ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZAA
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COLETA DE DADOS - RISCOS INERENTES E INDICADORES DA GESTÃO DE RISCOS
ANÁLISE E AVALIAÇÃO DOS RISCOS:
RISCOS INERENTES
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Processo:• PPO011 – Gestão de UEPEs

– PPO012 (Sub. PPO011) – Administração: Formalização UEPEs		Objetivo EstratégicoObjetivo PDI
GES2: Aprimorar a gestão orçamentária, financeira e econômica
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Código do Risco:Fatores de Risco:
(Descreva as dificuldades ou fatores que caso ocorram causarão impactos ao processo ou a UFV):		Fator de Risco relacionado a(o) Processo / Pessoas / Tecnologia:Fraqueza (Interna) ou
Ameaça (Externa):		Possíveis Soluções
(Ações propostas):		Indicadores
(Como calcular?)		Situação Atual
/ Linha de Base
(De onde partimos?)		Situação Futura
/ Após implantar a solução
(Onde queremos chegar?)		Evento de Risco:
(qual é o evento que caso aconteça trará impactos?)
(ator responsável + verbo de ação + complemento)
Ex.: "Coordenador instruir de forma incorreta"		Causa/Fonte:Efeitos / Consequências / Impacto:Tipologia do Risco:ANÁLISE:AVALIAÇÃO:
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Probabilidade de Ocorrência:PImpacto (Consequência):IRisco Inerente
(P * I):		Nível de Risco:Resposta ao Risco:
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PPO011.R1 Coordenador instruir processo de forma incorreta, não submeter o processo para apreciação das instâncias superiores PessoasFraqueza (Interna)Alinhamento entre PPO, chefias das unidades, revisores (técnicos nomeados) quanto às normatizações .........
Coordenador instruir processo de forma incorreta (não submeter o processo para apreciação das instâncias superiores, faltar documentos, documentos desatualizados)
Não observância das orientações, falta de atençãoAtraso no processo em função da devolução deste e necessidade de nova aprovação nas instâncias superiores; pode haver questionamento do TCUOperacionalMédia3Moderado39Risco AltoReduzir
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PPO011.R2Inconsistências e/ou atraso no desenvolvimento do plano de trabalho pelo Coordenador, revisão do planejamento, prestação de contas incorreta enviada pelo coordenadorPessoasFraqueza (Interna)Alinhamento com revisores; controle por parte da PPO; aplicabilidade da Portaria 0031/2023/RTR.........Coordenador encaminhar plano de trabalho com erros e/ou fora do prazo;Não observância dos critérios pré-estabelecidos; Instâncias Superiores não identificarem problemas no processo; Excesso de demandas do coordenadorGera atraso e/ou retrabalho no processo. O processo pode voltar ao inicio para refazer documentos ou adicionar novos; pode haver questionamento do TCUOperacionalAlta4Moderado312Risco AltoReduzir
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.........
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.........Coordenador encaminhar prestação de contas com erros e/ou fora do prazo;Não observância dos critérios pré-estabelecidos; Instâncias Superiores não identificarem problemas no processo; Excesso de demandas do coordenadorGera atraso e/ou retrabalho no processo. pode haver questionamento do TCUOperacionalAlta4Moderado312Risco AltoReduzir
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PPO011.R3Demora da PPO em revisar projetos - tempo superior ao normal devido à fila de esperaProcessoFraqueza (Interna)Mais servidores da PPO envolvidos no processo.........Responsável PPO demorar a revisar os projetos devido à demandaLimitação de recursos humanosAtraso no processo.OperacionalAlta4Pequeno28Risco AltoReduzir
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PPO011.R4Demora na aprovação do projeto nas instâncias superiores PessoasFraqueza (Interna)Atenção ao calendário de reuniõesInstâncias superiores demorar a aprovar o projetoCalendário de reuniões do Departamento/ CentroAtraso no processo OperacionalMédia3Pequeno26Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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PPO011.R5Despesas Operacionais Administrativas com valor muito alto/custo inviável; Departamento não concordar com a estimativa de custo com a administração do projeto (DOA).OutrosAmeaça (Externa)Negociação com a Fundação de ApoioDepartamento não concordar com a estimativa de custo da administração do projetoDOA ter alto custo devido a necessidade espefícifica da UepeInviabilizar a formalização da UepeOperacionalMuito Baixa1Grande44Risco ModeradoCompartilhar ou Transferir
