- ejecución al 100% se cuenta con Acta de recibo a satisfacción- Acta de Liquidación del 26-07-2021 y Entrega al Municipio- _ Contrato de obra Nro- 327 de 2019-se emitio Resolucion de incumplimiento No 63 del 18-05-2022- _ Contrato de obra Nro 340 de 2019-ejecución de un 15% se adelantó proceso de incumplimiento- Resolucion No 126 del 29 de noviembre de 2022- se sanciono al contratista- _ Contrato de obra 337-2019 Baerías de Santa Rosa se encuentra en revisión en la oficina juridica el acta de resiliación-pendiente liquidar- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
4 | FILA _2 | Hallazgo No 2 Administrativo Aportes de municipios al convenio de cooperación y apoyo financiero El Decreto 3200 de 2008 reglamenta los Planes Departamentales de Aguas y establece su definición | Las herramientas y controles respecto al seguimiento del cumplimiento de los convenios presentan deficiencia en la planificación de las inversiones y en el flujo de recursos comprometidos para el PDA por parte del ente territorial Falta de gestión por parte del operador para lograr definir la situación jurídica real de los convenios | Seguimiento permanente al cumplimiento de los convenios | Realizar mesas tecnico juridicas con los Municipios de Villa Rica_ El Tambo_Florencia la Gobernacion del Cauca y el Ministerio de Vivienda Ciudad Territorio y establecer la hoja de ruta para los convenios tripartitos suscritos | Actas | 3 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 33% | 1- Se logró la reactivación del Convenio Tripartito N° 034-11-09 correspondiente al municipio de Florencia-Falta vincularse Villa Rica y El Tambo- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
5 | FILA _3 | Hallazgo No 3 Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria Contrato de Consultoría No 117 de 2018_El contrato 117 de 2018 se suscribió el 12 de junio de 2018 con acta de inicio del 15 de enero de 2019_durante el plazo de ejecución ha presentado cuatro suspensiones | Deficiencias por parte de la interventoría y supervisión de la ejecución contractual | Adoptar_ Implementar y poner en funcionamiento la presentacion de informes periodicos por parte de la supervision de contratos | Incluir en las obligaciones de los contratos de los interventores la presentacion mensual de informes de supervision_ Requerir la presentacion de Informes mensuales a los supervisores de planta | Informes | 12 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1-Dentro de las actividades contractuales de los interventores se encuentran la obligacion de la presentacion de los informes mensuales de interventoria- 2-Se emitio Circular 17 del 16 de septiembre de 2022 para exigir la presentacion de informes de supervision 3- Contrato de consultoria 117 de 2018 suspendiido-en proceso de incumplimiento en la Oficina Juridica - | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
6 | FILA _4 | Hallazgo No 4 Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria-Amortización anticipo contrato de consultoría N° 241-2018- | Deficiencias por parte de la interventoría y supervisión de la ejecución contractual | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que permita verificar antes de iniciar el proceso de contratación los requisitos legales (Permisos prediales sociales y ambientales necesarios) | Procedimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- Mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño se adopto el procedimiento denominado Verificación de proyectos previo a la etapa de viavilizacion del proyecto 2- Entrega de documentacion del proyecto - consultoria 241-2018-Estudios y diseños construccion acueducto interveredal Pureto-81-Cerro Blandito Guadualito Zulia-Guayabal -la Cumbre-La Florida- Municipio de Balboa Cauc mediante oficio No 202300050011301- se encuentra en proceso de radicacion ante ventanilla regional- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
7 | FILA _5 | Hallazgo No 5- Contrato 111 de 2018 237 de 2018 245 de 2018 66 de 2019 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Actas de Suspensión_En la revisión documental (estudios de los proyecto_contratos y demás actos administrativos contractuales | Deficiencias en el proceso de viabilización de los proyectos y/o en la etapa de precontractual que ha conllevado a la ineficacia inoportunidad e incumplimiento del PDA | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e Implementar un procedimiento que condicione la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un comité tecnico e institucional | Procedimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- Se encuentra terminado el procedimiento y aprobado en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro 29 de fecha 29 de junio de 2022 y sesión 02 del 07 de Julio de 2022 2-Contrato obra 066 de 2019 suspendido desde el 06 de noviembre de 2019-De conformidad con informe de la CRC del 03-10-2023 se determina que no hay caudal suficiente para hacer la obra estipulada en el proyecto- en proceso de liquidacion unilateral- _Contrato obra Nro 111 de 2018- suspencion No 4 del 30 de julio de 2019- en reformulacion ante Ministerio MVCT desde el 26 de nov 2021-pendiente permiso vertimientos compromiso del Municipio de Padilla- _Contrato obra 237 de 2018 con acta de terminacion liquidacion y entrega al Mpio _ Contrato Nro 245 de 2018 liquidado unilateralmente mediante Resolucion 55 del 20 de abril de 2022- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
8 | FILA _6 | Hallazgo No 6 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Contrato N 141 de 2018_El proyecto_construcción de la primera etapa de las obras de optimización y ampliación del sistema de acueducto regional municipio de Sotará y Timbío Departamento del Cauca | Deficiencias en el proceso de viabilización del proyecto y en la etapa precontractual lo que conlleva a ineficacia inoportunidad e incumplimiento del PDA | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Procedimeinto | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- Se encuentra terminado el procedimiento y aprobado en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro 29 de fecha 29 de junio de 2022 y sesión 02 del 07 de Julio de 2022 2- Respecto del Contrato de Obra 141 de 2018- se encuentra terminado y con Acta de recibo a satisfacción por parte de la interventoria y liquidado mediante acta de fecha 11 de junio de 2021- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
