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MacroprocesoProcesoClasificación del riesgoFactor de Riesgo (interno Externo)Causa

Debido a….		EVENTO (RIESGO)CONSECUENCIAIMPACTOPROBABILIDADEVALUACIONCONTROLES EXISTENTESVALORACION RIESGOOpciones ManejoTIPO DE CONTROL (Preventivo o detectivo)ACCIONESRESPONSABLESCRONOGRAMAINDICADORES
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Lo que puede sucederLo que podría ocasionar…EFICACIA
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DIRECCIONAMIENTOGestiòn GerencialCORRUPCIONINTERNODebilidad en la identificación de necesidades
Deficiencia en la planeación de adquisición de bienes y servicios		Posibilidad de realizar inversiones innecesarias para la ESEDetrimento patrimonial5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICODiscusión y aprobación del presupuesto6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoEstablecer un plan anual de adquisiciones concreto y justificadoPlaneación ‐ Subgerencia AdministrativaEneroPlan Anual de Adquisiciones de la Entidad publicado
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Recepción a cargo de un solo funcionarioManipulación de PQRS en favor propio o de tercerosDemandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOPresentación de informe de percepción ciudadana6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoActivar el buzon de PQRS como único mecanismo de recepción de quejas y reclamos por parte de los usuarios.
Establecer el procedimiento para la apertura y trámite de quejas y reclamos.		Calidad - Subgerencia AdministrativaFebreroProcedimiento para el tratamiento de quejas y reclamos realizados
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Gestion Mejoramiento ContinuoManipulación de indicadores de gestión en la evaluación anual.Posibilidad de retrasar o modificar la evaluación de indicadores de gestión de la entidadDemandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOEvaluación anual de indicadores de gestión6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoGeneración de indicadores desde el sistema de información.
Desarrollar Comité para la evaluación de resultados		Planeación ‐ Calidad ‐ Subgerencia AdministrativaCuando se requiera Actas de comité
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APOYOGestion Talento HumanoCORRUPCIONINTERNOFalta de criterio y ética del profesional.Posibilidad de favorecer intereses particulares al modificar el manual de funcionesDemandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOSocialización de ajustes al Manual de Funciones de la ESE6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoRealizar revisión y aprobación de ajustes al manual de funciones del Hospital en Junta Directiva y socialización con el personal de la EntidadJefe de talento humano ‐ Junta DirectivaCuando se requieraDocumento de ajustes al Manual de Funciones socializado
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Gestiòn JuridicaCORRUPCIONINTERNODireccionamiento de las especificaciones técnicas para favorecer a tercerosPosibilidad de favorecimiento a terceros en los procesos de contrataciónDemandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOLista de chequeo6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoRevisión de especificaciones técnicas, teniendo en cuenta la normatividad vigente y el manual de contratación. Oficina JuridicaPermanenteNúmero de
contratos que
cumplen
especificaciones
técnicas / total de
contratos suscritos
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Subjetividad o falta de criterio y ética del profesional en la emisión de conceptos jurídicos.Posibildad de intervención en una decisión o concepto jurídico para beneficio propio o de un terceroSensibilizaciones sobre temas de corrupción y ética en reuniones internas.Revisión exhaustiva de cada uno de los conceptos emitidos por los abogados.Junta DirectivaCuando se requieraConceptos revisados por junta Directiva / Total de conceptos emitidos
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Facturación
CORRUPCION
INTERNOCobro de de los servicios prestados sin reporte.
No cobro de servicios prestados.		realizar el cobro de los servicios prestados por la ESE y no realizar el soporte en el softwarePérdida de ingresos de la ESE5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOCruce de información de ingreso de pacientes Vs Facturación6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoGeneración de indicadores desde el sistema de facturación.Subgerencia AdministrativamensualPacientes atendidos/ Servicios facturados
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Almacén
CORRUPCION
Compra de insumos y productos de manera fraudulentaRecibir productos o insumos sin la adecuada verificacion de calidad y supervisión en favorecimiento al proveedor.Demandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOCruce de información de ingreso de bienes y servicios Vs recibido a satisfacción de los funcionarios que utilizan dichos bienes y servicios6MODERADOReducir el RiesgoPreventivoGeneración de indicadores de satisfacción.Subgerencia AdministrativamensualBienes y servicios adquiridos/recibo a satisfacción
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Tesoreria opacidadINTERNOausencia de politicas, manuales y procedimientos en la vinculacion de contratistas y proveedores. vinculacion de contratistas y proveedores que se encuentren relacionados con actividades identificadas en el SARLAFT Demandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO4PROBABLECATASTROFICOdiligenciar los documentos establecidos para la contratacion 1-formato GAF-TES-F-05 del SARLAFT .6MODERADOReducir el RiesgoPreventivo sociallizar a los nuevos funcionarios y contratistas cuando se proceda su contratacion en el SARLAFT Subgerencia Administrativa y Cientifica TrimestralReporte UIAF
Diligenciameitnos Formato GAF-TES-F-05 del SARLAFT .
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MISIONALAtencion inmediataCORRUPCIONINTERNOFalta de criterio y ética del profesional.Posibilidad de recibir o solicitar dádivas o beneficios a nombre propio o de terceros por la generación de incapacidades médicas
Demandas, investigaciones
penales, fiscales y disciplinari		5CATASTROFICO3MODERADOCATASTROFICO2.Rerpote UIAF 6MODERADOReducir el riesgoPreventivoDesarrollar estrategias de sensibilización sobre el código de integridad y los valores de la Entidad, a los servidores públicos y colaboradorTalento Humano - Planeación - CalidadsemestralFuncionarios sensibilizados / total de funcionarios
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Manipulación de datos en las fichas de visitaPosibilidad de manipular los registros de atención a familiasen los programas de prevención y detección Desatención a la población Vulnerable5CATASTROFICO3MODERADOCATASTROFICOSupervisión de resultados por parte del líder de Planeación y Desarrollo6MODERADOReducir el riesgoPreventivoVerificación aleatoria de los servicios prestados, mediante llamadas teléfonicas al 5% de la población visitada Líder de Py MmensualVisitas verificadas / total de visitas
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HospitalizaciónINTERNOManipulación de medicamentos de alto, mediano o bajo costo Posibilidad de obtener beneficios económicos por el no suministro de medicamentos de alto, mediado o bajo costo Demandas, investigaciones penales, fiscales y disciplinarias5CATASTROFICO3MODERADOCATASTROFICOInventario actualizado de medicamentos6MODERADOReducir el riesgoPreventivoVerificación aleatoria por parte del Químico Farmacéutico al suministro de medicamentos de alto costo en el área de hoispitalizaciQuimico FarmacéuticotrimestralRegistro de verificación realizada trimestralmente
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Elaborado porRevisado por:Aprobado por:
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 Profesional de Apoyo en CalidadProfesional planeacionSubgerente Administrativa y financiera
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CARRERA 29 Nº 10-10 FAX 422 91 48 PUERTO ASIS PUTUMAYO
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