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PRJ emitir parecer com recomendação que inviabilize o acordo ou que não seja possível atender* OutrosFraqueza (Interna)Diálogo com a PRJ de forma a encontrar alternativas para a situaçãoPRJ emitir parecer com recomendação que inviabilize o acordo ou que não seja possível atender* Alteração de alguma cláusula na minuta do acordo. Possivel proposta que esteja em desacordo com os normativos legais vigentes.Atraso ou inviabilização Conformidade ou LegalBaixa2Grande48Risco AltoReduzir
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PPO011.R6Coordenador não realizar a revisão do planejamento ou não realizar no prazoPessoasFraqueza (Interna)Alinhamento com revisores, controle da PPO, aplicabilidade da Portaria 0031/2023/RTRCoordenador não realizar a revisão do planejamento no prazo / Coordenador não realizar a revisão do planejamentoExcesso de demandas do coordenadorAtraso, questionamento do TCU; sanções previstas na Portaria 0031/2023Conformidade ou LegalMédia3Grande412Risco AltoReduzir
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Instâncias superiores não observarem os critérios estabelecidos na apreciação dos relatóriosPessoasFraqueza (Interna)Alinhamento com revisoresMembros das instâncias superiores não observarem os critérios estabelecidos ao apreciar os relatórios de prestação de contasDesatenção, falha humanaAtraso, retrabalho. O problema pode ser observado em atapa posterio, na PPO por exemplo, tendo que voltar o processo ao Coordenador para que possa corrigir o problema.OperacionalAlta4Pequeno28Risco AltoReduzir
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Art. 14. (Resolução nº 07/2021/Consu). A UFV adota as seguintes Tipologias dos Riscos:
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I - Imagem ou reputação do órgão: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade da UFV em cumprir sua missão institucional, interferindo diretamente na imagem do órgão;
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II - Financeiros ou orçamentários: eventos que podem comprometer a capacidade da UFV de contar com os recursos orçamentários e financeiros necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentária e financeira;
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III - Legais: eventos derivados de alterações legislativas ou normativas que podem comprometer as atividades da UFV; e
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IV - Operacionais: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e eficiência dos processos organizacionais.
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Três pilares de uma organização (tente identificar fatores de risco em cada pilar):
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(i) Pessoas: São os responsáveis por pensar, planejar e executar todas as atividades da organização.
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(ii) Tecnologia: Infraestrutura de rede local, servidores, estações de trabalho, telefonia, equiapamentos, softewares, bancos de dados, ...
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(iii) Processos: Qualquer agrupamento de atividades de uma organização que tem por objetivo desenvolver e entregar produtos ou serviços ao cliente (usuário final) interno ou externo.
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- Atividade: é sempre executada por um agente (usuário ou sistema). Atividade sempre consume algum tipo de recurso (ex.: tempo). Toda atividade deve ter um prazo de entrega.
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Obs.: Se a solução de um problema for alterar o processo, então o fator de risco será relacionado ao processo.
Se a solução envolver capacitação de usuários, será relacionado a pessoas.
Se envolver aquisições de TI etc., será tecnologia.
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Fraquezas ou Ameaças:
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(i) Fraquezas:
- Os processos são confiáveis?
- Quais são as falhas que impactam os processos ou a organização?
- Há problemas no produto ou serviço que impactam negativamente a organização?
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(ii) Ameaças:
- O que pode vir a influenciar negativamente o processo ou a organização?
- Há alguma questão pontual, sazonal ou de legislação que não favoreça o processo ou a organização?
- Há outras organizações ou ações políticas que possam prejudicar o processo ou a organização?
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Exemplo de Indicadores que Afetam um processso:
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- Tempo Total de Tramitação do Processo?
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- Quantidade de Entregas por período de tempo (ano ....)?
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- Nível de Segurança Jurídica (qualitativo)?
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- Valor Arrecado por período de tempo (ano, ...)?
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