9 | FILA _7 | Hallazgo No7 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Contrato de obra 016 de 2018_El contrato de obra 016 de 2018 suscrito bajo el Convenio 315 de 2017_cuyo objeto es_Construcción del colector sobre la margen izquierda del Río Ejido en la calle 5 entre carrera 29 A 33 calle 4 entre carrera 33 a 37 y carrera 37 entre calle 4 A cámara CM CIS 102 municipio de Popayán | Deficiencias en el proceso de viabilización y planeación del Proyecto lo que conlleva a ineficacia e inoportunidad en el cumplimiento de los fines sociales del Estado e insatisfacción de las necesidades de la comunidad en la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básico | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- Se encuentra terminado el procedimiento y aprobado en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro 29 de fecha 29 de junio de 2022 y sesión 02 del 07 de Julio de 2022 2-Respecto del contrato de obra No- 016 de 2018- la obra fue contratada con la Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Popayán la cual a la fecha se encuentra recibida y liquidada _El 27 de octubre de 2020- se lquidó el Convenio 315 de 2017 | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
10 | FILA _8 | Hallazgo No 8 Administrativo con presunta incidencia disciplinaria -El contrato de obra 012 de 2018 suscrito bajo el Convenio 211 de 2017_cuyo objeto es “la construcción del colector del margen derecho del río Ejido-Tramo I_comprendido entre la carrera 3 hasta la carrera 20 | Deficiencias del proceso de viabilización y planeación lo que conlleva a ineficacia e inoportunidad en el cumplimiento de los fines sociales del Estado e insatisfacción de las necesidades de la comunidad en la prestación del servicio de agua potable y saneamiento básico | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- Se encuentra terminado el procedimiento y aprobado en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro 29 de fecha 29 de junio de 2022 y sesión 02 del 07 de Julio de 2022 2- Respecto del contrato de obra 012 de 2018 con Convenio 211 de 2017- la obra fue contratada con la Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Popayán a la fecha se encuentra recibida liquidada del 16 de octubre de 2020 y en funcionamiento - al igual que la interventoria por parte de EMCASERVICIOS- actualmente se encuentra en trámite de liquidación el convenio entre Acueducto y Emcaservicos | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
11 | FILA _9 | Hallazgo No 9_ Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Diferencias en el avance de ejecución de obra frente al avance financiero de los contratos PAP-PDA_ Cauca_ Vigencia 2019_ EMCASERVICIOS_Como resultado de la evaluación documental a la contratación suscrita para la ejecución de los recursos del PAP-PDA | Deficiencias en la fase de planeación por inconsistencias en los diseños y estudios técnicos de las obras que han impactado negativamente en el avance efectivo de las mismas_generando que transcurrido aproximadamente un año desde la suscripción del inicio de las obras y vencido el plazo contractual las obras presenten un nulo o bajo avance en su ejecución | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- Se encuentra terminado el procedimiento y aprobado en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro 29 de fecha 29 de junio de 2022 y sesión 02 del 07 de Julio de 2022 2-Convenio 057 de 2019 (393-2019 terminado y en proceso de liquidacion 401/2019 terminado y en proceso de liquidacion- 418/2019 liquidado)- 2- Convenio 129 de 2019- acta de liquidacion del 19-07-2022 3_ Contrato de obra Nro 140 de 2019-terminado por mutuo acuerdo del 8-07-2022- Acta de liquidación del 01-06-2023-Contrato de interventoria 139 de 2019 liquidado mediante resolucion 057 del 01-06-2023- 4_ Contrato obra159 de 2019- Contrto Liquidado el 28 de noviembre del 2022 | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
12 | FILA _10 | Hallazgo No 10 Administrativo Plazo de los contratos de obra suscritos para el PAP-PDA_Cauca_Vigencia 2019 EMCASERVICIOS_De la revisión a los contratos seleccionados en la muestra por parte de la Contraloría General de la República y conforme a los informes y demás soportes documentales aportados | Deficiencias en la labor de interventoría y supervisión que permitiesen ejercer un control efectivo en el cumplimiento de los términos pactados en los contratos lo que ha generado retrasos en la entrega de las obras y su inicio en la prestación del servicio para el cual fueron diseñadas | Adoptar_ Implementar y poner en funcionamiento la presentacion de informes periodicos por parte de la supervision de contratos | Incluir en las obligaciones de los contratos de los interventores la presentacion mensual de informes de supervision_ Requerir la presentacion de Informes mensuales a los supervisores de planta | Informes | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- Dentro de las obligacriones de contratos de interventoria se incluye la obligacion de presentacion de informes a los interventories 2-Contrato de obra 418 de 2019-se encuentra terminado al 100% Acta de liquidacion del 16 de diciembre de 2021- 3-Contrato de Obra 401 de 2019-terminado en proceso acta de liquidacion- 4-Contrato de obra 072 de 2019- Se encuentra terminado al 100% se anexa acta de liquidación del 08-02-2021- 5- Contrato obra 157 de 2019- se encuentra terminado entregado y recibido a satisfacción y liquidado el 12 de febrero de 2021- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
13 | FILA _11 | Hallazgo No_ 11_ Administrativo con presunta incidencia disciplinaria Plazo en la ejecución de los contratos de obra suscritos para el PAP-PDA- Cauca- Vigencias 2017 y 2018_ EMCASERVICIOS_Como resultado de la evaluación documental a la contratación suscrita para la ejecución de los recursos del PAP-PDA_Cauca_vigencias 2017 y 2018 | Deficiencias en la fase de planeación por inconsistencias en los diseños y estudios técnicos de las obras que han impactado negativamente en el avance efectivo de las mismas generando excesiva demora para el logro de los objetivos contractuales por lo que hasta la fecha no se han concluido y con ello la insatisfacción de las necesidades de la comunidad | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- Punto 1 Subsanado con la aprobación del procedimiento- 2-Contrato de consultoria 241 de 2018-suspendido desde 20-04-2022-entrega de documentacion del proyecto - consultoria 241-2018-Estudios y diseños construccion acueducto interveredal Pureto-81-Cerro Blandito Guadualito Zulia-Guayabal -la Cumbre-La Florida- Municipio de Balboa Cauc mediante oficio No 202300050011301- se encuentra en proceso de radicacion ante ventanilla regional- 3-Contrato de obra 124 de 2017 se encuentra terminado y liquidado el 07 de septiembre de 2020- 3-Contrato de obra 127-de 2017- con Acta de suspensión No 7 del 10-01-2023-se anexa informe de interventoria en el que infoma problemas de orden publico que impiden terminar la obra- 5-Contrato obra 131 de 2017 ejecutado al 100% entregado acta de liquidación del 20 de mayo de 2021-y acta de recibo a satisfacción | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
