| A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | Q | R | S | T | U | V | W | X | Y | Z | AA | AB | AC | AD | AE | AF | AG | AH | AI | AJ | AK | AL | AM | AN | AO | AP | AQ | AR | AS | AT | AU | AV | AW | AX | AY | AZ | |
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1 | MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2021 | Código: SI-F-29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 | Versión: 00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 | Vigencia:2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4 | ENTIDAD | UNIVERSIDAD DE LA GUAJIRA | FECHA DE ELABORACION: | 20 de Enero de 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5 | PLAN DE DESARROLLO: | HACIA LA CONSOLIDACION DE LA CALIDAD | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6 | MISIÓN: | Formar profesionales íntegros que perciban, aprehendan, generen, apliquen y transformen saberes, conocimientos en un marco de diversidad cultural a través de las actividades que le son propias (docencia, investigación, proyección social y extensión) para satisfacer las necesidades de desarrollo sostenible y sustentable de la sociedad guajira y de su entorno, con especial énfasis en el autorreconocimiento de las condiciones de multiculturalidad con miras al desarrollo de la personalidad integral de todos sus actores institucionales y de la comunidad en general para alcanzar condiciones de interculturalidad. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7 | MONITOREO Y SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS DE CORRUPCION | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8 | Nº | IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO | ANÁLISIS DEL RIESGO | EVALUACIÓN DEL RIESGO | VALORACIÓN DEL RIESGO | RESPONSABLE DE LA ACCIÓN | INDICADOR | SEGUIMIENTO LIDER DEL PROCESO | MONITOREO PLANEACION | SEGUIMIENTO CONTROL INTERNO | El monitoreo y la revisión de los riesgos, estará a cargo de los líderes de los procesos en conjunto con la oficina de Planeación El seguimiento se realizará tres (3) veces al año y se debe remitir a las oficinas de Planeación y Control Interno en las siguientes fechas: • Primer seguimiento, corte 1 de Enero a 30 de Abril, remitir dentro de los cinco (5) primeros días hábiles del mes de Mayo. • Segundo seguimiento, corte 1 de Mayo a 31 de Agosto, remitir dentro de los cinco (5) primeros días hábiles del mes de Septiembre. • Tercer seguimiento, corte 1 de Septiembre a 31 de Diciembre, remitir dentro de los cinco (5) primeros días hábiles del mes de Enero. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9 | PROCESO | OBJETIVO DEL PROCESO | CAUSAS | RIESGOS | IDENTIFICACIÓN PARA DETERMINAR EL RIESGO DE CORRUPCIÓN | CONSECUENCIAS | RIESGO INHERENTE | IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES | RIESGO RESIDUAL | Seguimiento 1: 1 enero a 25 marzo 2020 | Seguimiento 2: 1 abril a 27 julio 2020 | Seguimiento 3: 1 agosto a 4 diciembre 2020 | Monitoreo 1: 1 enero a 31 marzo 2020 | Monitoreo 2: 1 abril a 31 julio 2020 | Monitoreo 3: 1 agosto a 11 diciembre 2020 | Seguimiento 1: 1 enero a 30 abril 2020 | Seguimiento 2: 1 mayo a 31 agosto 2020 | Seguimiento 3: 1 septiembre a 31 diciembre 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
10 | ACCIÓN U OMISIÓN | USO DE PODER | DESVIACIÓN DE LA GESTIÓN DE LO PÚBLICO | BENEFICIO PARTICULAR | *PROBABILIDAD | *IMPACTO | *ZONA DE RIESGO | TRATAMIENTO DEL RIESGO | CONTROLES | *TIPO DE CONTROL | *FRECUENCIA | *PROBABILIDAD | *IMPACTO | *ZONA DE RIESGO | Fecha del seguimiento 1 | Descripción | Fecha del seguimiento 2 | Descripción | Fecha del seguimiento 3 | Descripción | Fecha del monitoreo 1 | Se materializó el riesgo? (Colocar SI o NO) | Acciones a tomar | Fecha del monitoreo 2 | Se materializó el riesgo? (Colocar SI o NO) | Acciones a tomar | Se materializó el riesgo? (Colocar SI o NO) | Acciones a tomar | Fecha del seguimiento 1 | Descripción | Fecha del seguimiento 2 | Descripción | Fecha del seguimiento 3 | Descripción | ||||||||||||||||||
