GHSEQ-PL-05 Plan de Mejoramiento V.01.xlsx

	A	B	C	D	E	F	G	H	I	J	K	L	M	N	O	P	Q	R	S	T	V
6	PROCESO	CLASIFICACIÓN	ORIGEN	CÓDIGO HALLAZGO	DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO, OBSERVACIÓN Y NO CONFORMIDAD	CAUSAS DEL HALLAZGO	TIPO DE ACCIÓN	DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN	EVIDENCIA	RESPONSABLE CARGO	TRAZABILIDAD DEL HALLAZGO							SEGUIMIENTO el PLAN DE MEJORAMIENTO
7	PROCESO	CLASIFICACIÓN	ORIGEN	CÓDIGO HALLAZGO	DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO, OBSERVACIÓN Y NO CONFORMIDAD	CAUSAS DEL HALLAZGO	TIPO DE ACCIÓN	DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN	EVIDENCIA	RESPONSABLE CARGO	FECHA SUSCRIPCIÓN PLAN DE MEJORAMIENTO	FECHA DE INICIO	FECHA DE TERMINACIÓN	PLAZO EN DÍAS	FECHA CIERRE DE Auditoría	NOMBRE DE LA AUDITORÍA	AUDITOR	ESTADO DE LA ACCIÓN	FECHA DE AVANCE	SEGUIMIENTO	OBSERVACIONES

8	Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 1	No se evidencia identificación de contexto pertinente para el sistema de Gestión ambiental. se verifica en documento GG-MT-02 Versión 1 de fecha 25-08-2021 el análisis de contexto interno y externo por medio de metodología dofa pero no se contemplan condiciones ambientales de afectacion. Se declara como menor por ser incumplimineto parcial y por tener impactos ambientales con valoracion baja.	Porque la organización había definido que no era generador de contaminación ambiental grave o de alto impacto. Porque al definir la empresa como generador bajo de impacto ambiental no se contempló de manera específica nuestras fortalezas, debilidades u oportunidades en la formulación del contexto medio ambiental bajo la herramienta estandarizada. *Porque no se tenía definido una metodología clara para identificar el contexto de la organización	Corrección	Identificar en el tablero de mando integral el contexo interno y externo para los impactos y aspectos medioambientales para la Gestión de la organización	GG-MT-02 TABLERO DE MANDO INTEGRAL	Coordinación HSEQ	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Se identifica con la alta gerencia los impactosy aspectos medioambientales
9	Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 1			Acción Correctiva	Crear un instructivo para el uso adecuado de la herramienta DOFA por perspectivas qué garantice qué se tendrán en cuenta todos los aspectos relevantes para la Gestión en especial los impactos y aspectos medioambientales. Socializar el instructivo a los lideres del proceso. Planear revisión del método de identificación de contexto interno y externo. Hacer seguimiento dentro de la próxima auditoría interna.	Instructivo implementado y tablero de mando integral actualizado 2022	Coordinación HSEQ	13/12/2021	12/02/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Se elaboró el instructivo para la realizacion de la herramienta DOFA
10	Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 2	No se evidencia considerando el ciclo de vida de los servicios para la identificación de aspectos e impactos ambientales, qué permitan determinar las etapas consecutivas del servicio. Se evidencia la matriz de aspectos e impactos ambientales de varias actividades qué realiza la organización, sin embargo, no se ha tenido en cuenta el análisis del ciclo de vida de los servicios prestados. Se declara como menor por ser incumplimiento parcial y porque a la fecha de la Auditoría no se han presentado incidentes ambientales significativos.	Porque no se determinó la importancia suficiente del ciclo de vida de los servicios Porque ya se tenía programas ambientales, entonces no se consideraba el ciclo de vida. Porque se implementaba matriz de impactos y aspectos ambientales, entonces no se consideró el ciclo de vida. Porque se considera qué no se tiene un impacto significado en el medio ambiente	Corrección	Realizar el ciclo de vida con los servicios identificados para registrar los aspectos e impactos ambientales.	Matriz Ciclo de vida medio ambientales	Coordinación HSEQ	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Se implementa el ciclo de vida de acuerdo a las diferentes actividades que ejecuta la empresa, describiendo así sus aspectos e impactos ambientales.
11	Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 2			Acción Correctiva	Formular e implementar un procedimiento para la descripcciòn del ciclo de vida del servicio qué determine el como se minimisa el impacto medio ambiental derivado de la operación, Actualizar o definir la metodologia del ciclo de vida, modificar ya actualizar el procedimiento para la identificacion del ciclo de vida medio ambiental para los servicios, socializar la implementacion y aprovacion del ciclo de vida en el procedimiento de aspectos e impactos ambientales, actualizar la matriz de aspectos y impactos ambientales de acuerdo al analisis de ciclo de vida, hacer seguimiento en la proxima auditoria interna.	Procedimiento implemtnado	Coordinación HSEQ	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Se implementa procedimiento en la matriz de aspectos e impactos ambientales.
12	Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 3	No se han realizado simulacros ambientales y de seguridad y salud en el trabajo. Se evidencia el Plan de emergencias para SST y plan de contingencias ambientales pero no se han realizado simulacros, por consiguiente, no se ha puesto a prueba lo planificado para identificar acciones de mejora. Se declara como menor por ser incumplimiento parcial y por no haberse presentado a la fecha emergencias en HSE	Porque no se ha implementado el plan de emergencias y contingencias medioambientales. Porque no se tenía planificación adecuada coordinando con la alta y baja operación de la empresa. *Porque no se tenia planeado en el plan de trabajo anual el simulacro respuesta a situaciones de emergencia ambiental por que se consideraba que no teníamos impactos e aspectos ambientales graves.	Corrección	Implementar el plan de emergencias y contingencias medioambientales con sus simulacros	Soportes de asistencia, eficacia de la misma	Coordinación HSEQ	13/12/2021	15/12/2021	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Se realizo el simulacro ambiental adecuadamente
13	Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 3			Acción Correctiva	Garantizar qué en el presupuesto HSEQ se destinen recursos para llevar a cabo los simulacros qué permita la implementaciòn - Garantizar que en la programación anual se dejen los simulacros para ser realizados en el primer trimestre del año, cuando el nivel de operaciones es bajo y se puede sacar con mayor facilidad el personal de la línea operativa para la realización de este tipo de actividades. realizar seguimiento en la auditoria interna	GTH-PL-02 Plan anual de capacitaciones	Coordinación HSEQ	13/12/2021	15/12/2021	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Presupuesto aprovado
14	Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 4	No se identifican todos los requisitos legales aplicables en SST y ambientales. Durante la verificación de matriz de requisitos legales, no se evidencian identificados: resolución 2404 de 22-07-2019 adopta la batería de instrumentos para la evaluación de riesgos psicosocial, resolución 773 de 2021 para el SGA sistema globalmente armonizado se definen las acciones qué deben desarrollar los empleadores para la aplicacion del Sistema Globalmente Armonizado (SGA) de Clasificacion y Etiquetado de Productos químicos en los lugares de trabajo y se dictan otras disposiciones en materia de seguridad quimica, resolución 2184 de 2019 ordena la adopcion de un codigo de colores para la separacion de residuos sólidos en la fuente en todo el territorio nacional con los colores Verde, Blanco, Negro, por consiguiente, no se está evaluando su cumplimiento. Se declara como menor por ser incumplimineto parcial y porque no se han recibido sanciones de entidades externas a la fecha de la Auditoría	Porque no se desarrolló correctamente el procedimiento de identificación y evaluación de requisitos legales y otros. Porque al realizar su actualización no se identificaron correctamente los requisitos legales aplicables. *Porque no se había ejecutado correctamente la revisión de la Matriz de requisitos legales como estaba planeado en el plan de trabajo anual.	Corrección	Actualizar la matriz legal incluyendo los requesitos legales no se identificados y verificar sus normas, resolución y leyes aplicables a nuestra operación	HSEQ-MT-06 Matriz de requisitos legales y otros requisitos	Coordinación HSEQ	13/12/2021	16/12/2021	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	se actualiza matriz de requisitos legales
