ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAA
1
Podem seguir exemplos da DGI publicados no site do Escritório de Processos:
https://dgi.ufv.br/riscos-desempenho/
2
Neste vídeo! - Orientações para preenchimento!
3
4
COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOSANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
5
6
Processo:DLZ001 – Material: Empréstimo de materiais esportivos de consumoObjetivo EstratégicoObjetivo PDI ?
Exemplo: PDI21 - Aprimorar Gestão Administrativa, Financeira e Econômica
7
8
9
Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
10
Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
11
DLZ01.R1Inexperiência e descuido dos bolsistas que nos auxiliam, ao fazer e receber o empréstimo, esquecendo de identicar que o material foi devolvido.PessoasFraqueza (Interna)O ideal seria a presença de servidor acompanhando frequentemente esta atividade, conforme era a um tempo atrás, pois, há rotatividade de bolsistas quando estes recebem proposta de bolsa de maior valor. Assim, ao ser reposto, precisamos refazer o trabalho de capacitação sobre os procedimentos, porém, eventualmente, ocorrem falhas.Quantidade de falhas / ano105Bolsista não registrar que o item foi devolvido.Falta de orientação ou capacitação dos envolvidos Grande chance de perder o material e gerar um prejuizo para UFVOperacionalMédia3Grande46Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
12
13
14
15
DLZ01.R2Falta de materiais em quantidade necessária para atender os solicitantes - no empréstimo do material. Principais problemas: falta de recursos e falta definir um planejamento melhor para as aquisições.OutrosFraqueza (Interna)Agilidade em todo o processo de aquisição de itens esportivos, por parte tanto da DLZ e PCD quanto DMT, apesar das limitações de pessoal e financeira; Poderia realizar um estudo para definir qual seria quantidade ideal para ser comprada... e ter um planejamneto da aquisição mais eficaz . Há previsão de adquirir kit de materiais esportivos composto pelo mínimo de 3 itens de cada modalidade, para cada uma das 10 Associações Atléticas.

O bolsista poderia anotar em uma planilha quantas solicitações não foram atendidas por falta de material / ao longo do ano. Este indicador iria auxiliar na cobrança junto a PCD.		Quantidade de solicitações não antendidas / anoMuitasPoucasEquipe da DLZ não conseguir atender a solicitação por falta de material.Falta de um melhor planejamento das aquisições e falta de apoio politico para fornecer recursos suficientes para as aquisições ou falta de recursos na UFV.Não atender ao publico da UFV em suas necessidades.Imagem ou ReputaçãoAlta4Grande48Risco AltoReduzir
16
17
18
19
Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
20
21
I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
22
II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
23
III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
24
IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
25
26
Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
27
28
(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
29
(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
30
(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
31
32
- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
33
34
Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
35
36
Fraquezas ou Ameaças:
37
38
(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
39
40
(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
41
42
43
Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
44
- Tempo Total de Tramitação do Processo?
45
- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
46
- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
47
- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
48
?
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100