11 | 1 | PLANEACIÓN INSTITUCIONAL | Orientar la gestion institucional bajo la planeación prospectiva, a traves del diseño de planes, programas, proyectos, politicas y estrategias que garanticen el cumplimiento de la mision y los objetivos institucionales. | * Centralizacion de poder de desicion en una sola persona *Exceso de poder o autoridad concentrado en algún área, cargo o funcionario *Desconocimiento del manual de funciones o manual desactualizado *Desconocimiento del codigo de Integridad ( Res 272 de 2019 ) | Concentración de autoridad o exceso de poder, extralimitación de funciones | X | X | * Investigaciones y/o sanciones disciplinarias y fiscales. | 2. IMPROBABLE | 3. MODERADO | MODERADA | REDUCIR EL RIESGO | *Socializar el manual de funciones para evitar la extralimitación de las mismas | MANUAL | ANUAL | 3. POSIBLE | 3. MODERADO | MODERADA | Talento Humano, Planeación,Rectoria | Una(1) Reunión anual para socializar documentos institucionales. | ||||||||||||||||||||||||||||||||
12 | 2 | PLANEACIÓN INSTITUCIONAL | Orientar la gestion institucional bajo la planeación prospectiva, a traves del diseño de planes, programas, proyectos, politicas y estrategias que garanticen el cumplimiento de la mision y los objetivos institucionales. | Desconocimiento de los programas y Proyectos del Plan de Desarrollo y/o Funciones del Banco de Proyectos | Desarrollar inversiones innecesarias, no enmarcadas como prioritarias en los diferentes proyectos del Plan de Desarrollo. . | X | X | X | * Incumplimiento de los objetivos misionales de la entidad. * Investigaciones disciplinarias * Pérdida de credibilidad e Imagen Institucional *Incurrir en peculado | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | EVITAR Y REDUCIR EL RIESGO | * Verificar que todas las solicitudes de disponibilidad de inversión tengan certificación emitida por el profesional encargado del Banco de Programas y Proyectos * Verificar la articulación y coherencia de la solicitud para la inversión de proyectos con los establecidos en la matriz de prioridades del plan de desarrollo. */Revisar proyectos contemplados en el Plan de Desarrollo. * Socializar la normatividad en materia de presupuesto ante los directivos. * Revisión de lo programado y ejecutado del presupuesto por parte de los directivos. | MANUAL | SEMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Rectoría Planeación Vicerectoría Adtiva y Financiera | * N° de Proyectos revisados en el plan de desarrollo * Normatividad en materia de presupuesto socializada * Presupuesto ejecutado/Presupuesto Inicial*100 | |||||||||||||||||||||||||||||||
13 | 3 | PLANEACIÓN INSTITUCIONAL | Orientar la gestion institucional bajo la planeación prospectiva, a traves del diseño de planes, programas, proyectos, politicas y estrategias que garanticen el cumplimiento de la mision y los objetivos institucionales. | Desconocimiento del codigo de Integridad de la institucion | Deficiencia de los canales de comunicación | X | X | *Perdida de credibilidad e imagen institucional | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | EVITAR EL RIESGO | *Socializar el compromiso de la institución con la divulgación de la información * Socializar lo contemplado en el código de Integridad en lo referente a la comunicación organizacional, confidencialidad, gobierno en linea ( Res 272 del 2019) | MANUAL | TRIMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Rectoría Planeación Talento Humano | * Codigo socializado * N° de actividades encaminadas a mejorar canales de comunicación | ||||||||||||||||||||||||||||||||
14 | 4 | PLANEACIÓN INSTITUCIONAL | Orientar la gestion institucional bajo la planeación prospectiva, a traves del diseño de planes, programas, proyectos, politicas y estrategias que garanticen el cumplimiento de la mision y los objetivos institucionales | Falta de ética y compromiso institucional:incumplimiento codigio de Integridad | Decisiones ajustadas a intereses particulares | X | X | X | Levantamiento de documentación con información falsa | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | ALTA | EVITAR EL RIESGO | • Hacer énfasis en el cumplimiento de las prohibiciones de los servidores públicos sobre las prácticas que deben evitarse para la prevención de conflictos de interés estipulados en el Código de Ética y Buen Gobierno. | MANUAL | SEMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | MODERADA | Planeación Control Interno Talento Humano | * Código de integridad aplicado | |||||||||||||||||||||||||||||||