15	Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 4			Acción Correctiva	Planear correctamente en el plan de trabajo HSEQ la revisión de la matriz - Ajustar frecuencia de revisión de la matriz de requisitos legales en el procedimiento de identificación de requisitos legales - Buscar mecanismos de información donde se presenten cambios en la normatividad o salgan nuevas normas – Realizar seguimiento en la auditoría interna.	Plan de trabajo anual	Coordinación HSEQ	13/12/2021	16/12/2021	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Se agenda o planifica en el plan de trabajo anual
16	Soluciones creativas	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 5	Los registros de Checklist de las órdenes de servicio presentan inconsistencias afectando la validación o liberación durante la provision del servicio. Se verifican los CheckList de las órdenes de servicio: No. 5615 de fecha 30-10-21, No. de orden 5603 de fecha 23/29/30-10-2021, no poseen firmas de Vo.Bo. de los responsables de HS, asesor comercial y Gerencia, Se declara como menor por ser incumplimiento parcial y porque fue solo en algunos registros dentro de los servicios prestados.	Porque no se tenía como requisito la firma de responsables HSEQ y asesor comercial y el de Gerencia en el procedimiento LAO. Porque se apresuro la toma de decisiones como paz si salvo la implementación de las firmas sin contar con el procedimiento LAO Porque en las reuniones LAO al revisar y divulgar algunos Checklist fue por plataforma DRIVE Porque en ocasiones por temas de temporadas altas en la operación se envían los Checklist por grupos WhatsApp.	Corrección	Verificar todas las OS de la fecha donde se identificaron las que estaban sin firmar	SCR-PC01 Procedimiento LAO	Planner	13/12/2021	17/12/2021	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Verificación y corrección de las ordenes con estas novedades.
17	Soluciones creativas	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 5			Acción Correctiva	Ajustar el Procedimiento SCR-PC01 PROCEDIMIENTO LAO de tal forma que se establezca las firmas del chequeo como un requisito del sistema - Realizar una divulgación al personal administrativo y operativo de la importancia de firmar y divulgar los Checklist - Socializar con todo el personal vinculado el procedimiento LAO - Verificar la implementación de todos los requisitos del Procedimiento SCR-PC01 PROCEDIMIENTO LAO por lo menos dos veces el año - Seguimiento por auditoría interna.	SCR-PC01 Procedimiento LAO	Planner	13/12/2021	17/12/2021	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Actualización del procedimiento
18	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 6	No se evidencia la comunicación de los resultados de la revisión por la dirección a los trabajadores o sus representantes. Se evidencia la realización de la revisión por la dirección, sin embargo no se ha comunicado los resultados el interior de la organización. Se declara como menor por ser incumplimiento parcial y por evidenciar otro tipo de comunicaciones en SST	Porque al realizar la revisión por la dirección solo se recogió firmas de las Gestiones principales. Porque no se realizo una respectiva reunión de divulgación con todos los trabajadores. *Porque no llevo a cabo el procedmiento correcto de revision por la direccion	Corrección	Comunicar a todo el personal los resultados de la revisión por la dirección	Lista de asistencia	Gerencia	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Listado de asistencia
19	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 6			Acción Correctiva	Divulgación y socialización inicial del procedimiento GG-PC01 PROCEDIMIENTO PARA LA REVSIÒN POR LA DIRECCIÒN , en especial lo relacionado con la comunicación y divulgacion de los resultados - Verificar el cumplimiento del procedimiento GG-PC-01, Seguimiento por auditoría interna.	Lista de asistencia	Gerencia	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jorge Prieto Agudelo	Cerrada	22/01/2022	Actualización del procedimiento
20	Gestión Talento Humano	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 7	Para la muestra tomada del plan de capacitación 2021 no se pudo evidenciar qué en todos los casos se cuente con medición de la eficacia de la capacitación. para algunos de los cargos tomados como muestra no se evidenció soportes de las competencias. Durante el proceso de Auditoría no fue posible evidenciar qué las capacitaciones tomadas como muestra tengan evaluación de la eficacia. Adicionalmente no se evidencia qué en el plan de capacitación 2021 están programadas capacitaciones en relación con el COPASST y Comite de Convivencia. En la revisión de los cargos Auxiliar Administrativo SST no se evidenció registró de la competencia solicitado por el perfil de cargo como licencia en SST y curso de 50 horas. En la revisión de los cargos Auxiliar de servicios generales no se evidenció registró de la competencia solicitado por el perfil de cargo como bachiller así como tampoco se define competencias en cuanto a manipulación de alimentos. Se declara como menor por ser incumplimiento parcial y por no verse afectada la operación en términos de cumplimiento del servicio con la competencia actual del personal	Porque manejamos diferentes métodos para evaluar la competencia, tales como. -Cuestionarios Google -Evaluaciones -Preguntas dinámicas -Taller prácticos Porque en algunas capacitaciones del plan anual de capacitaciones era realizadas con practica y se consideraba que en esos escenarios de evaluaba el conocimiento de todo lo teórico que se vio Copasst y Cocola – porque se habían programado reuniones mensuales en el plan de trabajo anual y en las reuniones se capacitaba a los miembros principales y suplentes. Poque teníamos una confusión en el plan de trabajo anual y el plan de capacitaciones y se tenia que sacar por aparte reuniones y capacitación de los dos comités. *Manual de funciones – Porque no se tenía la versión actualizada del manual de funciones donde se habían realizados cambios	Corrección	Realizar la respectiva planeación de capacitaciones para el copasst y coca cola, se y se solicita Documentación completa de cada empleado para su hoja de vida	GTH-PL-02 Plan anual de capacitaciones y GTH-PL-O2 Manual de funciones y responsabilidades	Talento humano	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jairo Zambrano	Cerrada	03/01/2022	Se actualiza plan anual de capacitaciones para 2022, implementando planeación de capacitación del copasst y coca cola
21	Gestión Talento Humano	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 7			Acción Correctiva	Se programan todos los planes para el 2022 con sus respectivas programaciones actualizadas - , se actualizará el Manual de Funciones y Competencias y se revisará uno a uno los currículos del personal, comparándolos con el nuevo manual y los requisitos legales para cargos específicos, identifica el manual de funciones y responsabilidades para ser actualizado - Divulgación de funciones y responsabilidades – Seguimiento por la próxima auditoría interna.	Gestión Talento Humano - Documentos planes.	Talento humano	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jairo Zambrano	Cerrada	03/01/2022	Se actualiza todos los planes para su respectiva planeación y ejecución para el presente año 2022
22	Gestión Talento Humano	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 8	No se evidencia qué se estableciera el nivel de autoridad en relación con las funciones y responsabilidades. Durante la revisión del manual de funciones de Versión 5, no se evidencia qué la organización estableciera el nivel de autoridad en relación con su sistema de Gestión integral. Se declara como menor por ser incumplmiento parcial y por no verse afectada la operación con las decisiones tomadas en los servicios prestados.	Porque en el manual de funciones solo se establecen funciones y responsabilidades y no se determina de forma clara las autoridades frente el sistema. Porque no se tenía conocimiento de lo necesidad de registrar las autoridades de cada cargo. *Porque en conocimiento pues no se cruza la información entre los actos administrativos de conformación del SIG y en manual de funciones Versión 5	Corrección	Actualizar manual de funciones a su Versión 6 asegurándose qué se incluyan los niveles de autoridad respectivos para el aseguramiento de la implementación del SIG	Manual de funciones y competencias	Talento humano	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jairo Zambrano	Cerrada	22/01/2022	Manual de funciones actualizado son recomendación dada.