14 | FILA _12 | Hallazgo No 12_ Administrativo_ Ejecución recursos PDA_Cauca_2019_De acuerdo con el presupuesto de ingresos_ para la vigencia 2019 el PDA Cauca tuvo disponibles recursos por $363143846731_ de los cuales dispuso en CDR $275174752822 para una ejecución del 75-77 por ciento | Demoras en los procesos de contratación y otros que no han logrado ser viabilizados lo que genera acumulación de recursos en Patrimonios Autónomos que no fluyen hacia proyectos de inversión concretos Así mismo no se cumplió con el indicador de cobertura continuidad y calidad en agua y saneamiento | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que condiciones la recepcion de la consultoria a su aprobacion por parte de un comité tecnico e institucional | Proc edimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- Se encuentra terminado el procedimiento y aprobado en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro 29 de fecha 29 de junio de 2022 y sesión 02 del 07 de Julio de 2022- La ejecucion final del PEI a 31 de diciembre de 2021 fue del 602% y la ejecucion de las metas del plan de desarrollo fue del 705% | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
15 | FILA _13 | Hallazgo No_13_Administrativo con presunta connotación disciplinaria_ Permiso de vertimientos proyecto_construcción alcantarillado sanitario vereda El Trapiche_ Municipio de Jámbalo-Cauca | Inobservancia de los requerimientos previos de carácter ambiental establecidos en la norma y que son de obligatorio cumplimiento en la fase de planeación para esta clase de proyectos | Mejorar los procesos de planeacion en las diferentes etapas de la contratacion | Adoptar e implementar un procedimiento que permita verificar antes de iniciar el proceso de contratación los requisitos legales (Permisos prediales-sociales y ambientales necesarios) | Procedimiento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- El procedimiento Verificación de Consultorias- Viabilizados Previo a la Contratación- se aprobó mediante Acta Nro26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño El Procedimiento y se encuentra en implementacion y cumplimiento- 2- Contrato de obra 288 de 2019- (Contrato de interventoría 280 de 2019)- reinicio del 15 de marzo de 2022- se adelanta informe por parte del interventor por presunto incumplimiento del contrato - El informe debe ser revisado por la Oficina asesora Jurídica para determinar la viabilidad del proyecto | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
16 | FILA _14 | Hallazgo No_ 14_Administrativo con presunta connotación disciplinaria_Consulta previa proyecto construcción alcantarillado sanitario vereda el trapiche_municipio de Jámbalo-Cauca | Las etapas precontractual contractual y de ejecución no cuentan con la consulta previa debido a la inobservancia de los requerimientos previos establecidos en la norma que son de obligatorio cumplimiento | En los proyectos diferentes a los solicitados por parte de la comunidad se realizara la consulta previa conforme la norma | Elaborar en caso de ser necesario el documento soporte de la consulta previa | Documento | 1 | 15/12/2020 | 15/12/2021 | 52 | 100% | 1- El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultia a la aprobacion de un Comite Tecnico Institucional y el Procedimiento de verificacion de proyectos previo a la etpa de contratacion se encuentra inmerso el los temas de cervidumbres tema de socializacion y consulta previa en caso de ser necesario 2- Contrato de obra 288 de 2019- (Contrato de interventoría 280 de 2019)- reinicio del 15 de marzo de 2022-se adelanta informe de presunto incumplimiento por parte de la interventoría por presunto incumplimieno del contrato - El informe debe ser revisado por la Oficina asesora Jurídica para determinar la viabilidad del contrato. | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
17 | FILA_1 | Revisados los documentos que soportan la ejecucion de los contratos seleccionados en la muestra-se logro evidenciar que la entidad no refleja en sus estados financieros a través de las cuentas de orden-la causacion y registro de los hechos economicos por 5043368318 correspondientes en las vigencias 2014-2017-2018-2019 y 2020- | No se han implementado mecanismos de control y seguimiento necesarios para garantizar que la totalidad de las operaciones se registren- además se verifique que los datos registrados en los libros de contabilidad correspondan con la información contenida en los comprobantes y demás documentos soportes- | Realizar los ajustes a los Estados Financieros en las cuentas de Orden determinados en el Informe Actuacion Especial de Fiscalizacion- | Notas de contabilidad | Procedimiento | 1 | 30/9/2021 | 30/9/2021 | 0 | 100% | 1-La Entidad contabilizo los registros de los hechos económicos por $537226888676 mediante una nota de contabilidad PAGOS CDR4 de septiembre 30 de 2021- La entidad inicio proceso de parametirzacion del modulo de CDR en el sofware de EXPERT para manejo de contabiliazacion y control de todos los contratos- | Subgerenc ia Administrativa- Financiera y de Talento Humano- Proceso Contable- | |||||||||||||
18 | FILA_2 | Hallazgo N°- 2- Contrato de consultoría 054 de 2015 Plan de Saneamiento y Manejo de PSMV-municipios de Puerto Tejada y Jambaló -Administrativo con presunta connotación fiscal y disciplinaria- | Deficiencias en la planeación y ejecución contractual toda vez que- si era necesario realizar socialización con los alcaldes de los Municipios involucrados en el contrato- debe existir planeación de la misma- en igual sentido- se observan deficiencias en la ejecución contractual | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas afrodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1_El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño 2_El Contrato consultoria 054 de 2015-acta de recibo final del 17 de octubre de 2019- pendiente de liquidar (Mediante oficio con radicado No 202300050007972 del 06-06-2023 se solicita al FIA correccion de fuentes) | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
19 | FILA_3 | Hallazgo No 2- Contrato de consultoría 054 de 2015- Plan de Saneamiento y Manejo de PSMV-municipios de Puerto Tejada y Jambaló – Administrativo con presunta connotación fiscal y disciplinaria- | Deficiencias en la planeación y ejecución contractual y en el procedimiento de pago en el área financiera en la revisión de los pagos correspondientes con cargo a cada municipio- | Ajustar el procedimiento de revisión de actas de pago en la etapa de ejecución del contrato de la consultoría | De acuerdo con acta de reunión el contratista realizará la devolución de dineros por concepto de anticipo y pago de acta parcial #1 | Valor pagado/valor pendiente por devolución | 1 | 3/1/2022 | 30/6/2022 | 29 | 100% | 1_El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2_El reintegro por concepto de anticipos del contrato 054 de 2015 del Municpio de Hambalo y Puerto Tejada- se realizo el 18-05-2022 por valor de $2811844 y 19-05-2022 por valor de $2811844- Contrato consultoria 054 de 2015-acta de recibo final del 17 de octubre de 2019- pendiente de liquidar | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