15 | 5 | PLANEACIÓN INSTITUCIONAL | Orientar la gestion institucional bajo la planeación prospectiva, a traves del diseño de planes, programas, proyectos, politicas y estrategias que garanticen el cumplimiento de la mision y los objetivos institucionales | Desconocimiento del Código de Integridad Desconocimiento de los procesos contemplados en el sistema | Cobro por realización de trámite, trafico de influencias y falta de información sobre el estado del proceso del tramite al interior de la universidad. | X | X | X | Destitución de funcionario público, Daños y perjuicios | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | • Actuar acorde a las conductas generales para evitar el conflicto de intereses enunciados en el Código de integridad. *Realizar capacitaciones de cada uno de los procesos y procedimientos contemplados en el Sistema | MANUAL | SEMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Planeación Control Interno Talento Humano | * Código de integridad socializado * N°de capacitaciones realizadas en los procesos | ||||||||||||||||||||||||||||||||
16 | 6 | PLANEACIÓN INSTITUCIONAL | Orientar la gestion institucional bajo la planeación prospectiva, a traves del diseño de planes, programas, proyectos, politicas y estrategias que garanticen el cumplimiento de la mision y los objetivos institucionales | Desconocimiento del codigo de Integridad | *Entrega inoportuna de informes de ejecución de cada una de las dependencias. | X | X | Realización de auditorías por parte de los entes de control externos sobre la información reportada | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | EVITAR Y REDUCIR EL RIESGO | *Realizar seguimiento a cada dependencia para la rendición de informe, en forma oportuna. *generar espacios de dialogo donde se de a conocer los resultados de gestión. | MANUAL | SEMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Todas las dependencias | * Seguimiento realizado * N° de dependencias que rindió informe/N° de dependencias que se les solicitó informe*100% * N° de espacios de dialogo generados para presentar resultados de la gestión. | ||||||||||||||||||||||||||||||||
17 | 7 | PLANEACIÓN INSTITUCIONAL | Orientar la gestion institucional bajo la planeación prospectiva, a traves del diseño de planes, programas, proyectos, politicas y estrategias que garanticen el cumplimiento de la mision y los objetivos institucionales | Desconocimiento del codigo de Integridad | *Falta de estrategias de comunicación para movilizar e involucrar a la comunidad en la rendición de cuenta | X | X | perdida de la confiabilidad de lla imagen institucional | 1. RARA VEZ | 3. MODERADO | BAJA | EVITAR Y REDUCIR EL RIESGO | Realizar campaña de publicidad maxima en los medios: periodicos locales, emisoras etc. | MANUAL | SEMESTRAL | 1. RARA VEZ | 3. MODERADO | BAJA | Planeación Comunicaciones Audiovisuales | * Campaña de publicidad realizada * N° de medios utilizados para realizar campaña | ||||||||||||||||||||||||||||||||
18 | 8 | G ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA | Administraciòn del presupuesto, tramite ante los organismos estatales la asignacion y entrega oportuna de los recursos financieros, presentar proyecto de gastos con adiciones y traslados presupuestales, presentar a los organismos de decision copetente la tarifa de los derechos pecunarios por los servicios educativos, dirigir y coordinar los procesos de control de resultados administrativos, financieros, presupuestales, de administracipn y bienestar de los recursos humanos, etudiantes y docentes. | Desconocimiento de la normatividad | Inclusión de gastos no autorizados | X | X | sanciones legales y disciplinarias | 1. RARA VEZ | 5. CATASTRÓFICO | EXTREMA | EVITAR EL RIESGO | * Socializar la normatividad en materia de presupuesto ante los directivos * Revisión de lo programado y ejecutado del presupuesto por parte de los directivos. | MANUAL | TRIMESTRAL | 1. RARA VEZ | 5. CATASTRÓFICO | MODERADA | Vicerrectoría Adtiva y Financiera | * Presupuesto revisado * Normatividad en materia de presupuesto socializada ante directivos * N° de directivos asistentes a la socialización de normatividad presupuestal | ||||||||||||||||||||||||||||||||