23	Gestión Talento Humano	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 8			Acción Correctiva	Planear revisión en el plan de trabajo anual- Seguimiento por la próxima auditoría interna.	Manual de funciones y competencias	Talento humano	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jairo Zambrano	Cerrada	22/01/2022	Se registra está actividad en el plan anual de trabajo.
24	Gestión Administrativa	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 9	No se evidencia controles implementados para asegurar qué los residuos generados producto de mantenimientos preventivos a los vehículos, se gestionen de forma adecuada, así como del reporte ante entidades pertinentes. No es posible evidenciar qué se cuente con control para asegurar qué los residuos se están gestionando ambientalmente bien, procurando utilizar los programas posconsumo así como asegurando qué se están haciendo los reportes de RESPEL ante el IDEAM de forma anual. Se declara como menor por ser incumplimiento parcial y porque solo se pudo evidenciar correcta disposición de aceites usados para 2 vehículos de la empresa	Porque no se tenía en cuenta la disposición final de residuos de nuestros proveedores Porque los proveedores tienen autorización por el ministerio del trabajo y en la gestión fue un requisito importante y por ello tampoco consideramos solicitar certificados. Porque nuestra gestión ambiental se centra en nuestra disposición de desechos y por ende tampoco solicitamos a los aliados. Porque no recibimos asesoría complementado alianzas con entidades que se hacen cargo de dar disposición final pero no se habían solicitado los certificados.	Corrección	Solicitar certificados de disposición, Investigar o indagar si la organizacion debe presentar reporte ante el IDEAM sobre la generacion de RESPEL.	Documentación en Gestión HSEQ	Administrador	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jairo Zambrano	Cerrada	22/01/2022	Se envia correos a todas nuestros aliados solicitando disposición de residuos
25	Gestión Administrativa	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 9			Acción Correctiva	Generar Alianzas Ambientales - Revisar correctamente las alianzas que tenemos con sus documentación completa – Verificar que cumplan con todos los requisitos normativos para una correcta disposición final de todos los residuos - Seguimiento por la próxima auditoría interna.	Contratos / documentos	Administrador	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jairo Zambrano	Cerrada	22/01/2022	Se empieza generar los contratos con las empresas qué contribuyen para la Gestión ambiental y qué cumplan normatividad
26	Gestión Financiera	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 10	Durante la revisión del proceso se evidencian desviaciones conforme el procedimiento interno definido por la organización: procedimiento de compras y contratación Versión 2, afectando el control de proveedores y control operacional en HSE. EVIDENCIA OBJETIVA: Durante la revisión del proceso se evidencian las siguientes desviaciones conforme el procedimeinto interno definido por la organización: procedimiento de comparas y contrataes Versión 2. - Proveedor Black Publicidad: (grafico e impresiones) para ete proveedor se indica qué no aplica la evaluación el criterio HSEQ aun cuando este posee requisitos qué tienen un impacto sobre la Gestión de la organización desde el componente ambiental y de SST. No se evidencia qué se cuente con Gestión por parte de la organización en asegurar qué el resultado de la evaluación cumpla con las obligaciones en SST, como por ejemplo la resolución 0312 de 2019. - Proveedor integrar seguridad y salud SAS, no se evidencia qué la organización mantenga información del estado de calibracion y/o verificación de los equipos utilizados. - En el caso del proveedor de servicios de mantenimientos de vehículos, no se evidencia qué para este se cuente con los registros y procesos de seleccion y evaluación así como se asegure el cumplimiento en materia de residuos y vertimientos. se declara como menor por ser imcumplimiento parcial y por no haber afectado los servicios prestados a la fecha y pr no presentarse sanciones o requerimientos en HSEQ por entidades externas.	Porque en la evaluación de proveedores se tenía establecido 4 ITEMS - No tiene establecido un SIG -Tiene documentado el SIG -SIG certificado -No aplica Porque a la hora de realizar la evaluación se evaluaban a todos los proveedores incluyendo a proveedores naturales y por eso se tenía esa opción de no aplica Porque no se identificó claramente el impacto medioambiental qué pudieran tener los proveedores y su operación frente el ciclo de vida del servicio. Porque no se determina técnicamente la aplicabilidad de criterios de evaluación de HSEQ para todos los proveedores *Porque al solicitar por correo a la IPS Integrar certificado de calibración de los equipos, se identifico que el correo fue enviado al área de contabilidad y no al de seguridad ocupacional, creando una desorientación y no se confirmo con la IPS el correo.	Corrección	1. Ajustar los criterios de evaluación y aceptación HSEQ para todos los proveedores	EVALUACIÓN PROVEEDORES 2022	Contabilidad	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jairo Zambrano	Cerrada	22/01/2022	Evaluación de proveedores realizada de acuerdo a las directrices dadas.
27	Gestión Financiera	No Conformidad Menor	Auditoría Externa	NCm 10			Acción Correctiva	Actualizar evaluación de proveedores correctamente para el 2022- Planear reunión de sensibilización con los proveedores en especial con aquellos donde sus impactos y medioambientales sean críticos para nuestra operación – Solicitar y hablar con las IPS donde se realizan exámenes médicos, los documentos legales.	Lista de asistencia de reunión	Contabilidad	13/12/2021	04/01/2022	24/01/2022	42	07/12/2021	Auditoría Externa BUREAU VERITAS TRINORMA	Jairo Zambrano	Cerrada	22/01/2022	Socialización realizada por diferentes medios con los proveedores.
28	TOTAL HALLAZANGOS: NC Menor (10) NC Mayor (0)																NC Cerradas	20
29	TOTAL HALLAZANGOS: NC Menor (10) NC Mayor (0)																NC Abiertas	0
30	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM1	8.1 Literal a (NTC-ISO 14001:2015) No se está clasificando adecuadamente en la fuente en el punto ecológico del área administrativa.	1- Las jornadas de capacitación/sensibilización no han sido suficientes para la concientización colectiva del equipo de trabajo. 2- Personal que no ha sido sensibilizado. 3- Las metodologías usadas no han funcionado o no han sido suficientes.	Corrección	Realizar la respectiva separación de la fuente, cada caneca respectiva quedo con los residuos especificos que aplican para la recolección de parte de Bioagricola.	Factura Bioagrícola	Daniela Guarín	2/8/2023	13-02-23	10-mar-23	25	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	20-feb-23	Se socializó con el personal la Oportunidad de Mejora y se les pidió que si los letreros y señales no eran suficientes que preguntaran para no dar lugar a equivocaciones. Se distribuyeron nuevas bolsas y se pidio hacer el ejercicio cuidadosamente.