20 | FILA_4 | Ejecución contrato de consultoría 346 de 2017- vertimiento de aguas residuales- municipios de Morales- Rosas- San Sebastián-Sotará y Totoró–Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la planeación contractual toda vez que al suscribir acta de inicio el día 25 de mayo de 2018-no se tenía la totalidad de documentos requeridos para realizar la solicitud del permiso de vertimientos- lo cual hace que el contrato no pueda cumplir con su objeto contractual- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-frodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2- Contrato de consultoria 346 de 2017 con Acta de suspension del 17-06-2022 3- La administracion municipal de Morales no realizo la gestion de adquisicion de predios requeridos para continuar con la ejecuciòn del contrato | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
21 | FILA_5 | Ejecución y liquidación del contrato de consultoría 348 de 2017- Acueducto Interveredal Corregimiento de Santa Marta en el municipio de Santa Rosa – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la planeación contractual toda vez que si era necesario la aprobación y concepto por parte del concesionario vial aliadas para el proceso- esto debió tenerse en cuenta en la planeación del contrato Igualmente se denotan deficiencias en la ejecución- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas precontractuales de la consultoria -que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-frodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2-El contrato 348 de 2017 de consultoria se encuentra con acta de liquidaion del 18-03-2022-Interventoria 335 de 2017- acta de liquidacion del 09-05-2022- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
22 | FILA_6 | Contrato de obra 110 de 2018 construcción de obra para el suministro de agua potable en el Corregimiento de Gabriel López- municipio de Totoró Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la etapa de planeación del proyecto puesto que los diseños y presupuesto no incluyen los aspectos observados por la CGR- fallas en el seguimiento realizado por la interventoría que garantice el buen desarrollo de la obra y advierta al contratante sobre los aspectos mencionados- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la ejecución de la obra-Fortalecimiento en el seguimiento de interventoría | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra- Informe de subsanación realizada de acuerdo con seguimiento a la obra- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2Contrato de obra 110 de 2018- con acta de terminacion del 18-12-2019- falta liquidar pendiente de liquidar la Interventoria 103 de 2018 3- Mediante radicado No 202300030022282 del 07 de diciembre de 2023 se remite el caso a la Procuraduría General del Cauca- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
23 | FILA_7 | Contrato de obra 261 de 2019 optimización de la planta de tratamiento de aguas residuales municipio de Guachené – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la etapa de planeación observado en la falta del estudio de patología previo a la viabilización del proyecto que garantice inversiones eficientes- fallas en los estudios de consultoría e interventoría al no advertir sobre la necesidad del estudio- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la obra | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2_Contrato de obra 261 de 2019 PETAR Guachene -Contrato de interventori 249-219 suspedidos desde el 03-11-2020-por reformulacion ante el MVCT - avance fisico 25%- 3-Mediante radicado No 202300050018672 del 23-10-2023 -se realiza requerimiento al interventor solitiando informes detallados del estado de obra- 4-Se proyecta informe de presunto incumplimiento por parte de area tecnica- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
24 | FILA_8 | Consultoría No 031 de 2014-Relleno Sanitario Quitapereza del municipio de Santander de Quilichao – Administrativo con presunta connotación fiscal y disciplinaria-por $336130758- | Deficiencias de planeación durante la etapa de formulación y estructuración del proyecto- y falta de cooperación interinstitucional durante la ejecución del contrato de consultoría- lo que conlleva a- mayores costos en la prestación del servicio de aseo frente a la alternativa que el municipio adoptó- inoportunidad en la ejecución de los recursos- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-afrodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2 Contrato de consultoria 031 de 2014- en proceso acta de liquidacion | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
25 | FILA_9 | Consultoría 205 de 2017 Acueducto Interveredal Corregimiento la Bermeja-municipio de Balboa – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria-contrato 205 de 2017- | Deficiencias en la formulación y supervisión del proyecto conllevan a ineficacia en la ejecución de los recursos e inoportunidad en la prestación del servicio público de agua potable para la comunidad beneficiaria del proyecto- puesto que sin los diseños no se puede gestionar los recursos para el financiamiento de las obras- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-afrodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2-Contrato de consultoria 205 de 2017- el proyecto interveredal La Bermeja- mediante radicado No 20230050022042 del 05-12-2023 se radico en Ventanilla Regional el proyecto -Construccion del Acueducto Interveredal la Bermeja de Balboa- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
26 | FILA_10 | Consultoría 206 de 2017- Sistema de alcantarillado de la Cuchilla y cabecera municipal de la Sierra – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Las deficiencias en la formulación y supervisión del proyecto conllevan a ineficacia en la ejecución de los recursos e inoportunidad en la satisfacción de la necesidad de la comunidad a beneficiar con la ejecución del proyecto- Por los hechos descritos se configura el hallazgo con presunta connotación disciplinaria conforme a lo establecido en el artículo 27 de la ley 734 de 2002- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratación de la consultoría | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la contratacion de consultoria-que incluya concertación previa con las comunidades indígenas-Afrodescendientes y campesinas- con el acompañamiento de las Administraciónes Municipales y demás partes interesadas- Prefactibilidad y factibilidad antes de estudios definitivos y plazos acordes a la complejidad de los estudios- | Procedimiento ajustado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de Diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2_Contrato de consultoria 206 de 2017- Estudios y diseños para el sistema de alcantarillado la Cuchilla - La Sierra-viabiizado el 10-11-2023 con radicado No 001211- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