19 | 9 | G ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA | Administraciòn del presupuesto, tramite ante los organismos estatales la asignacion y entrega oportuna de los recursos financieros, presentar proyecto de gastos con adiciones y traslados presupuestales, presentar a los organismos de decision copetente la tarifa de los derechos pecunarios por los servicios educativos, dirigir y coordinar los procesos de control de resultados administrativos, financieros, presupuestales, de administracipn y bienestar de los recursos humanos, etudiantes y docentes. | Controles inapropiados y falta seguridad en las áreas de tesoreria y financiera | Perdida de soportes Financieros | X | X | Detrimento patrimonial de la Universidad | 3. POSIBLE | 4. MAYOR | ALTA | EVITAR EL RIESGO | * Garantizar la custodia y seguridad de los soportes tanto en la oficina financiera como en la oficina de archivo de la institución. * Restringir el acceso para la revisión de documentos a las dependencias financieras, solo a personal autorizado por la alta dirección. * Asignar funciones a una persona para que sea la responsable de todo el manejo y custodia de la información financiera. | MANUAL | SEMESTRAL | 3. POSIBLE | 4. MAYOR | ALTA | Talento Humano Vicerrectoría Adtiva y Financiera | * Capacitación realizada * N° de funcionarios capacitados * Acceso restringido en area financiera | ||||||||||||||||||||||||||||||||
20 | 10 | G ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA | Administraciòn del presupuesto, tramite ante los organismos estatales la asignacion y entrega oportuna de los recursos financieros, presentar proyecto de gastos con adiciones y traslados presupuestales, presentar a los organismos de decision copetente la tarifa de los derechos pecunarios por los servicios educativos, dirigir y coordinar los procesos de control de resultados administrativos, financieros, presupuestales, de administracipn y bienestar de los recursos humanos, etudiantes y docentes. | Manejo inadecuado del presupuesto y falta de control y seguimiento a los registros | Afectar rubros que no corresponden con el objeto del gasto en beneficio propio o a cambio de una retribución económica | X | X | Investigación disciplinaria, Detrimento patrimonial de la Universidad | 3. POSIBLE | 5. CATASTRÓFICO | EXTREMA | EVITAR EL RIESGO | * Socializar los principios institucionales y los orientadores del Código de Integridad * Socializar la normatividad en materia presupuestal * Revisar las disposiciones generales del presupuesto antes de su afectación * Seleccionar personas idóneas en el manejo del presupuesto | MANUAL | MENSUAL | 3. POSIBLE | 4. MAYOR | ALTA | Planeación Vicerrectoría Adtiva y Financiera Talento Humano | *Principios institucionales del código de integridad socializados *Normatividad en materia presupuestal socializada. *N° de Personas seleccionadas en el manejo de presupuesto. | ||||||||||||||||||||||||||||||||
21 | 11 | G ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA | Administraciòn del presupuesto, tramite ante los organismos estatales la asignacion y entrega oportuna de los recursos financieros, presentar proyecto de gastos con adiciones y traslados presupuestales, presentar a los organismos de decision copetente la tarifa de los derechos pecunarios por los servicios educativos, dirigir y coordinar los procesos de control de resultados administrativos, financieros, presupuestales, de administracipn y bienestar de los recursos humanos, etudiantes y docentes. | Desconocimiento del código de Integridad Falta de auditorias internas. | Fraude en la liquidación de constancias, certificaciones y otros derechos | X | X | Investigación disciplinaria, Detrimento patrimonial de la Universidad | 3. POSIBLE | 5. CATASTRÓFICO | EXTREMA | EVITAR EL RIESGO | establecimiento y divulgación de los derechos pecuniarios. | AUTOMÁTICO | MENSUAL | 3. POSIBLE | 4. MAYOR | ALTA | Control Interno Tesorería Planeación | * N° de auditorias mensuales realizadas | ||||||||||||||||||||||||||||||||
