ABCDNPQRSTUVWXYZAAABACADAEAFAGAHAIAJ
1
ProcessoFator de riscoRisco AssociadoElemento associado ao riscoMonitoramentoAção Insitucional PDI
2
Licitações/ ContratosAusentar-se do serviço durante o expediente, sem prévia autorização do chefe imediato.Atraso nas ações da administração (aquisições e contratações)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoascontínuo5.1.2; 7.5.1; 7.6.1
3
Licitações/ ContratosRetirar, sem prévia anuência da autoridade competente, qualquer documento ou objeto da repartição.Eventuais danos aos objetos e equipamentos, extravio de documentos objetos e equipamentos.Pessoascontínuo5.1.2; 7.5.1; 7.6.1
4
Licitações/ ContratosOpor resistência injustificada ao andamento de documento e processo ou execução de serviço, ou proceder de forma desidiosa.Atraso nas ações da administração (aquisições e contratações)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoascontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
5
Licitações/ ContratosCometer a pessoa estranha à repartição, fora dos casos previstos em lei, o desempenho de atribuição que seja de sua responsabilidade ou de seu subordinado.Conflito de interesses/ Ingerência/ Possibilidade de favorecimento e utilização indevida de recursos em favor de interesse privadoPessoascontínuo5.1.2; 6.1.3; 7.5.1; 7.6.1
6
Licitações/ ContratosExercer quaisquer atividades que sejam incompatíveis com o exercício do cargo ou função e com o horário de trabalhoAtraso nas ações da administração (aquisições e contratações)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoascontínuo6.2.1; 6.3.1; 6.4.1; 5.1.2; 7.5.1; 7.6.1
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Licitações/ ContratosCoagir ou aliciar subordinados no sentido de filiarem-se a associação profissional ou sindical, ou a partido políticoInfração ao inciso XVII do Art. 5º da Constituição/ Crime de Assédio Moral/ Desestabilidade no ambiente de trabalho.Pessoascontínuo6.1.3;
8
Licitações/ ContratosConduta Profissional
Inadequada (omissão do servidor no cumprimento do seu dever)		Omissão no apontamento de eventuais
irregularidades ocorridas e/ ou observadas nos processos. 		Pessoascontínuo5.2.1; 6.3.1 ;7.5.1 ;7.6.1;
9
LicitaçõesAmeaça a
imparcialidade e a
autonomia técnica na fase interna do certame.		Não cumprimento das etapas de
análise técnica e jurídica na
celebração de atos praticados pelos servidores designados.		Processoscontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
10
LicitaçõesPossibilidade de conluio na fase interna do certameDesvio de finalidade e Favorecimento a interesses privadosPessoascontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
11
LicitaçõesDirecionamento do objeto da licitaçãoDesvio de finalidade/ Dano ao erárioProcessoscontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
12
LicitaçõesParcialidade na análise técnica da proposta Desclassificação da proposta
mais vantajosa 		Processoscontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
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Gestão e Fiscalização de ContratosAusentar-se do serviço durante o expediente, sem prévia autorização do chefe imediato.Atraso nas ações da administração (Elaboração de Projetos, Encaminhamento de Processos de Aditamento, Reequilíbrio, Reajuste ou pagamento)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoascontínuo5.2.1; 6.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
14
Gestão e Fiscalização de ContratosRetirar, sem prévia anuência da autoridade competente, qualquer documento ou objeto da repartição.Eventuais danos aos objetos e equipamentos, extravio de documentos objetos e equipamentos.Pessoascontínuo5.1.2; 6.1.3; 7.5.1; 7.6.1
15
Gestão e Fiscalização de ContratosOpor resistência injustificada ao andamento de documento e processo ou execução de serviço, ou proceder de forma desidiosa.Atraso nas ações da administração (Elaboração de Projetos, Encaminhamento de Processos de Aditamento, Reequilíbrio, Reajuste ou pagamento)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoascontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
16
Gestão e Fiscalização de ContratosCometer a pessoa estranha à repartição, fora dos casos previstos em lei, o desempenho de atribuição que seja de sua responsabilidade ou de seu subordinado.Conflito de interesses/ Ingerência/ Possibilidade de favorecimento e utilização indevida de recursos em favor de interesse privadoPessoascontínuo5.1.2; 6.1.3; 7.5.1; 7.6.1
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Gestão e Fiscalização de ContratosExercer quaisquer atividades que sejam incompatíveis com o exercício do cargo ou função e com o horário de trabalhoAtraso nas ações da administração (Elaboração de Projetos, Encaminhamento de Processos de Aditamento, Reequilíbrio, Reajuste ou pagamento)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoascontínuo6.2.1; 6.3.1; 6.4.1; 5.1.2; 7.5.1; 7.6.1
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Gestão e Fiscalização de ContratosCoagir ou aliciar subordinados no sentido de filiarem-se a associação profissional ou sindical, ou a partido políticoInfração ao inciso XVII do Art. 5º da Constituição/ Crime de Assédio Moral/ Desestabilidade no ambiente de trabalho.Pessoascontínuo6.1.3;
19
Gestão e Fiscalização de ContratosConcessão de vantagens, remunerações e outros benefícios indevidos às empresas Contratadas (existência de conluio nos aditivos e repactuações)Prejuízo ao erário/ Risco de improbidade administrativaPessoascontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
