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Allegato 1 PTPC 2021-2023
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Area ProcessoLivello di interesse esterno (valore economico)Discrezionalità del decisore interno Manifestazione di eventi corruttivi in passatoOpacità del processo decisionaleLivello di collaborazione del responsabile di processoGrado di attuazione delle misure di trattamentoValutazione complessiva del rischio/giudizio sinteticoDati, evidenze e motivazione della misurazione applicataMisure di trattamento del rischioGrado di attuazione delle misure di trattamento
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Misure di trattamento del rischio (per Area)Responsabile dell'attuazione della misura e del monitoraggio
Tempistica con indicazione delle fasi di attuazione della misuraIndicatore di monitoraggio della misura
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Area A) Acquisizione e progressione del personaleReclutamento del personaleMedioBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaAltoAlto

Rischio assoluto: Medio Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa di riferimento. Il processo risulta vincolato dalla Legge e dalle procedure interne. di carattere generale:
- Rispetto del Codice Etico di Comportamento
- Sistema di deleghe;
- Rispetto della normativa vigente in materia; - CCNL di riferimento;
- Rispetto dei principi di pubblicità e trasparenza ex D.Lgs. 33/2013 di carattere specifico:
- Piano Programma deliberato dal Consiglio di Amministrazione;
- Adeguata attività istruttoria e di motivazione dei provvedimenti mediante verbali;
- Tracciabilità delle varie fasi del processo;
- Segregazione dei ruoli e delle funzioni tramite il coinvolgimento nel processo di almeno due soggetti;
- Esclusione dalle commissioni e dai compiti di segretario per coloro che sono stati condannati, anche con sentenza non passata in giudicato, per i reati contro la Pubblica Amministrazione e di coloro che possono trovarsi in situazione di conflitto di interesse;
RPCTdic-20­ il Responsabile della Prevenzione effettua i controlli sulla corretta applicazione delle misure di prevenzione, tramite confronto con il personale addetto ai processi a rischio, verifiche in itinere in relazione ai processi cui è preposto, nonché audit specifici anche in collaborazione con gli organi di controllo e verifica sistematica delle misure descritte nel Piano come da verbali prodotti in corso d’anno;
­ Segnalazioni al Responsabile della Prevenzione all’indirizzo dedicato o tramite piattaforma dedicata.
Alto
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Gestione del personaleMedioBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaAltoAlto

Rischio assoluto: Medio Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa di riferimento. Il processo risulta vincolato dalla Legge e dalle procedure interne.
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Conferimento incarichi di collaborazioneMedioBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaAltoAlto

Rischio assoluto: Medio Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa di riferimento. Il processo risulta vincolato dalla Legge e dalle procedure interne.
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Area B) Contratti pubbliciProgrammazione e progettazione delle AltoBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Medio-alto Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa di riferimento. Il processo risulta vincolato dalla Legge e dalle procedure interne. di carattere generale:
- Rispetto della normativa vigente in materia (Codice dei Contratti Pubblici);
- Sistema di deleghe;
- Rispetto del Codice Etico di Comportamento
- Rispetto dei principi di pubblicità e trasparenza ex D.Lgs. 33/2013 di carattere specifico:
- Piano Programma deliberato dal Consiglio di Amministrazione;
- Bilancio di previsione annuale;
- Richiesta di un numero congruo preventivi e applicazione procedure comparative;
- Archiviazione dei preventivi pervenuti e delle richieste di offerta inoltrate ai fornitori;
- Adeguata attività istruttoria e di motivazione del provvedimento tramite verbali;
- Tracciabilità delle varie fasi del processo;
- Segregazione dei ruoli e delle funzioni tramite il coinvolgimento nel processo di almeno due soggetti; 		RPCTdic-20­ il Responsabile della Prevenzione effettuare i controlli sulla corretta applicazione delle misure di prevenzione, tramite confronto con il personale addetto ai processi a rischio, verifiche in itinere in relazione ai processi cui è preposto, nonché audit specifici anche in collaborazione con gli organi di controllo e verifica sistematica delle misure descritte nel Piano come da verbali prodotti in corso d’anno;
­ Segnalazioni al Responsabile della Prevenzione all’indirizzo dedicato o tramite piattaforma dedicata.
Medio-alto
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Selezione del contraente/verifica aggiudicazione e stipula del contrattoAltoBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Medio-alto Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa di riferimento. Il processo risulta vincolato dalla Legge e dalle procedure interne.
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Esecuzione del contratto e rendicontazioneAltoBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Medio-alto Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa di riferimento. Il processo risulta vincolato dalla Legge e dalle procedure interne.
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Area C) Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatarioNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processoNessun processo
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Area D) Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatarioLiquidazione dei fornitoriMedio-altoBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Medio Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa e alla normativa di
settore		di carattere generale:
­ Sistema di deleghe;
­ Rispetto del Codice Etico di Comportamento;
­ Rispetto dei principi di pubblicità e trasparenza ex D.Lgs. n.33/2013;
di carattere specifico:
­ Tracciabilità delle diverse fasi del processo;
­ Attribuzione del CIG;
­ Chiara definizione dei poteri di spesa;
­ Controlli Sindaco Unico;
­ Segregazione dei ruoli e delle funzioni tramite il coinvolgimento nel processo di almeno due soggetti.