22 | 12 | G ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA | Administraciòn del presupuesto, tramite ante los organismos estatales la asignacion y entrega oportuna de los recursos financieros, presentar proyecto de gastos con adiciones y traslados presupuestales, presentar a los organismos de decision copetente la tarifa de los derechos pecunarios por los servicios educativos, dirigir y coordinar los procesos de control de resultados administrativos, financieros, presupuestales, de administracipn y bienestar de los recursos humanos, estudiantes y docentes. | Inconformidad de parte de los usuarios | Incumplimiento en la conciliacion de cuentas | X | sanciones legales y disciplinarias | 3. POSIBLE | 3. MODERADO | ALTA | EVITAR EL RIESGO | * Dar cumplimiento al procedimiento para la conciliación de obligaciones laborales. | AUTOMÁTICO | MENSUAL | 3. POSIBLE | 4. MAYOR | MODERADA | Control Interno Tesorería Planeación | * N° de auditorias mensuales realizadas * Código de integridad socializado | |||||||||||||||||||||||||||||||||
23 | 13 | G ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA | Administraciòn del presupuesto, tramite ante los organismos estatales la asignacion y entrega oportuna de los recursos financieros, presentar proyecto de gastos con adiciones y traslados presupuestales, presentar a los organismos de decision copetente la tarifa de los derechos pecunarios por los servicios educativos, dirigir y coordinar los procesos de control de resultados administrativos, financieros, presupuestales, de administracipn y bienestar de los recursos humanos, etudiantes y docentes. | Desconocimiento del potencial de las TIC en las IES | Uso inadecuado de las TIC para pago automatico de pagos | X | Deterioro de la imagen Institucional | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | MODERADA | EVITAR EL RIESGO | * Aplicar sorware financiero "SINAV" | AUTOMÁTICO | MENSUAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Control Interno, contabilidad,presupuesto Tesorería Planeación | * N° de auditorias mensuales realizadas * Código de Integridad socializado | |||||||||||||||||||||||||||||||||
24 | 14 | G ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA | Administraciòn del presupuesto, tramite ante los organismos estatales la asignacion y entrega oportuna de los recursos financieros, presentar proyecto de gastos con adiciones y traslados presupuestales, presentar a los organismos de decision copetente la tarifa de los derechos pecunarios por los servicios educativos, dirigir y coordinar los procesos de control de resultados administrativos, financieros, presupuestales, de administracipn y bienestar de los recursos humanos, etudiantes y docentes. | *Controles inapropiados *Intereses distintos a los institucionales *Vulnerabilidad del sistema | Perdida de la informacion contable | X | X | perdida de la confiabilidad de los registros contables | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | EVITAR EL RIESGO | Acceso unipersonal al archivo contable | AUTOMÁTICO | MENSUAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | MODERADA | Direcc ión de Sistemas,Vicerrectoria administrativa y financiera,control interno | N° de modulos implementados | ||||||||||||||||||||||||||||||||
25 | 15 | G JURIDICA | Garantizar la legalidad de los procesos que se adelantan en la universidad previniendo daños antijuridicos a la, y lograr la defensa de sus intereses en los estrados judiciales | No verificacion de los requisitos establecidos en el manual de funciones para el ingreso al servicio conforme a los procedimientos | Selección, celebración y ejecución de contratos sin las formalidades plenas | X | X | X | Deficiencia en la prestacion del servicio | 1. RARA VEZ | 5. CATASTRÓFICO | MODERADA | REDUCIR EL RIESGO | * Contratar personal idoneo para el desarrollo de todas las etapas de la contratación. * Verificación de los soportes contractuales con los requerimientos exigidos *Apropiación de la politica de contratación establecida en el Código de integridad *Realizar estudio a las hojas de vida del personal a vincular a la institución | MANUAL | TRIMESTRAL | 1. RARA VEZ | 5. CATASTRÓFICO | MODERADA | Contratación Talento Humano Juridica Planeación Física | * N° de personas contratadas en las etapas de contratación * Se aplica la politica de contratación establecida en el Código de integridad? * Estudio a las hojas de vida del personal a vincular a la institución realizado | |||||||||||||||||||||||||||||||