31	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM1	Al revisar en la caneca verde se tenía icopores y plástico mezclado en el punto ecológico área administrativa.		Acción Correctiva	Realizar inspecciones frecuentes y rutinarias para garantizar la separación en fuente.	Formato de inspecciones de orden y aseo	Daniela Guarín	2/8/2023	13/02/2023	11-mar-23	26	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	20-feb-23	Se realizzan periódicamente inspecciones de orden y aseo.
32	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM2	8.1 Literal a (NTC-ISO 45001:2018) El programa de trabajo en alturas no está actualizado de acuerdo a la resolución 4272 de 2021 del Ministerio de Trabajo. Programa de trabajo en alturas.	1- No se le hizo seguimiento al cambio normativo, por lo cual el documento no se ha adecuado a la legislación vigente; específicamente el Programa de Trabajo Seguro en Alturas GHSEQ-PG-21 2- No se tiene claro cuáles fuentes normativas se deben consultar. 3- Los mecanismos de seguimiento se encuentran muy espaciados en el tiempo.	Corrección	Actualización el Programa de Trabajo Seguro en Alturas y la Matriz Legal	Documentos GHSEQ-MT-06 y GHSEQ-PG-21	Daniela Guarín	2/8/2023	13/02/2023	28-02-23	15	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	20-feb-23	Se actualizó el programa de Trabajo Seguro en Alturas
33	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM2			Acción Correctiva	Chequear bimestralmente Datalegis y actualizar los documentos de la empresa en caso de que haya necesidad.	Documentación actualizada, según requerimientos legales.	Daniela Guarín	2/8/2023	13/02/2023	30-abr-23	77	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	20-feb-23	En esta fecha se revisó el datalegis y se hizo la actualización de la Matriz Legal
34	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM3	8.1 Literal a (NTC-ISO 14001:2015) no se encuentra actualizado el programa de uso y ahorro eficiente de agua con el sistema de reutilización de agua de los aires acondicionados. Sistema de reutilización de agua residual de los aires acondicionados del baño de mujeres, área administrativa.	1- Se introdujo el cambio sin realizar la planeación del mismo. 2- Falta mayor claridad sobre como deben introducirse los cambios que se pretenden realizar al interior de la organización.	Corrección	1- Actualizar el programa de uso y ahorro del agua de acuerdo con las últimas acciones y decisiones tomadas respecto de ahorro y uso eficiente del agua. 2- Actualizar la matriz de la gestión del cambio	PROGRAMA DE AHORRO Y USO EFICIENTE DEL AGUA GHSEQ-PG-01 actualizado	Daniela Guarín	2/8/2023	10-feb-23	10-feb-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	22-mar-23	En febrero se actulizaron el programa de uso del agua. La matriz de gestión del cambio se actualizó en la tercera semana de marzo
35	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM3			Acción Correctiva	Sensibilizar al personal responsable de la documentación del SIG, sobre el proceso de actualización de documentos.	Fotografía, listados de asistencia.	Daniela Guarín	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	20-feb-23	ACME Consultores hizo la capacitación sobre el proceso de actualización de documentos
36	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM4	5.2.2 Literal b (NTC-ISO 45001:2018) no se encuentran actualizadas las políticas del SG-SST de acuerdo con los criterios de la guía control de la información documentada. Políticas publicadas en cartelera HSE.	1- Hubo rotación de la persona responsable del SIG y la compañía no aseguró, la capacitación o las competencias de la persona que llevaba el proceso. 2 - El HSEQ no tomó en cuenta la guía de elaboración de documentos para la ejecución de la política y su actualización.	Corrección	Actualizar cada uno de los documentos de acuerdo con la guía de control de la información documental GHSEQ-GU-01	Listado maestro de documentos actualizado.	Daniela Guarín	2/8/2023	10-feb-23	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	10/3/2023	Se ha venido actualizando el listado maestro documentos de acuerdo con los cambios solicitados o requeridos.
37	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM4			Acción Correctiva	Capacitar y sensibilizar al personal que genera documentos, así como a los involucrados en la revisión del sistema, para que todos pasen por la Coordinadora HSEQ	Listas de asistencia y revisión detallada del listado maestro de documentos.	Daniela Guarín	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	10/3/2023	ACME Consultores hizo la capacitación sobre el proceso de actualización de documentos
38	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM5	6.1.2 Literal a (NTC-ISO 14001:2015) No se está comunicando de forma eficaz los aspectos ambientales significativos. Auxiliar administrativo desconoce la definición de aspectos ambientales.	1- Las jornadas de capacitación/sensibilización no han sido suficientes para la concientización colectiva del equipo de trabajo. 2- Personal nuevo que no ha sido sensibilizado. 3- Las metodologías de formación y concientización no han funcionado o no han sido suficientes.	Corrección	Capacitar a todo el personal en los aspectos ambientales significativos	Listas de asistencia, pdf de la capacitación y evaluación de la actividad de capacitación.	Daniela Guarín	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	6-feb-23	Coordinadora HSEQ ha desarrollado varias capacitaciones con el personal
39	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM5			Acción Correctiva	Programar cada año dos jornadas de capacitación y sensibilización de todo el personal	Plan Anual de capacitaciones, fotos, listados de asistencia y evaluaciones de las capacitaciones	Daniela Guarín	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	6-feb-23	Se ha hecho bastante énfasis con el personal operativo, para la concientización del cuidado ambiental, tanto en eventos, como en las instalaciones.
40	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM6	5.4 NTC-ISO (45001:2018) no se tiene evidencia de que se realizan procesos de consulta y participación en la actualización de los peligros de SST. Auxiliar administrativo no conoce todos los peligros y riesgos sst.	1- Las capacitaciones a los miembros de los comités COPASST, se han visto afectadas por la alta rotación de personal. 2- El proceso de toma de conciencia no se ha fortalecido, ni ha sido redundante	Corrección	Capacitar a todo el personal en los peligros de Seguridad y Salud en el Trabajo.	Listas de asistencia, pdf de la capacitación y evaluación de la actividad de capacitación.	Daniela Guarín	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Abierta	10-mar-23	Aún no se ha realizado, está programado para el 1o de abril de 2023, también se tiene programado participar en la oferta de SURA para el 1er Semestre 2023.