20
Gestão e Fiscalização de ContratosRecebimento de materiais e/ou serviços em desacordo com as condições pactuadas nos instrumentos convocatórios e/ou contratosNão atendimento da necessidade institucional/ Possível risco à integridade física ou à saúde da comunidade acadêmica/Prejuízo ao erário/ Risco de improbidade administrativaPessoascontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
21
Gestão e Fiscalização de ContratosConflito de interesses / Pressão HierárquicaNão prosseguimento das apurações das faltas cometidas pela Contratada/ Incorreções nos procedimentos de apuração e aplicação de sançõesPessoascontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
22
Gestão e Fiscalização de ContratosAções de Ingerência / interferências externas Ameaça à imparcialidade Pessoascontínuo
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Gestão OrçamentáriaAusentar-se do serviço durante o expediente, sem prévia autorização do chefe imediato.Atraso nas ações da administração (aquisições e contratações)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoasContínuo5.2.1; 6.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
24
Gestão OrçamentáriaRetirar, sem prévia anuência da autoridade competente, qualquer documento ou objeto da repartição.Eventuais danos aos objetos e equipamentos, extravio de documentos objetos e equipamentos.Pessoascontínuo5.1.2; 6.1.3; 7.5.1; 7.6.1
25
Gestão OrçamentáriaOpor resistência injustificada ao andamento de documento e processo ou execução de serviço, ou proceder de forma desidiosa.Atraso nas ações da administração (repasse de créditos)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Atraso no pagamento de fornecedores/ Prejuízo ao erário (multas e juros)Pessoascontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
26
Gestão OrçamentáriaParcialidade nas
decisões/ critérios		Falta de equidade na distribuição
dos recursos extra orçamentários 		PessoasContínuo7.2.1;
27
Gestão Financeira e OrçamentáriaParcialidade nas
decisões/ critérios 		Pagamento de fornecedor em detrimento de outro, desrespeitando cronologia e critérios técnico/administrativos. PessoasContínuo5.1.2; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
28
Gestão Financeira e OrçamentáriaAmeaça a
imparcialidade e a
autonomia técnica		Não responsabilização dos agentes mediante a constatação de
irregularidades nos processos (medições, atestes, sanções, etc).		Pessoascontínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
29
Gestão Financeira e OrçamentáriaUso indevido de informações a que tem acesso em função do cargo que ocupa. Uso indevido ou
manipulação de
informações em
benefício de interesses particulares.		Pessoascontínuo5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
30
Patrimônio e AlmoxarifadoAusentar-se do serviço durante o expediente, sem prévia autorização do chefe imediato.Atraso nas ações da administração (aquisições e contratações)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoasContínuo5.2.1; 6.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
31
Patrimônio e AlmoxarifadoOpor resistência injustificada ao andamento de documento e processo ou execução de serviço, ou proceder de forma desidiosa.Atraso nas ações da administração (procedimentos de recebimento, ateste, tombo, pagamento, manutenção, autorizações diversas e inventário)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoasContínuo5.1.2; 5.2.1; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1;
32
Patrimônio e AlmoxarifadoCometer a pessoa estranha à repartição, fora dos casos previstos em lei, o desempenho de atribuição que seja de sua responsabilidade ou de seu subordinado.Conflito de interesses/ Ingerência/ Possibilidade de favorecimento e utilização indevida de recursos em favor de interesse privadoPessoascontínuo5.1.2; 6.1.3; 7.5.1; 7.6.1
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Patrimônio e AlmoxarifadoExercer quaisquer atividades que sejam incompatíveis com o exercício do cargo ou função e com o horário de trabalhoAtraso nas ações da administração (procedimentos de recebimento, ateste, tombo, pagamento, manutenção, autorizações diversas e inventário)/ Não-atendimento às demandas institucionais/ Prejuízo ao erárioPessoasContínuo6.2.1; 6.3.1; 6.4.1; 5.1.2; 7.5.1; 7.6.1
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Patrimônio e AlmoxarifadoCoagir ou aliciar subordinados no sentido de filiarem-se a associação profissional ou sindical, ou a partido políticoInfração ao inciso XVII do Art. 5º da Constituição/ Crime de Assédio Moral/ Desestabilidade no ambiente de trabalho.Pessoascontínuo6.1.3;
35
Patrimônio e AlmoxarifadoDesvio de materiais e equipamentosPerda do patrimônio/ Falta de equipamentos e materiais para as atividades administrativas e acadêmicasPessoascontínuo1.1.1; 5.1.2; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1
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Patrimônio e AlmoxarifadoUtilização indevida de recursos referentes ao pagamento de diárias e passagensPrejuízo ao erário/ Desvio de finalidadePessoascontínuo5.1.2; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1
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SCDPUtilização indevida de recursos referentes ao pagamento de diárias e passagensPrejuízo ao erário/ Desvio de finalidadePessoascontínuo5.1.2; 6.3.1; 7.5.1; 7.6.1
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