27 | FILA_11 | Contrato de obra 034 de 2014-Proyecto PTAR cabecera municipal de Balboa –Contrato 246 de 2019- Optimizacion Plan Maestro Alcantarillado Sanitario Balboa-Administrativo con presunta connotación fiscal y disciplinaria- | Fallas en la etapa de planeación por parte del Gestor falta de gestión y cooperación del municipio de Balboa deficiente gestión de la Ventanilla Nacional y la falta de acciones jurídicas del contratante frente a la situación del contratista- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la formulación y viabilización del proyecto | Comités técnico con ente viabilizador para ajustes pertinentes de los diseños | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1- El procedimiento de verificacion de proyectos previo a la etapa de viabilizacion- se aprobó en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro- 29 de fecha 29 de junio de 2022 y sesión 02 del 07 de Julio de 2022 2_ Conrato obra 246 de 2019 se encuentra suspendido desde 13-08-2021-Inicio de proceso de inhabilidad por otros casos de incumplimiento _Se encuentra en elaboración demanda por medio de control Acción de Controversias Contractuales para que sea el Juez quién ordene la terminación y liquidación del contrato- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
28 | FILA_12 | Contrato de obra 340 de 2019 Baterías sanitarias municipio de Balboa–Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias de planeación en la etapa precontractual fallas en el seguimiento técnico de la obra y en la gestión jurídica de EMCASERVICIOS frente a los reportes del interventor acerca de la ausencia del personal del contratista en obra- | Poner en funcionamiento y cumplir los procedimientos y las normas vigentes en las diferentes etapas de la ejecución | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2_El contrato 340 de 2019 se le declaro incumplimiento mediante resolucion 126 del 29 de noviembre de 2022 3_El día 17 de mayo de 2023 la cámara de comercio de Tunja – Boyacá hace el registro en el RUP de la sanción de los contratos 327 y 340 4_ Reclamación a la aseguradora el día 25 de mayo de 2023 pendiente de respuesta 5_ Proyeccion de Actas de liquidación unilateral | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
29 | FILA_13 | Contrato de obra 327 de 2019-Baterías sanitarias municipio de San Sebastián – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias de planeación en la etapa precontractual fallas en el seguimiento de la obra y en la gestión jurídica del Gestor frente a la actuación del contratista- lo que trae como consecuencia retraso en la ejecución del proyecto posible incremento del valor del contrato por actualización de costos para una nueva contratación- bajo cumplimiento de indicadores de gestión del PDA y riesgo en la salud de los beneficiarios del proyecto por disposición de aguas residuales sin tratamiento alguno- | Poner en funcionamiento y cumplir los procedimientos y las normas vigentes en las diferentes etapas de la ejecución | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- 2-Contrato de obra 327 de 2019 mediante Resolucion 63 del 18 de maypo de 2022 se sanciono al contratista CODENCO- por incumplimiento parcial del contrato-Mediante Resolucion 86 del 25 de julio de 2022 se confirmo las partes de Resolucion 63 de 2022- _El día 17 de mayo de 2023 la cámara de comercio de Tunja – Boyacá hace el registro en el RUP de la sanción de los contratos 327 y 340 _ Reclamación a la aseguradora el día 25 de mayo de 2023 pendiente de respuesta _ Contrato 327 de 2019-liquidado mediante Resoluion No 115 del 18-10-2023- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
30 | FILA_14 | Contrato de obra 337 de 2019- Baterías sanitarias municipio de Santa Rosa – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias de planeación en la etapa precontractual fallas en el seguimiento de la obra y en la gestión jurídica del Gestor frente a la situación del contratista- | Poner en funcionamiento y cumplir los procedimientos y las normas vigentes en las diferentes etapas de la ejecución | Concepto previo ambiental-social-legal-técnico de interventoría para evaluación de inicio de la obra | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño 2Contrato de obra 337 de 2019- Baerías de Santa Rosa Acta de resiliacion en revisión en la Oficina Asesora Juridica Pendiente liquidacion-Contrato de interventoria 189 de 2019 una vez se resuelva el tema de la resiliación | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
31 | FILA_15 | Contrato obra 159 de 2019 con reformulación construcción de baterías sanitarias municipio de Silvia – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en el proceso de viabilización de los proyectos y/o en la etapa de planeación- lo que conlleva a ineficacia e inoportunidad en el desarrollo de las obras para beneficio de la comunidad Además- se pone en riesgo la ejecución de los recursos debido al incremento del costo de la obra por- actividades no planificadas ni presupuestadas (ítems no previstos- | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la formulación y viabilización del proyecto | Comités técnico con ente viabilizador para ajustes pertinentes de los diseños | Proyecto viabilizado | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1- El procedimiento de verificacion de proyectos previo a la etapa de viabilizacion- se aprobó en el Comité de Gestión y Desarrollo Nro- 29 de fecha 29 de junio de 2022 y sesión 02 del 07 de Julio de 2022 2-Contrato de obra 159 de 2019- con Acta de terminacion y recibo a satisfaccion del el 12-08-2021-por parte del contratista al interventor--Acta de entrega al municipio del 26-08-2022-Acta de liquidación del 28-11 -2022- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
32 | FILA_16 | Contrato Obra 231 de 2018-Alcantarillado corregimiento de Párraga municipio de Rosas – Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria | Debilidades en la interventoría y supervisión de la obra lo que afecta el normal funcionamiento del sistema de alcantarillado y conlleva a un posible detrimento fiscal por $11809299 (valor que corresponde al pago de $7509216 por dos cámaras de inspección en concretostalación tubería de PVC de 6” por $490840- más AIU) | Ajustar el procedimiento en las diferentes etapas de la ejecución de la obra | Seguimiento a la implementación del manual de interventoría por parte de la supervisión | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño- _Contrato de Obra No 231 de 2018- liquidado el 18-04-2022 Con acta de entrega del 04-09-2023- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