41	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM6			Acción Correctiva	Programar cada año dos jornadas de capacitación y sensibilización de todo el personal	Plan Anual de capacitaciones, fotos, listados de asistencia y evaluaciones de las capacitaciones	Daniela Guarín	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Abierta	10-mar-23	Se programaron capacitaciones para el mes de Abril y el mes de octubre de 2023	Mirar Plan de Capacitación
42	Gestión Talento Humano	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM7	5.4 NTC-ISO (45001:2018) Se debe actualizar la conformación del COPASST, COCOLA y brigadas de emergencia a más tardar en octubre de 2023. En la página web de la empresa no se puede visualizar la información documentada del SIG, el mapa de procesos no está disponible. El personal no sabe consultar la información publicada en la página web y tienen acceso sin restricciones al google drive donde están los documentos en formato editable.	Alta rotación del personal ha afectado la curva de aprendizaje de la organización. No se realizaron capacitaciones que aseguraran el conocimiento y manejo de la plataforma del Sistema Integrado de Gestión.	Corrección	Se realizará la respectiva renovación del copasst y Cocola y se actualiza la página web para que aparezca la documentación del SIG.	Elección nuevos integrantes COPASST y COCOLA	Daniela Guarín - Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	10/03/2023	El 27 de febrero 2023 se llevaron a cabo las elecciones de los comités COPASST y COCOLA, con nuevos miembros de parte de los empleados
43	Gestión Talento Humano	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM7			Acción Correctiva	Se incluirá en el plan de capacitaciones, entrenamiento en el manejo de la plataforma SIG, para los gestores de información.	Gestión Talento Humano - Documentos planes.	Daniela Guarín - Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Abierta	10-mar-23	Se programaron capacitaciones durante el año para reforzar	Pendiente capacitaciones a los nuevos integrantes
44	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM8	*7.1.6 NTC-ISO (9001:2015) * 7.5 NTC-ISO (14001:2015,45001:2018) Perdida del conocimiento adquirido en la organización por la no utilización de la plataforma del SIG. En la página web de la empresa no se puede visualizar la información documentada del SIG, el mapa de procesos no está disponible. El personal no sabe consultar la información publicada en la página web y tienen acceso sin restricciones al google drive donde están los documentos en formato editable.	1- El cambio repentino de personal no se vio reforzado con la capacitación y formación en el manejo de la plataforma SIG 2- No se aseguró el manual de administración de la plataforma del SIG. 3- Las herramientas usadas para toma de consciencia han resultado deficientes en intensidad y forma.	Corrección	Realizar la actualización de la plataforma del SIG, de acuerdo con los documentos que se han venido llevando en el Drive; establecer restricciones de visualización, uso y edición de documentos. Capacitar el personal en el uso de las herramientas SIG.	Manual de funciones y competencias	Daniela Guarín	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	22-mar-23	La plataforma se ha ido actualizando y se encuentra lista, no obstante, se han presentado algunos temas técnicos que reducen la confiabilidad, pero se tiene respaldo en el servicio Google Drive.	Hay que solicitar una auditoría del sistema informático y buscar una aplicación más confiable, si existiera en el mercado y fuera accesible.
45	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM8			Acción Correctiva	Entrenar al responsable en el uso de la plataforma, los cuidados y los riesgos por pérdida o manipulación de información	Registro Capacitación	Daniela Guarín - Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	22/3/2023	ACME Consultores realizó la capacitación a la Coordinadora HSEQ el 14 de febrero de 2023
46	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM9	8.1 NTC-ISO (14001:2015) No se evidencia los controles implementados para asegurar que los residuos generados producto de mantenimientos preventivos a los vehículos se gestionen de forma adecuada, así como del reporte ante entidades pertinentes (RESPEL, IDEAM). No se encontró en los registros del SIG.	1- No se aseguró la disponibilidad y acceso a los registros de convenios. 2- La persona responsable de la administración y custodia de la información no ha sido capacitada en la gestión de la plataforma.	Corrección	Subir los certificados de habilitación de manejo de residuos contaminantes	Pedir y/o subir los certificados correspondientes	Daniela Guarín - Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	22-3-2023	Se solicitó y se aseguró la obtención de los certificados del Centro de Servicios Automotriz "Las Vallas" y los del concesionario de la HINO, SKT POWER
47	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM9			Acción Correctiva	Capacitar al responsable del área en temas del SIG - auditoría.	Curso de auditoría	Daniela Guarín - Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	20-mar-23	31	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Abierta	22/3/2023	Se llevó a cabo la formación de dos auditores, no se cierra puesto que no han generado los certificados correspondientes.
48	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM10	8.2 NTC-ISO (45001:2018) No se está comunicando la información pertinente del plan de emergencias a los contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y, según sea apropiado, a la comunidad local; No se evidencia los registros de comunicación del plan de emergencias.	1- Al cambiar de sede de operaciones se olvidó realizar los ajustes respectivos al plan de emergencias, plano de evacuación y señales correspondientes. 2- No se aseguró la revisión de requisitos al realizar el cambio de sede. 3- La toma de consciencia sobre los procesos aún se encuentra débil.	Corrección	Determinar ruta de evacuación, publicar plano y demás señalética	Plano de evacuación y señalética instalada	Daniela Guarín - Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	20-mar-23	31	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	22/3/2023	Se instaló todo el material visual de evacuación y se delimitaron las áreas de riesgo, en las cuales el personal debe usar los elementos de protección personal y se debe evitar que personal por fuera de la compañía no transite.
49	Gestión HSEQ	Oportunidad de mejora	Auditoría Interna	OpM10			Acción Correctiva	Capacitar a los funcionarios en la evacuación segura de las instalaciones	Listado de asistencia y registros fotográficos	Daniela Guarín - Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	20-mar-23	31	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada		Ya se había realizado la capacitación sobre evacuación y punto de encuentro, los registros los tiene la Coordinadora HSEQ
50	Gestión Gerencial	No Conformidad Mayor	Auditoría Interna	NCM 01	El contexto de la organización se encuentra desactualizado.	1- Al proceso no se le hizo seguimiento en el momento que correspondía. 2- No hay una herramienta sistematizada que le permita a gerencia realizar las actividades de revisión correspondientes a tiempo.	Corrección	Actualizar el análisis de contexto en retrospectiva.	Matriz DOFA y su despliegue actualizado	Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada		Se actualizó el <Tablero de Mando Integral y se revisó el contexto de la organización.
51	Gestión Gerencial	No Conformidad Mayor	Auditoría Interna	NCM 01	El contexto de la organización se encuentra desactualizado.		Acción Correctiva	Capacitación al personal directivo sobre análisis de contexto y planeación estratégica	Asistencia y registros fotográficos	Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada		ACME Consultores realizó la capacitación con el equipo gerencial
52	Gestión HSEQ	No Conformidad Mayor	Auditoría Interna	NCM 02	No se realizó el seguimiento y revisión del cumplimiento de las partes interesadas y sus requisitos pertinentes al SIG.	1- Al proceso no se le hizo seguimiento en el momento que correspondía. 2- No hay una herramienta sistematizada que le permita a gerencia realizar las actividades de revisión correspondientes a tiempo.	Corrección	Actualizar la matriz de partes interesadas	Matriz de partes interesadas actualizada	Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Abierta		Se consolidó, analizó y actualizó la información de las partes interesadas.
53	Gestión HSEQ	No Conformidad Mayor	Auditoría Interna	NCM 02			Acción Correctiva	Revisar de manera periódica la Matriz de Partes Interesadas, sus métodos, requisitos y medios de verificación.	Matriz de partes interesadas con seguimiento	Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada	14-mar-23	La gerencia definió fechas tentativas para realizar el sondeo con partes interesadas: Clientes debe ser dentro de los 8 días después de haber realizado el evento; con trabajadores y proveedores, en el mes de Julio y en el mes de enero.
54	Gestión HSEQ	No Conformidad Mayor	Auditoría Interna	NCM 03	La organización realizo el cambio de instalaciones sin realizar la planificación del cambio para salvaguardar la integridad del SIG.	1- Hace falta una comprensión más detallada de la importancia del registro y planificación de los cambios y, cómo estos, afectan de manera estructural el SIG.	Corrección	Actualizar la matriz de planificación de cambios, de acuerdo con las nuevas realidades de la operación.	Matriz de planificación de cambios actualizada	Daniela Guarín - Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada		Quedó actualizado el documento y se afianzó el procedimiento de gestión del cambio, con gerencia y el personal directivo..