RPCTdic-20­ il Responsabile della Prevenzione effettuare i controlli sulla corretta applicazione delle misure di prevenzione, tramite confronto con il personale addetto ai processi a rischio, verifiche in itinere in relazione ai processi cui è preposto, nonché audit specifici anche in collaborazione con gli organi di controllo e verifica sistematica delle misure descritte nel Piano come da verbali prodotti in corso d’anno;
­ Segnalazioni al Responsabile della Prevenzione all’indirizzo dedicato o tramite piattaforma dedicata.
Alto
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Area E) Altri processi generaliGestione delle entrate, delle spese e del patrimonioMedioBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Basso Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa e alla normativa di
settore		di carattere generale:
- Sistema di deleghe;
- Rispetto dei principi di pubblicità e trasparenza ex D.Lgs. 33/2013;
- Rispetto dei criteri di incompatibilità ed inconferibilità ex D.Lgs. 39/2013; - Rispetto della normativa di riferimento;
- Rispetto del Codice Etico di Comportamento di carattere specifico: - Piano programma e bilancio deliberati dall’Assemblea Consortile; - Ricorso a legali esterni; - Segregazione dei ruoli e delle funzioni, intervengono almeno due soggetti nei processi a rischio.		RPCTdic-20­ il Responsabile della Prevenzione effettuare i controlli sulla corretta applicazione delle misure di prevenzione, tramite confronto con il personale addetto ai processi a rischio, verifiche in itinere in relazione ai processi cui è preposto, nonché audit specifici anche in collaborazione con gli organi di controllo e verifica sistematica delle misure descritte nel Piano come da verbali prodotti in corso d’anno;
­ Segnalazioni al Responsabile della Prevenzione all’indirizzo dedicato o tramite piattaforma dedicata.
Medio
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Gestione verifiche, ispezioni e sanzioniBassoBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Basso Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa e alla normativa di
settore
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Incarichi e nomineBassoBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Basso Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa e alla normativa di
settore
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Affari legali e contenziosoBassoBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Basso Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa e alla normativa di
settore
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Area F) Rapporti con gli enti pubbliciGestione rapporti
con comuni soci		MedioBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Medio-basso Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa di riferimento. Il processo risulta vincolato dalla Legge e dalle procedure interne. di carattere generale:
- Sistema di deleghe;
- Rispetto del Codice Etico di Comportamento,
- Rispetto dei principi di pubblicità e trasparenza ex D.Lgs. 33/2013.
di carattere specifico:
- Contratti di servizio con comuni soci;
- Statuto dell’Azienda;
- Segregazione dei ruoli e delle funzioni tramite il coinvolgimento nel processo di almeno due soggetti
- Audit da parte del Revisore unico incaricato da Assemblea consortile.

RPCTdic-20­ il Responsabile della Prevenzione effettuare i controlli sulla corretta applicazione delle misure di prevenzione, tramite confronto con il personale addetto ai processi a rischio, verifiche in itinere in relazione ai processi cui è preposto, nonché audit specifici anche in collaborazione con gli organi di controllo e verifica sistematica delle misure descritte nel Piano come da verbali prodotti in corso d’anno;
­ Segnalazioni al Responsabile della Prevenzione all’indirizzo dedicato o tramite piattaforma dedicata.		Medio
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Area G) Altre aree di rischioGestione dell’Ufficio di PianoBassoBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Medio-basso Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa di riferimento. Il processo risulta vincolato dalla Legge e dalle procedure interne. di carattere generale:
- Rispetto del Codice Etico di Comportamento;
- Rispetto della normativa vigente in materia;
- Segregazione dei ruoli e delle funzioni tramite il coinvolgimento nei processi di almeno due soggetti
di carattere specifico:
- Criteri di ripartizione e allocazione delle risorse dei fondi definiti dall'Assemblea dei Sindaci;
- Delibera Assemblea dei Sindaci per destinazione delle risorse;
- Contratti/convenzioni con i Comuni;		RPCTdic-20­ il Responsabile della Prevenzione effettuare i controlli sulla corretta applicazione delle misure di prevenzione, tramite confronto con il personale addetto ai processi a rischio, verifiche in itinere in relazione ai processi cui è preposto, nonché audit specifici anche in collaborazione con gli organi di controllo e verifica sistematica delle misure descritte nel Piano come da verbali prodotti in corso d’anno;
­ Segnalazioni al Responsabile della Prevenzione all’indirizzo dedicato o tramite piattaforma dedicata.
Medio-alto
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Servizi socioassistenziali erogati (tutela minori, affido, Comunità familiare di Berbenno,
assistenza domiciliare anziani e minori, Servizio sociale associato zona vallare, assistenza educativa scolare, R.d.c.)
BassoBassaNon si registrano
eventi corruttivi
BassaMedioMedio

Rischio assoluto: Medio-basso Rischio residuo: Accettabile		Sistema dei controlli adeguato alla struttura organizzativa di riferimento. Il processo risulta vincolato dalla Legge e dalle procedure interne.
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