33 | FILA_17 | Contrato Obra 231 de 2018- Alcantarillado corregimiento de Párraga municipio de Rosas – Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria | Debilidades en la interventoría y supervisión de la obra- lo que afecta el normal funcionamiento del sistema de alcantarillado y conlleva a un posible detrimento fiscal por $11809299 (valor que corresponde al pago de $7509216 por dos cámaras de inspección en concreto de profundidad | Fortalecimiento en el seguimiento de interventoría | Informe de subsanación realizada de acuerdo con seguimiento a la obra | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1- El Contrato de Obra 231 de 2018-se liquidó mediante Acta de fecha 18 de abril de 2022-Se emitio Circular No 17 del 16-09-2022 y anexo formato- en la cual se hace obligatorio los informes mensuales de supervision- 2 Está en proceso de liquidación la interventoría CTO 230 de 2018- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
34 | FILA_18 | Convenio 317 de 2017-Lechos de secado Acueducto Regional Patía – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias en la ejecución contractual debido a la calidad de la obra en la fundición de los concretos estructurales- ya que se evidencian fallas en las estructuras de los tanques de lecho de secado- en contravía de lo dispuesto en el Título C del Reglamento Colombiano de Construcción Sismo Resistente NSR-10- | Realizar tratamiento de las fisuras encontrradas en los muros de los lechos de secado de acuerdo a los establecido en el Acta de Comité adjunta en la respuesta enviada a la Contraloria General de la Republica- | Tratamiento de la fisura con productos SIKA DUR-producto con gran capacidad para recuperar el monolitismo en elementos de concretos fisurados que se puede aplicar en fisuras de hasta 6 mm de espesor- que es el caso que nos ocupa-por la parte externa con SIKADUR 31 y PACKERS de inyeccion- | Acta de Comité | 1 | 3/1/2022 | 31/3/2022 | 12 | 80% | 1_Convenio 317-2017- contrato de obra No F1_F14_147_2018 terminado y suspendido en espera de subsanación por tema de arranque PTAP por falta de suministro de agua por daños ocasionados por la ola invernal a la Bocatoma- 2- En proceso de contratacion la rehabilitación de la bocatoma del acueducto Regional Patía- 3- Contrato de interventoria 349-2017 (Suspendido) 4-Se anexa acta de Comite Tecnico del 13-12-2023. Convenio vigente y contrato en ejecución | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
35 | FILA_19 | Viabilización contratación y ejecución de proyectos – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria | Afectación de los tiempos de viabilización y ejecución normal de los proyectos dichas deficiencias se pueden ver reflejadas en el aumento considerable de presupuestos y baja ejecución de recursos como también en el incumplimiento de las metas propuestas en el Plan Estratégico de Inversión – PDA e insatisfacción de las necesidades de las comunidades beneficiarias- | _Contratación de las consulturías en dos fases _Primera fase -Diálogo de saberes entre la comunidades y actores para determinar la conveniencia social ambiental y técnica del proyecto -Segunda Fase- la contratacion | Conformacion de Comites de Veedurias-Adquisicion predial- -Definicion de alternativa tecnica mas favorable- -Diseños al detalle | Comité de Veduria -Escritura o sana posecion -Titulacion de predios a cargo del municipio -Documento tecnico de la selección de la alternativa mas favorable (economico social y ambiental) -Diseños al detalle | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 80% | 1_Se conforman Comites de Veedurias para ejecución de obras- se apoya a los municipios para el tema predial- Comite Tecnico Institucional - adopado mediante Resolucion No099 del 13 de septiembre de 2022- procedimiento para analizar cada caso de contrato- 2_Se realizo mejora del control-seguimiento y gestion a travès del Plan Purificando Sueños con asesoria del MVCT- 3-A la fecha se han viabilizado 8 proyectos- Silvia Mercaderes- Puracé- El Cairo- Proyecto de Emergencia para los Mcipios vinculados al PDA CAUCA- Aprobación Reformulación Alcantarillado La Vega- PTAR Popayán -Optimización Acueducto Popayán- Optimizacion Alcantarillado Rosas-Alcantarillado sector la Frontera- Santader de Quilichao-optimizacion alcantarillado la Sierra- Optimizacion Alcantarillado Timbio-Adquisicion vehiculo carro compatador la Sierra- | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
36 | FILA_20 | Publicación información contractual en el SECOP – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Deficiencias de control interno que contraviene el principio de transparencia y el derecho de acceso a la información pública- que conlleva a obstaculizar el control ciudadano y el ejercido por las entidades encargadas de las funciones de seguimiento y control- | Fortalecer los mecanismos que conlleva a la recepcion de la informacion contractual a cargar en el sistema electronico para la contratacion publica SECOP antes de los plazos establecidos en la ley- | Elaborar procedimiento y Expedir Circular para interventores y supervisores para reiterar el deber de enviar al correo destinado por la entidad la informacion contractual bajo su responsabilidad en los plazos establecidos en la ley- para ser publicados en la plataorma del SECOP- | Procedimiento y Circular | 2 | 3/1/2022 | 30/6/2022 | 24 | 100% | 1 - Se aprobo instructivo para publicaciones en SECOP- en Comité de Gestion y Desempeño No 31 del del 14 de diciembre de 2022- | Oficina Juridica y lideres de proceso | |||||||||||||
38 | FILA_22 | Contrato 140 de 2019-Acueducto El Bordo cabecera municipal de Patía – Administrativo con presunta incidencia disciplinaria- | Debido a la falta de planeación y falta de gestión por parte del Municipio de Patía al presentar un proyecto para viabilizar sin el lleno de los requisitos y deficiencias en la verificación realizada por la Ventanilla única del Ministerio de Vivienda- Ciudad y Territorio- al viabilizar el mismo con faltantes en la documentación exigida | Poner en funcionamiento y cumplir los procedimientos y las normas vigentes en las diferentes etapas de la contratación | Iniciar obra con concepto previo favorable de la interventoría en lo ambiental- social- técnico y jurídico | Informe | 1 | 3/1/2022 | 31/12/2022 | 52 | 100% | 1-El procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion de un Comité Tecnico institucional- se ajustó y se aprobó mediante Acta Nro-26 del 28 de diciembre de 2021 del Comite de Gestión y Desempeño El contrato de obra No 140 de 2019 se encuentra terminado por mutuo acuerdo el 8 de julio de 2022 y Liquidado mediante acta del 01 de junio de 2023 | Subgerencia Técnica | |||||||||||||
39 | FILA_23 | Contrato No 83 de 2013 Optimización acueducto Cabecera Urbana Municipio de Mercaderes – Administrativo con presunta incidencia fiscal y disciplinaria- | Deficiencias en la etapa de planeación al viabilizar un proyecto con fallas en el planteamiento de alternativas de solución para el suministro de agua potable a la población-en el cumplimiento de las funciones de la supervisión e interventoría al no advertir que la tecnología seleccionada no es la adecuada según las condiciones físico químicas de la fuente- además | No aplica accion de mejora para EMCASERVCIOS | 0% | Subgerencia Técnica | ||||||||||||||||||||