55	Gestión HSEQ	No Conformidad Mayor	Auditoría Interna	NCM 03		2- En la transición de los HSEQ de la empresa no se aseguró la entrega adecuada del cargo y las responsabilidades asociados al mismo.	Acción Correctiva	Capacitación al personal directivo sobre la importancia de la planificación de cambios en relación con el SIG.	Asistencia y registros fotográficos	Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada		ACME Consultores realizó la capacitación con el equipo gerencial
56	Gestión HSEQ	No Conformidad Mayor	Auditoría Interna	NCM 04	No se tiene actualizada la información documentada del SIG de acuerdo con el cambio de la estructura organizacional.	1- Se hizo un cambio dentro de la planta de personal de Auxiliar HSE a Coordinador HSEQ y no se actualizaron los documentos correspondientes. 2- No hay una comprensión adecuada de las responsabilidades y procedimientos del SIG. No se implementa de manera de adecuada la guía para la actualización de los documentos y su procedimiento correspondiente.	Corrección	Definir claramente la estructura administrativa, actualizar el Organigrama, Manual de Funciones y los demás documentos del SIG.	Estructura administrativa actualizada y coherente con Manual de de Funciones y documentación SIG	Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada		Se realizaron ajustes al Organigrama de la compañía, igualmente se evidenció el cambio en el Manual de Funciones, que quedó actualizado con los cambios de hecho que se realizaron de facto a finales de 2022.
57	Gestión HSEQ	No Conformidad Mayor	Auditoría Interna	NCM 04			Acción Correctiva	Socializar con el cuerpo directivo, las implicaciones que tiene cada cambio que se pretenda hacer en la estructura, la denominación de cargos y otros aspectos que inciden en el SIG. Verificar de manera permanente el estado de los documentos en la plataforma vs. el listado maestro de los documentos.	Asistencia - Listado Maestro de Documentos y Plataforma virtual	Daniela Guarín - Santos A Pineda	2/8/2023	17/02/2023	31-mar-23	42	31 - Enero de 2023	AUDITORÍA INTERNA REGULAR	JOSÉ ISAIAS PEÑA RODRÍGUEZ	Cerrada		ACME Consultores realizó la capacitación con el equipo gerencial
58	TOTAL HALLAZANGOS: NC Mayor (4) Oportunidad M (10)																NC Cerradas	23
59	TOTAL HALLAZANGOS: NC Mayor (4) Oportunidad M (10)																NC Abiertas	5
60	Gestión Gerencial / Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	RUC	NCm 1	GUÍA RUC 1.2.2 - 4.5.1 Declaración de la NC: En el informe de revisión gerencial del periodo evaluado no se incluyen en el análisis todos aspectos de entrada establecidos en la Guía RUC y Dec. 1072/15. Evidencia Objetiva: En la ultima revisión gerencial realizada en octubre de 2021 no se analizaron las entradas relacionadas con las perdidas por daños a equipos y propiedad asociadas a la SST, deficiencias del sistema asociadas a la SST, y, acta de inconsistencia informe de verificación RUC 2021.	* No se tuvo encuenta la entrada relacionada con las perdidas por daños a equipos y propiedad asociadas a la SST.	Corrección	Incluir las entradas relacionadas con las perdidas por daños a equipos y propiedad asociadas a la SST en la revisión por la alta dirección 2022.	Acta de Revisión por la alta dirección	Gerencia	9/5/2022	9/5/2022	28/02/2023	295	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	01/03/2023	Se evidencia en el item 4. q) Análisis de las entradas relacionadas con las perdidas por daños a equipos y propiedad asociadas a la SST (RUC); con su respectivo contexto.
61	Gestión Gerencial / Gestión HSEQ	No Conformidad Menor	RUC	NCm 1			Acción Correctiva	Verificar todas las entradas a aplicar por la guía RUC de acuerdo al año a aplicar, para dar el analisis de cada una en la revisión por la alta dirección.	Acta de Revisión por la alta dirección	Gerencia	9/5/2022	9/5/2022	28/02/2023	295	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	01/03/2023	Se incluye el item 4. q) Análisis de las entradas relacionadas con las perdidas por daños a equipos y propiedad asociadas a la SST (RUC); para tener en cuenta para las proximas actas de revisión por la alta dirección.
62	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 2	GUÍA RUC 3.1.1 - 4.5.1 Declaración de la NC: En la matriz de peligros de la organización no se identifican todos los peligros asociados a las actividades rutinarias y no rutinarias que se realizan en las instalaciones, conforme lo establece la Guía RUC y Dec. 1072/15. Evidencia Objetiva: En la Matriz de Identificación de Peligros, Valoración y Control de Riesgos Código GHSEQ-MT-03 Versión 02 no se evidencio la identificación, valoración y control de riesgos de las actividades relacionadas con servicios de aseo y limpieza, mantenimiento de infraestructura, eléctrico y de aires acondicionado, lavado de tanque y fumigación.	* No tener encuenta las actividades realizadas por proveedores dentro de nuestros instalaciones. * Falta de seguimiento en la matriz de identificación de peligros.	Corrección	Incluir la identificación y valoración del peligro y riesgo de los servicios relacionados en el GHSEQ-MT-03 Matriz de identificación de peligros.	GHSEQ-MT-03 Matriz de identificación de peligros	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	08/06/2022	30	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	30/01/2023	Se realiza actualización el 30/01/2023 de la matriz de identificación de peligros 2023.
63	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 2			Acción Correctiva	Realiza seguimiento al menos una vez al año de la matriz de identificación de peligros, si no se presenta cambios sustanciales a los procesos y/o a las instalaciones de acuerdo como lo especifica el procedimiento de la identificación de peligros, valoración, evaluación y control del riesgo.	GHSEQ-MT-03 Matriz de identificación de peligros Versión 04	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	28/06/2022	50	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	31/01/2023	Se realiza actualización el 30/01/2023 de la matriz de identificación de peligros 2023. con versión 04 28/12/2022
64	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 3	GUÍA RUC 3.1.3 Declaración de la NC: En la matriz ambiental de la organización no se han identificado, valorado y establecido controles de todos los aspectos e impactos ambientales que en condiciones de normales, anormales y de emergencia se pueden presentar en las actividades desarrolladas en la organización. Evidencia Objetiva: No se tienen identificados en la matriz de aspectos e impactos ambientales Código GHSEQ-MT-02 Versión 02., los aspectos e impactos ambientales asociados a derrames, fugas, incendio, afectación fauna y comunidades por situaciones de emergencia que se puedan presentar en el transporte de equipos y personal, y los asociados al mantenimiento y operación de los aires acondicionados y fumigación.	No se habia identificado estos aspectos mencionados para analizar los impactos ambientales a desarrollar y controlar. La matriz de aspectos e impactos ambientales no se encontraba relacionada con el ciclo de vida de los productos y servicios de la empresa.	Corrección	Agregar el analisis y control de los aspectos e impactos ambientales a aplicar de acuerdo a lo indicado.	GHSEQ-MT-02 Matriz de aspectos e impactos ambientales.	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	27/05/2022	18	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	25/05/2022	Actualización de los aspectos e impactos ambientales de la matriz GHSEQ-MT-02
65	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 3			Acción Correctiva	Rediseño de la matriz de aspectos e impactos ambientales mediante el fortalecimiento del análisis del ciclo de vida de los productos y servicios, la actualización de los criterios de evaluación de los aspectos e impactos ambientales, y la adición de aspectos e impactos ambientales faltantes a varias actividades.	GHSEQ-MT-02 Matriz de aspectos e impactos ambientales. Versión 03	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	31/12/2022	236	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	28/12/2022	Rediseño de la matriz de aspectos e impactos ambientales mediante el fortalecimiento del análisis del ciclo de vida de los productos y servicios, la actualización de los criterios de evaluación de los aspectos e impactos ambientales, y la adición de aspectos e impactos ambientales faltantes a varias actividades.