26 | 16 | G JURIDICA | Garantizar la legalidad de los procesos que se adelantan en la universidad previniendo daños antijuridicos a la, y lograr la defensa de sus intereses en los estrados judiciales | *Desconocimiento de la normatividad en materia de contratación *Falta de Uso de las nuevas técnologias para la divulgación del proceso de contratación | Procedimiento de selección y contratación manipulados e influenciados por el clientelismo, amiguismo y concentración del poder. | X | X | X | Deficiencia en la prestacion del servicio | 1. RARA VEZ | 5. CATASTRÓFICO | MODERADA | REDUCIR EL RIESGO | * Aplicar con rigurosidad y transparencia el estatuto de contratación * Publicar en la página web, todo lo establecido en el estatuto de contratación. * Garantizar la participación en igualdad de condiciones * Fijar lineamientos claros para la selección y contratación | MANUAL | TRIMESTRAL | 1. RARA VEZ | 5. CATASTRÓFICO | MODERADA | Jurídica Contratación Planeación Física | * Manual de contratación aplicado * Estatuto de contratación publicado en la página web * Manual de contratación aplicado a los procesos de selección de contratista. * N° de lineamientos fijados para la selección y contratación. | |||||||||||||||||||||||||||||||
27 | 17 | G JURIDICA | Garantizar la legalidad de los procesos que se adelantan en la universidad previniendo daños antijuridicos a la, y lograr la defensa de sus intereses en los estrados judiciales | * Se contrata con proponentes que no reunen los requisitos legales | *Violación de la ley de contratación,Violacion al principio de selección objetiva y de igualdad | X | x | sanciones disciplinarias | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | REDUCIR EL RIESGO | Verificación y aprobación por parte del comité de Contratación de los documentos y estudios previos para iniciar proceso de selección | MANUAL | TRIMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Juridica,contratacion,control interno | * Manual de contratación aplicado * Estatuto de contratación publicado en la página web * Manual de contratación aplicado a los procesos de selección de contratista. | ||||||||||||||||||||||||||||||||
28 | 18 | G JURIDICA | Garantizar la legalidad de los procesos que se adelantan en la universidad previniendo daños antijuridicos a la, y lograr la defensa de sus intereses en los estrados judiciales | * El interventor o supervisor acepta obras, bienes y servicios que no se ajusten a lo pactado en el contrato | Incumplimiento del Objeto Contractual | X | x | sanciones legales y disciplinarias | 3. POSIBLE | 4. MAYOR | ALTA | EVITAR Y REDUCIR EL RIESGO | Revisar el manual de Supervisión e Interventoría para especificar las obligaciones de los supervisores | MANUAL | SEMESTRAL | 3. POSIBLE | 4. MAYOR | MODERADA | Juridica,Contratación,planeación Fisica | * Manual de contratación aplicado * Estatuto de contratación publicado en la página web * Manual de contratación aplicado a los procesos de selección de contratista. | ||||||||||||||||||||||||||||||||
29 | 19 | G TECNOLOGICA E INFRAESTR | Administrar eficientemente los recursos tecnológicos, recursos fisicos y académicos, para el desarrollo de las actividades académicas y administivas, como el adecuado suministro de bienes, servicios y el mantenimiento de la infraestructura fisica y académica (recursos bibliográficos, audiovisuales, etc.) | Sotfware desactualizados y/o sin asistencia técnica y desconocimiento del Código de eIntegridad Deficiencia en los controles del sistema de admisiones registro y control académico. | Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración en el procedimiento para registro y control académico para beneficiar particulares | X | X | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | EVITAR Y REDUCIR EL RIESGO | *Realizar veeduría en los sistemas de información *Adquisición Software, confiable y seguro l * Fortalecer los controles del sistema de admisiones registro y control academico * Realizar una supervisión aleatoria bimensual a los registros de las notas * Capacitar a funcionarios de Admisiones y Registro en lo referente a la custodia de los registros | MANUAL | SEMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Direcc ión de Sistemas Admisiones y Registros Juridica Admisiones y Registro Talento Humano | * Numero de veedurias realizadas *Software adquirido *Porcentaje de controles fortalecidos * Supervisiones realizadas * Capacitación realizada a funcionarios de Admisiones y Registro * N° de funcionarios capacitados | |||||||||||||||||||||||||||||||||