40 | FILA_1 | HALLAZGO No 1 REGISTRO CONTABLE DE PAGOS ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A D) la entidad no refleja en los estados financieros a través de las cuentas de orden la causación y registro de los hechos económicos por $1200800221 correspondientes al pago de obligaciones contractuales contraídas en las vigencias 2018 2019 y 2021 | Se presenta porque no se han implementado mecanismos de control seguimiento y verificación necesarios para garantizar que la totalidad de las operaciones se registren para que la información de los libros de contabilidad corresponda con la información contenida en los comprobantes y demás documentos soporte | Implementar la contabilidad automatizada a travpes del modulo CDRS del sistema XPERTS | Ajustar e implementar el modulo de CDRS en sus componentes de Pagos y Ordenes de Pago en el sofware XPERT- Realizar el cargue de la informacion contable desde el inicio del PDA al Modulo de CDRS- previa conciliacion con la informacion del Consorcio FIA- | Informe de avance de la funcionalidad del modulo de CDRS- Acta de sostenibilidad contable- | 2 | 16/12/2022 | 31/10/2023 | 30 | 80% | 1-El Modulo de CDR se encuentra activo con las siguientes funcionalidades Modulo CDRs- Contabilizacion de los diferentes eventos de ejecuciòn- para cargar el PEI- PDA- reportes de descuentos y cargada la informacion de los contratos- | Subgerencia Administrativa Financiera y del Talento Humnao- | |||||||||||||
41 | FILA_2 | HALLAZGO No 2 EJECUCIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO DE INVERSIONES A 31/12/2021 ADMINISTRATIVO (A) Deficiente gestión de Emcaservicios como gestor del Plan Departamental de Agua del Cauca los cuales determinan una ejecución consolidada del Plan de Inversiones del 377% durante la vigencia 2021 | Esto se presenta por fallas en el cumplimiento de requisitos en la formulación de los proyectos lo que genera demoras en su viabilización y en la planeación y ejecución de los procesos de contratación La baja ejecución del PEI a 31/12/2021 afecta el mejoramiento de la línea base de los indicadores de calidad y cobertura de los servicios de acueducto alcantarillado | 1-Adoptar implementar y poner en funcionamiento el Plan Purificando Sueños con el Ministerio de Vivienda-Ciudad y Territorio- clasificando por etapas la contratacion y de los proyectos- enfocandose en los casos de mas alto riesgo-y trajando paralelo las diferentes etapas- 2-Celebrar convenios con los municipios para ejecucion de obras o consultorías | 1- Cronograma por etapas 2-Contratacion a travès de convenios con los municipios | 1 -Cronograma 1 -Numero de Convenios celebrados | 2 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1- Se cuenta a la fecha con el plan piloto- Purificando sueños con el MVCT- con cronograma- el cual tiene como objetivo generar acciones contundentes al cierre de brechas en materia de Acueducto-Alcantarillado y Aseo- 2-Se han celebrado 8 convenios mediante la modalidad de contratación directa-beneficiando a los municipios de Popayán Suarez La Sierra Piendamó - Tunía Totoró Piendamó y Purace | Gerencia-Subgerencia Tecnica-Subgerencia Administrativa Financiera y de Talento Humano-Oficina Asesora de Planeacion-Control Interno | |||||||||||||
42 | FILA_3 | HALLAZGO No 3 SUPERVISIÓN A LOS CONTRATOS DE INTERVENTORIA No 230- 2018 80-2021 244-2018 111-2015 106-2018 280-2019 y 109-2019 ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A-D) Deficiencias en los mecanismos de seguimiento y monitoreo y falencias en la labor de supervisión | La situación evidenciada afecta la confiabilidad de la información y por ende la toma de decisiones sobre la ejecución de los contratos así mismo pone en riesgo el cumplimiento contractual pues impide advertir de forma oportuna la presencia de desviaciones de cantidad y calidad de las actividades que comportan el objeto contractual y la adopción de correctivos oportunos | Poner en funcionamiento- Circular No 17 del 16-09-2022 Informes de Supervision para contratos de interventoria-la cual se comunicó el 19-09-2022 a los supervisores- | Socializar y exigir estricto cumplimiento a la Circular 17 del 16-09-2022- | Circular | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1-Se socializo Circular 17 del 16-09-2022- se realizan informes de supervision y se anexan al expediente contractual- | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
43 | FILA_4 | HALLAZGO No 4 CONCEPTO TÉCNICO ACTAS DE MODIFICACIÓN CONTRATOS DE OBRA 081-2021 245-2018 ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A-D) Los contratos de obra suscritos por EMCASERVICIOS No 237-2018 081-2021 y 245-2018 para la ejecución del PDA-CAUCA | Deficiencias en los mecanismos de control interno seguimiento y monitoreo y falencias en la labor de interventoría e incumplimiento lo que incide en la gestión de la actividad contractual y pone en riesgo el cumplimiento del objeto y obligaciones contractuales | 1-Seguimiento permanente a la interventoria a traves de la supervision | Informes mensuales de supervision | 1 informe mensual | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1-Se socializo Circular 17 del 16-09-2022- se realizan informes de supervision y se anexan al expediente contractual- 2-Contrato de obra 237-2018 liquidado 9-03-2023-Contrato de obra 081-201 del 30-08-2022-contrato de obra 245-2018 liquidado mediante resolucion 55 del 20-04-2022- | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
44 | FILA_5 | HALLAZGO No 5 INFORMES DE INTERVENTORIA EN LOS CONTRATOS DE CONSULTORIAS No 111-2015 No 106-2018 No 280-2019 y No109-2019 ADAMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A-D) Falta los informes de interventoría al efectuar la revisión de los contratos de interventoría No 111-2015 No 106- 2018 No 280-2019 y No109-2019 | Deficiencias de control interno del proceso de contratación y en particular de las actividades de supervisión y control a la ejecución de los contratos de obra e interventoría suscritos por EMCASERVICIOS De otra parte la situación descrita afecta la gestión de la interventoría en cuanto a la oportunidad y disponibilidad de la información | 1-Seguimiento permanente a la interventoria a traves de la supervision- | Informes mensuales de supervision- | 1 informe mensual | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1-Se socializo Circular 17 del 16-09-2022- se realizan informes de supervision y se anexan al expediente contractual- | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