66	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 4	GUÍA RUC 4.4 Declaración de la NC: El programa de inspecciones de la organización no contempla la realización de observación de comportamientos seguros frente a los riesgos ni se realizan informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas, conforme loe establecido en Guía RUC. Evidencia Objetiva: El auditado comunica que no cuenta con la herramienta para la realización de observación de comportamiento y no realizan informes de condiciones anormales.	* No tenía conocimiento el responsable del SIG las herramientas existentes para la recolección de reporte de comportamientos y condiciones anormales. * Sensibilización al personal del diligenciamiento de los reportes de actos y condiciones inseguras.	Corrección	Implementar el formato GHSEQ-FR-46 Tarjeta de reporte de actos y condiciones inseguras.	Diligenciamiento de GHSEQ-FR-46 Tarjeta de reporte de actos y condiciones inseguras.	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	13/05/2022	4	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	28/12/2022	Se lleva seguimiento de los reportes uno a uno.
67	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 4			Acción Correctiva	Llevar control en la revisión por la alta dirección de los reportes generados por el personal de actos y condiciones inseguras y que seguimiento se llevo a cabo.	Acta de Revisión por la alta dirección	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	28/02/2023	295	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	23/02/2023	Se evidencia en el item 4. Resultados de la consulta y la participación de los trabajadores y recomendaciones para la mejora.
68	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 5	GUÍA RUC 5. Declaración de la NC: Se evidencia un aumento en la tendencia del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante en los últimos 5 años vencidos. Evidencia Objetiva: Grafica de ATEL de tendencia IF con lesión incapacitante de trabajadores directos de informe RUC 2022 de EXCALIBUR PRODUCCIONES	* Falta de sensibilización, capacitación y medidas preventivas para mitigar el peligro y probabilidad de accidentes de trabajo. * Poca importancia en el autocuidado, uso de EPP's e inadecuado uso de las herramientas, equipos e insumos.	Corrección	Realizar lesión aprendida con todo el personal de los accidentes de trabajo que se presenten, creando consciencia en ello.	Lista de asistencia	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	28/12/2022	233	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	23/02/2023	Se evidencia asistencia de los temas mencionados.
69	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 5			Acción Correctiva	En el plan de trabajo anual implementar diferentes estrategias	Plan de trabajo anual	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	13/05/2022	4	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	23/02/2023	Plan de trabajo anual
70	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 6	GUÍA RUC 3.2.1 - 4.5.1 Declaración de la NC: La empresa no valida que todos los contratistas y proveedores cuenten con todos los requerimientos SSTA exigidos legamente para la selección, monitoreo y evaluación de sus contratistas y proveedores, conforme lo establece la Guía RUC y Dec. 1072/15. Evidencia Objetiva: No se evidencio que a los proveedores Serviteca Las Vallas (mantenimiento de vehículos), Combat (Fumigación) y Centry Soluciones (Mantenimiento de aires acondicionados), se le valide en la selección y monitoreo que cuenten con la evaluación de estándares mínimos Res 312/19 e implementación del SG-SST bajo Dec 1072/15 ni se evidencio que haya sido evaluado su desempeño en SSTA.	* Falta de aplicación del procedimiento de compras y contratación. * Aplicación de la evaluación de proveedores al inicio de la contratación y vinculo, igualmente al cumplir el año.	Corrección	Realizar la evaluación de los proveedores Serviteca las Vallas, Combat y Centry Soluciones.	GA-FR-15 Formato de Evaluación de Proveedores	Gestión financiera	9/5/2022	9/5/2022	14/05/2022	5	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	16/01/2023	Evaluación de proveedores realizada de acuerdo a las directrices dadas.
71	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NCm 6			Acción Correctiva	Se establece realizar la reevaluación a inicio de cada año a todos los proveedores que se encuentran vigentes. Adicionalmente, realizar la evaluación desde inicio de vinculación con cada proveedor.	GA-FR-15 Formato de Evaluación de Proveedores	Gestión financiera	9/5/2022	9/5/2022	16/01/2023	252	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	16/01/2023	Se evidencia la evaluación y reenvaluación de los proveedores vigentes a inicios del mes de enero de 2023.
72	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 1	GUÍA RUC 1.3 - 4.1 - 4.5.1 Declaración de la NC: No se han definido las fichas técnicas para todos los indicadores del sistema de SG-SST conforme lo establece el Dec. 1072/15, incluyendo los asociados a la Res. 312/19 que además no están siendo evaluados como lo establece esta resolución. Evidencia Objetiva: No se cuenta con las fichas técnicas de los diferentes indicadores del sistema de gestión en SST identificadas en los programas de capacitación, inspecciones, mantenimiento, alturas, seguridad vial y PVE, dando respuesta al tipo de indicador, interpretación, meta, formula y a quien se debe comunicar el indicador, ni se han definido la fichas ni evaluado los indicadores de frecuencia, severidad y proporción de mortalidad de AT, incidencia y prevalencia de EL, y, ausentismo laboral, con la formulación y frecuencia que establece la Res 312/19.	* Falta de implementación y seguimiento de los programas SST y de PVE. * Verificación y periodicidad de los indicadores. * Revisión del cumplimiento de la ejecución de los programas SSTA.	Corrección	Establecer fichas técnicas de los programas SST.	Objetivos integrales HSEQ	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	14/05/2022	5	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	28/02/2023	Se evidencia el seguimiento de la ejecución del cumplimiento de los objetivos integrales HSEQ.
73	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 1			Acción Correctiva	Realizar seguimiento de los objetivos SSTA y cumplimiento de la ejecución de estos en la revisión por la alta dirección.	Objetivos integrales HSEQ y revisión por la alta dirección.	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	28/02/2023	295	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	28/02/2023	Acta de la revisión por la acta dirección.
74	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 2	GUÍA RUC 2.2 - 4.5.1 Declaración de la NC: No se han identificado todos los requisitos legales aplicables en SSTA ni su evaluación de cumplimiento, conforme lo establece Guía RUC y Dec. 1072/15. Evidencia Objetiva: En la Matriz de requisitos legales y otros requisitos SST Código GHSEQ-MT-06 Versión 04, no se han identificado y evaluado los requisitos legales Dec 2106/19 (Art 110), Dec-Ley 0019/12 (Cap XV), Res. 2851/15, Res. 1565/14, Res. 90708/13, Ley 1503/11, Ley 1502/11, Ley 2088/21, Res 180540/10, Circ.63/20, Circ. 64/20, Circ. 71/20, Circ. 72/21, Res. 372/09 y Res. 1326/17. El plan de trabajo anual 2022 no se encuentra firmado por el responsable del SG-SST John Alexander Rivera conforme lo establece el Dec. 1072/15.	* No se le hizo seguimiento al cambio normativo. * No se tiene claro cuáles fuentes normativas se deben consultar.	Corrección	Identificar las normativas faltantes, aplicación de requisitos a cumplir y registro en la matriz legal.	GHSEQ-MT-06 MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	14/05/2022	5	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	07/11/2022	Seguimiento del cumplimiento legal en los requisitos a aplicar en la empresa.
