ANEXO 1. Mapa de Riesgos de Corrupción Institucional 2019.xlsx

	A	B	C	D	E	F	G
1
2	PROBABILIDAD
3	DESCRIPTOR	NIVEL	FRECUENCIA	FRECUENCIA
4
5	Rara vez	1	Excepcional. Ocurre en excepcionales.	No se ha presentado en los últimos 5 años.
6	Improbable	2	Improbable. Puede ocurrir.	Se presentó una vez en los últimos 5 años.
7	Posible	3	Posible. Es posible que suceda.	Se presentó una vez en los últimos 2 años.
8	Probable	4	Es Probable. Ocurre en la mayoría de los casos.	Se presentó una vez en el último año.
9	Casi seguro	5	Es muy seguro. El evento ocurre en la mayoría de las circunstancias. Es muy seguro que se presente.	Se ha presentado más de una vez al año
10
11	IMPACTO
12	DESCRIPTOR	NIVEL	DESCRIPCIÓN
13
14	Moderado	5	Afectación parcial al proceso y a la dependencia. Genera medianas consecuencias para la entidad.
15	Mayor	10	Impacto negativo de la entidad. Genera altas consecuencias para la entidad.
16	Catastrófico	20	Consecuencias desastrosas sobre el sector. Genera consecuencias desastrosas para la entidad.
17
18	RESULTADOS DE LA CALIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
19	Probabilidad	Puntaje	Zona de Riesgo de corrupción
20	Casi seguro	5	25 - Moderada	50 - Alta	100 - Extrema
21	Probable	4	20 - Moderada	40 - Alta	80 - Extrema
22	Posible	3	15 - Moderada	30 - Alta	60 - Extrema
23	Improbable	2	10 - Baja	20 - Moderada	40 - Alta
24	Rara vez	1	5 - Baja	10 - Baja	20 - Moderada
25	Impacto		Moderado	Mayor	Catastrófico
26	Puntaje		5	10	20
27
28
29	FORMATO PARA DETERMINAR EL IMPACTO
30	N°	PREGUNTA. SI EL RIESGO DE CORRUPCIÓN SE MATERIALIZA PODRÍA…				SI	NO
31	1	¿Afectar el grupo de funcionarios del proceso?				x
32	2	¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?				x
33	3	¿Afectar el cumplimiento de misión de la entidad?					x
34	4	¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece de la entidad?					x
35	5	¿Generar pérdida de confianza de la entidad, afectando su reputación?				x
36	6	¿Generar pérdida de recursos económicos?					x
37	7	¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?					x
38	8	¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos?					x
39	9	¿Generar pérdida de información de la entidad?				x
40	10	¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía u otro ente?				x
41	11	¿Dar lugar a procesos sancionatorios?				x
42	12	¿Dar lugar a procesos disciplinarios?				x
43	13	¿Dar lugar a procesos fiscales?					x
44	14	¿Dar lugar a procesos penales?					x
45	15	¿Generar pérdida de credibilidad del sector?				x
46	16	¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?					x
47	17	¿Afectar la imagen regional?				x
48	18	¿Afectar la imagen nacional?				x
49	Total Preguntas afirmativas		10	Impacto del riesgo:		10	Mayor
50
51	CALIFICACIÓN DE RIESGO DE CORRUPCIÓN IMPACTO
52	RESPUESTAS	NIVEL	DESCRIPCIÓN
53	1 - 5	5	Moderado
54	6 - 11	10	Mayor
55	12 - 18	20	Catastrófico
56
57
58	CONTROLES DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
59	Criterios para la evaluación				Evaluación
60	Criterio de medición				Puntaje en caso positivo	SI	NO
61	¿Existen manuales, instructivos o procedimientos para el manejo del control?				15	x
62	¿Está(n) definido(s) el(los) responsable(s) de la ejecución del control y del seguimiento?				5	x
63	¿El control es automático?				15		x
64	¿El control es manual?				10	x
65	¿La frecuencia de ejecución del control y seguimiento es adecuada?				15		x
66	¿Se cuenta con evidencias de la ejecución y seguimiento del control?				10	x
67	¿En el tiempo que lleva la herramienta ha desmostrado ser efectiva?				30		x
68	Calificación obtenida			40	Puntaje a disminuir	0
69
70	Tabla. CALIFICACIÓN DE LOS CONTROLES
71	Calificación de los controles		Puntaje a disminuir
72	De 0 a 50		0
73	De 51 a 75		1
74	De 76 a 100		2
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
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93
94
95
96
97
98
99
100