45 | FILA_6 | HALLAZGO No 6 CONTRATO No 111 -2018 ALCANTARILLADO YARUMALES MUNICIPIO DE PADILLA ADMINISTRATIVO DISCIPLINARIO Y PARA SOLICITUD DE INDAGACIÓN PRELIMINAR (A D IP) Presunto detrimento fiscal debido a que el contrato está suspendido desde el 30 de julio de 2019 y las obras ejecutadas no son funcionales | Inadecuada planeación en las actividades de formulación y estructuración del proyecto al no efectuarse previamente el estudio de suelos requerido para determinar el procedimiento constructivo de las actividades de excavación hasta relleno a fin de establecer el entibado adecuado a emplear lo que afecto la ejecución y el presupuesto de la obra | Mejorar el proceso de planeacion dando cumplimiento estricto al Procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion del Comite Tecnico e institucional previo al proceso de contratacion de la obra- y procedimiento de verificacion de proyectos previo a la etapa de viavilizacion- y Comité Tecnico e Institucional- | Actas de Comité Tecnico e Institucional de seguimiento | Actas | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1-Contrato obra Nro 111 de 2018- suspencion No 4 del 30 de julio de 2019- en reformulacion ante Ministerio MVCT desde el 26 de nov 2021-pendiente permiso vertimientos compromiso del Municipio de Padilla- 2-Se anexan actas de comite de reuniones de seguimiento a proyectos | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
46 | FILA_7 | HALLAZGO No 7 PUBLICIDAD DE CONTRATACION EN EL SECOP ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A D) falencia se presenta por la inadecuada aplicación u inobservancia al cumplimiento de la exigencia de la publicación en el SECOP de los actos administrativos expedidos en los procesos de contratación realizada por la entidad | Incumplimiento de los principios de publicidad y transparencia que le permiten a la ciudadanía conocer las actuaciones de la administración pública en el desarrollo de los procesos de contratación estatal y participar en los mismos | Incluir en las actividades contractuales de los contratistas de apoyo a supervision- la obligacion de remitir al correo de Juridica al siguiente dia habil- los documentos expedidos por la entidad para publicar en el SECOP asi como los documentos entregados por tercerosy requerir a los supervisores- | Correos permanentes a los supervisores- Ajustar minuta contratual | Numero de correos enviados por Oficina Juridica- Minuta contractual | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 82% | _Minuta contractual ajustada _ Desde la Oficina Asesora Juridica se han enviado 47 correos a los diferentes componentes del PDA CAUCA-a los supervisores requiriendo la información pertinente a cargar en la plataforma SECOP I- Control de legalidad del 82%- | Subgerencia Tecnica-Subgerencia Administrativa Financiera y de Talento Humano-Oficina Asesora de Planeacion-Control Interno | |||||||||||||
47 | FILA_8 | HALLAZGO No 8 CONFORMACIÓN DEL EXPEDIENTE CONTRACTUAL ADMINISTRATIVO Y OTRA INCIDENCIA (A OI) Inconsistencias en la conformación de los expedientes en los siguientes contratos •096-21 204-21021-2021106-2018 Los documentos no están archivados en orden cronológico •334-21145-21067-19109-19 La información documental no reposa en su totalidad en los expedientes contractuales | Deficiencias en la aplicación de la normativa y procedimientos vigentes en materia de archivo y genera que los expedientes contractuales referidos no estén completos lo que incide en la verificación y seguimiento por los entes de control y partes interesadas así como riesgo de pérdida de documentos y/o su alteración | Incluir en las actividades contractuales de los contratistas de apoyo de los supervisores la obligacion de digitalizar y archivar los documentos correspondiente al expediente contractual - Desde el proceso de Gestion documental realizar control y seguimiento mensual a esta actividad | Ajustar minuta contractual Actas de seguimiento | Minuta contractual Actas | 2 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 80% | _ Se anexa minutas contractuales ajustadas- _Se anexan evidencias de- Capacitaciones-certificacion de digitalizacion- FUIT Gestion de archivo de Planeacion y Tecnica- Certificacion de limpieza de archivo- | Gerencia-Subgerencia Tecnica-Subgerencia Administrativa Financiera y de Talento Humano-Oficina Asesora de Planeacion-Control Interno | |||||||||||||
48 | FILA_9 | HALLAZGO NO 9 MÍNIMOS AMBIENTALES PERMISOS DE VERTIMIENTOS CONTRATOS DE OBRA NO 245-2018 NO 67-2019 Y SUS CONTRATOS DE INTERVENTORÍA NO 244-2018 NO 109-2019 ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A-D) Los contratos No 245 de 2018 y No 67 de 2019 celebrados para la construcción de sistemas de alcantarillado y tratamiento de aguas residuales para los Municipios de Páez y Toribío | Falta de planeación y deficiencia en el seguimiento y monitoreo a cargo de la interventoría por no verificarse el cumplimiento de los requisitos legales ambientales para el inicio de la ejecución de obras lo que genera el incumplimiento de las disposiciones establecidas en el Decreto No1076 del 2015 la resolución No 1063 del 2016 | Mejorar el proceso de planeacion dando cumplimiento estricto al Procedimiento que condiciona la recepcion de la consultoria a la aprobacion del Comite Tecnico e institucional previo al proceso de contratacion de la obra- y procedimiento de verificacion de proyectos previo a la etapa de viavilizacion- y Comité Tecnico e Institucional- | Actas de Comité Tecnico e Institucional de seguimiento | Actas | 1 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 50% | 1-Se anexan actas de comite de reuniones de seguimiento a proyectos 2- Contrato de obra 245 de 2018 liquidado con Resolucion 055 del 20-04-2022- Interventoria 244-2018 en porceso de liquidacion- una vez se solucione el ultimo pago del contrato de obra- Contrato de obra067 de 2019 en proceso de liquidacion Oficina Asesora Juridica Contrato interventoria 109-2019 - suspendido | Subgerencia Tecnica- Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
49 | FILA_10 | HALLAZGO No 10 APLICACIÓN PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA EN CONTRATACION DE MINIMA CUANTIA CONTRATO 204-21 ADMINISTRATIVO Y DISCIPLINARIO (A D) Inobservancia de los principios de transparencia y selección objetiva de la contratación estatal | Incumplimiento al principio de transparencia al modificar el valor de la aceptación de la oferta de menor valor adjudicándola por el total del CDP desconoce las demás ofertas presentadas en desarrollo de la invitación de mínima cuantía No 10 de 2021 | En los estudios previos e invitaciones de minima cuantía cuando sean por monto agotable se reforzará la justificación de esta figura de acuerdo a la ley y jurisprudencia vigente | Estudios previos e invitaciones debidamente justificados | Esttudios previos - Invitaciones | 2 | 16/12/2022 | 16/12/2023 | 52 | 100% | 1- Estudios previos ajustados- invitacion de minima cuantia ajustada 2- El contrto de prestacion de servicios 204-2021 se encuentra liquidado el 25 de febrerode 2022 | Oficina Asesora Juridica | |||||||||||||
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