75	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 2			Acción Correctiva	Chequear periodicamente Datalegis y actualizar los documentos de la empresa en caso de que haya necesidad. Verificar diligenciamiento de las firmas de los responsables del documento del plan de trabajo anual.	GHSEQ-MT-06 MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS Plan de Trabajo Anual.	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	20/02/2023	287	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Abierta	21/02/2023	Plan de trabajo anual 2023 con sus respectivas firmas, matriz de requisitos legales actualizada con fecha del 20-2-23
76	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 3	GUÍA RUC 3.1.4 - 4.5.1 Declaración de la NC: No se evidencia la implementación del procedimiento de gestión del cambio para todos los cambios identificados en el periodo evaluado incluyendo los legislativos conforme lo establece la Guía RUC y Dec.1072/15. Evidencia Objetiva: El auditado comunica que no realizo gestión del cambio para los requisitos legales identificados en el periodo evaluado (Res 773/21, Res 4272/21, Ley 2088/21).	* No se registra los cambios legislativos que impactan en nuestros procesos. * No se realiza la gestión de cambios conforme lo especifica el procedimiento de gestión de cambios.	Corrección	Revisar y describir los cambios realizados por temas normativos en la planificación y gestión de cambios.	Planificación y gestión de cambios.	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	14/05/2022	5	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	22/02/2023	Seguimiento en la planificación y gestión del cambio.
77	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 3			Acción Correctiva	Dar cumplimiento del procedimiento de gestión de cambio.	Planificación y gestión de cambios.	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	28/12/2022	233	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	22/02/2023	Seguimiento en la planificación y gestión del cambio.
80	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 5	GUÍA RUC 3.2.8.2 - 4.5.1 Declaración de la NC: En el recorrido por el área de oficinas de EXCALIBUR se evidencio en el área asignada para la separación y disposición de residuos, la separación inadecuada de residuos, no acorde a lo que establece el Res 2184/19. No se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos, no conformidad repetitiva de auditoria anterior RUC 2021. Evidencia Objetiva: Se evidencio la ubicación de bolsas negras en las tres canecas de colores blanco, verde y negro, ubicadas en la oficina , incumpliendo la disponibilidad de bolsas blancas, negras y verdes para separación y disposición de residuos, incumpliendo normatividad El auditado comunica que no lleva inventario de residuos.	* No a tenido efectividad las capacitaciones y campañas en relación con la disposición y separación de los residuos sólidos generados en la empresa. * No se tiene seguimiento de la aplicabilidad de los programas ambientales, puntualmente el PGIRS. *No se lleva seguimiento del inventario de los residuos aprovechados generados mes a mes.	Corrección	Se realiza la corrección de las bolsas, separando los residuos a aplicar según la tonalidad de la bolsa y se entrega a la entidad de Bioagricola del Llano.	Recibo de bioagricola	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	10/05/2022	1	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	10/05/2022	Se realiza la respectiva separación de residuos y se ubican las bolsas a aplicar en cada caneca de los puntos ecologicos.
81	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 5			Acción Correctiva	Aplicación de los programas ambientales en especial del PGIRS, llevar seguimiento y certificado de disposición final de los residuos aprovechables.	Objetivo ambiental. Certificados de los residuos aprovechados recolectados mes a mes con proveedor certificado.	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	20/02/2023	287	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	22/02/2023	Evidencia en la revisión por la dirección y certificados ambientales mes ames de los residuos aprovechables recolectados.
82	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 6	GUÍA RUC 4.1 - 4.5.1 Declaración de la NC: No se evidencia el cumplimiento del procedimiento de investigación de accidentes acorde a lo establecido en la normatividad vigente Res 1401/07, hallazgo NC repetitivo de auditoria anterior RUC 2021. No se están llevando registros estadísticos de accidentalidad del personal subcontratado. Evidencia Objetiva: No se evidencio registro de informe de investigación del AT ocurrido el 19/12/2021 al trabajador Cristian Yonda. El auditado comunica que no se encuentran llevando estadísticas de accidentalidad de su personal subcontratado.	* Incumplimiento del procedimiento de reporte e investigación ATEL. * No llevar seguimiento de los indicadores SST.	Corrección	Registrar la investigación del accidente de trabajo del colaborador Cristian Yonda.	Informe de investigación ATEL	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	13/05/2022	4	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	05/05/2022	Informe ATEL diligenciado.
83	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 6			Acción Correctiva	Llevar seguimiento de los indicadores SST y reportarlos en los objetivos integrales anualmente. Matriz de accidentabilidad y ausentismo laboral.	Objetivos integrales HSEQ. Matriz de accidentabilidad y ausentismo laboral.	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	22/02/2023	289	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	23/02/2023	Se evidencia cumplimiento
84	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 7	GUÍA RUC 4.3 Declaración de la NC: No se evidencia el análisis, tratamiento, seguimiento y cierre del acta de inconsistencias generada en la auditoria anterior RUC 2021. No se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva/preventiva para controlar los riesgos. No se han cerrado todas las NC identificadas en la auditoria anterior numerales 3.2.3 (Programas de gestión), 3.2.8 (Plan de manejo de residuos), 4.1 (Incidentes de trabajo), y, 4.3 (AC/AP) Evidencia Objetiva: El auditado comunica que no levanto acción correctiva para el acta de inconsistencias registrada en el informe de verificación RUC 2021. Procedimiento de correcciones, acciones correctivas y de mejora Código GHSEQ-PC-04 Versión 01	* No levanto acción correctiva para el acta de inconsistencias registrada en el informe de verificación RUC. * Incumplimiento en el Procedimiento de correciones, acciones correctivas y de mejora.	Corrección	Levantar la acción correctiva del acta de inconsistencia levantada por la auditoria RUC.	Plan de mejoramiento	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	09/06/2022	31	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	10/06/2022	Se realiza correción de los detalles ATEL en el periodo a aplicar y se envia correo de esta correción a la auditora del RUC, considiendo con la información generada por nuestras ARL aplicadas en el periodo solicitado.
85	Gestión Gerencial	No Conformidad Menor	RUC	NcM 7			Acción Correctiva	Dar cumplimiento del procedimiento de correción, acciones correctivas y de mejora.	Plan de mejoramiento	Coordinación HSEQ	9/5/2022	9/5/2022	22/02/2023	289	30/04/2022	Auditoría Externa RUC	Liuva Gonzalez Jaimes	Cerrada	05/04/2023	Se realiza el diligenciamiento del detalle ATEL conforme información brindada por nuestras ARL, el cual nos brinda los certificados de accidentabilidad de los años 2018 a 2023, se adjuntan en la solicitud documental para la auditoria 2023.
86	TOTAL HALLAZANGOS: NC Mayor (7) NC Menor (6)																NC Cerradas	23
87	TOTAL HALLAZANGOS: NC Mayor (7) NC Menor (6)																NC Abiertas	1
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102		AVANCE
103		60	60	60
104		25	44	59
105
106		41,67%	73,33%	98,33%
107