30 | 20 | GDOCUMENTAL | Garantizar la gestión, administración conservación, custodia, protección y custodia de la documentación institucional producidos y recibidos por las distintas dependencias de la Universidad y entes descentralizados, de tal forma que contribuyan a la toma de decisiones y al cumplimiento de los objetivos institucionales, suministrando la formación oportuna a los usuarios e interesados | Desconocimiento de la Ley general de archivo 594 del año 2000 | Perdida y deterioro físico de la documentación | X | X | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | EVITAR EL RIESGO | Darle cumplimiento a la Ley General de Archivo 594 del 2000 | MANUAL | SEMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Secretaría General Archivo y Correspondencia Todas las Dependencias | * Ley 594 de 2000 adoptada | |||||||||||||||||||||||||||||||||
31 | 21 | ATENCIÓN AL CIUDADANO | Orientar la gestion institucional bajo la planeación prospectiva, a traves del diseño de planes, programas, proyectos, politicas y estrategias que garanticen el cumplimiento de la mision y los objetivos institucionales | Falta de preparación de los servidores públicos en temas de transparencia, desconocimiento del codigo de Integridad. | Ocultar a la ciudadanía la información considerada publica | X | Sanción disciplinaria , sanciones penales | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | EVITAR EL RIESGO | Solicitar auditoria aleatorias por parte del área de sistemas sobre la información extraída del software Vs información publicadaas. | MANUAL | SEMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Jurídica Planeación Control Interno | * N° de Politicas apropiadas * N° de compromisos asumidos. * N° de funcionarios capacitados en Código de integridad | |||||||||||||||||||||||||||||||||
32 | 22 | ATENCIÓN AL CIUDADANO | Orientar y gestionar las respuestas oportunas de PQR (Peticiones, Quejas y Reclamos), sugerencias y felicitaciones recibidas de los ciudadanos, entidades del orden público o privadas y la comunidad civil en general. | Desconocimiento del codigo de Integridad | Deficiencia en los canales de comunicación para transmitir la informacion a los usuarios internos y externos | X | X | X | Información incompleta o con deficiencias | 1. RARA VEZ | 3. MODERADO | BAJA | EVITAR EL RIESGO | *Realizar capacitaciones de cada uno de los procesos y procedimientos contemplados en el Sistema | MANUAL | SEMESTRAL | 1. RARA VEZ | 3. MODERADO | BAJA | *Planeacion,comunicaciones,audiovisuales | * N de capacitaciones realizadas | |||||||||||||||||||||||||||||||
33 | 23 | G ADMISIONES REGISTR Y CONTR | Oferta de la de los diferentes programas técnicos, tenológos, pregrado y postgrado; expedición de certificaciones academicas y nota | intereses distintos a los institucionales *Falta de apropiacion de los valores eticos institucionales por parte del funcionario *Falta de efectividad en los controles | Alteración del registro y control académico (Notas Estudiantes) Asesorías y evaluaciones subjetivas, y sesgadas a intereses particulares, que afectan las decisiones de la Dirección. | X | X | afectacion de la imagen institucional perdida de confiabilidad de los registros de informacion académica | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | EVITAR Y REDUCIR EL RIESGO | Fortalecer el sistema de rigistro y control académico en los referente a seguridad informática,Formulación e implementación de un proyecto de mantenimiento del Clima Organizacional | MANUAL | TRIMESTRAL | 1. RARA VEZ | 4. MAYOR | BAJA | Vicerrectoria Administrativa y financiera, admisiones y registro, talento humano | * Porcentaje de avance, N° de acciones de mejora | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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