ASIG-F-007 Lista de Verificación de Cumplimiento de Requisitos.xlsx

	A	B	C	D	E	F	H	I	K	M	N	O	P	Q
1					SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA SENA EMPRESA ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
2					Lista de Verificación de Cumplimiento de Requisitos
3	Código: ASIG-F-007						Versión: 003					Fecha: 13/06/2018
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5		OBJETIVO			Diligenciar en forma breve y concisa el resultado cuantificable que debe ser alcanzado y mantenido en la aplicación de la lista de verificación.					ALCANCE		Diligenciar el limite de aplicación que tiene la lista de verificación.
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7		RESPONSABLES			Diligenciar los nombres completos de las personas que aplican la lista de verificación.					ROLES		Diligenciar las funciones que desempeñan las personas que aplican la lista de verificación.
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9		FECHA DE APLICACIÓN:		Día/Mes/Año		HORA DE INICIO Y DE FIN:		00:00 - 00:00		MODALIDAD:	Presencial / Virtual		LUGAR / PLATAFORMA:	Presencial / Virtual
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11		ORGANIZACIÓN			Diligenciar el nombre de la organización que atiende la aplicación de la lista de verificación.				ENTREVISTADOS		Diligenciar los nombres completos de las personas que atienden la aplicación de la lista.		CARGOS	Diligenciar las funciones que desempeñan las personas que atienden la aplicación de la lista.
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13		SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN / SUBSISTEMA			Diligenciar el SIG o Subsistema relacionado para la aplicación de la lista de verificación.					NORMATIVA APLICABLE		Diligenciar los requisitos legales relacionados para la aplicación de la lista de verificación.
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15					CRITERIOS DE EVALUACIÓN
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17					ITEM	CRITERIOS DE CALIFICACION				SIMBOLOGIA	DESCRIPCION		CALIFICACIÓN
18					1	Cumple completamente con el requisito enunciado				A	Se establece, se implementa y se mantiene		3
19					2	Cumple parcialmente con el requisito enunciado				B	Se establece, se implementa, no se mantiene		2
20					3	Cumple con el minimo requisito enunciado				C	Se establece, no se implementa, no se mantiene		1
21					4	No cumple con el requisito enunciado				D	No se establece, no se implementa, no se mantiene		0
22					5	No aplica con el requisito enunciado				E	Cuando el requisito enunciado no aplica a la empresa.		N/A
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24		CICLO PHVA	ÍTEM	REQUISITOS						CRITERIOS DE CALIFICACIÓN		EVIDENCIA O SOPORTE DEL REQUISITO		OBSERVACIONES
25										Calificación	E
26										0,1,2,3	N/A
27		PLANEAR	4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
28			4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
29			1	Se encuentran determinados en la organización los factores externos e internos pertinentes para alcanzar los resultados del Sistema Integrado de Gestión.
30			2	Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre los factores externos e internos.
31			4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
32			1	Se determinan las partes interesadas, incluyendo los trabajadores, que son pertinentes para el Sistema Integrado de Gestión.
33			2	Se determinan las necesidades, expectativas y requisitos legales u otros requisitos pertinentes para el Sistema Integrado de Gestión.
34			3	Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre las partes interesadas y sus requisitos.
35			4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
36			1	El alcance del Sistema Integrado de Gestión se determina teniendo en cuenta los factores externos e internos, los requisitos de las partes interesadas, los productos y servicios, actividades relacionadas con el trabajo, y a nivel ambiental, unidades, funciones, limites y autoridades para ejercer control e influencia.
37			2	Se encuentra disponible para todas las partes interesadas y documentado el alcance del SIG
38			3	Los requisitos que no son aplicables para el alcance del SIG se encuentran justificados, documentados y no afectan la capacidad o responsabilidad de la organización frente a su Sistema
39			4.4. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN (CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO)
40			1	La empresa establece, implementa, mantiene y mejora continuamente el Sistema Integrado de Gestión
41			2	La organización determina sus procesos necesarios para el SIG, determinando las entradas, salidas y la interacción de los procesos.
42			3	Se determinan los recursos necesarios y las responsabilidades y autoridades para que los procesos se llevan a cabo en la organización.
43			4	Se realiza la evaluación de los resultados y mejora de los procesos del Sistema Integrado de Gestión.
44			5	Se establecen los criterios y métodos para la gestión de los procesos como: seguimiento, mediciones y los indicadores del desempeño, necesarios para una efectiva operación y control de los mismos
45			6	Se mantiene y se conserva la información documentada que permita apoyar la operación de los procesos.
46			SUBTOTAL							0
47			TOTAL EN PORCENTAJE			FORMULA: ( A+B+C+D)/42				0%
48			5. LIDERAZGO
49			5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
50			1	Se demuestra liderazgo y compromiso por parte de la alta dirección para lograr los resultados previstos del Sistema Integrado de Gestión, estableciendo la política, los objetivos, los requisitos legales, teniendo disponibilidad de recursos, comunicando la importancia de la gestión, promoviendo la mejora continua y asegurando la participación de los trabajadores.
51			2	La alta dirección asume la obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del SIG.
52			3	La alta dirección dirige y apoya el personal para contribuir con el cumplimiento de los objetivos del SIG y apoya otros roles pertinentes, que aplique a sus áreas de responsabilidad.
53			5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE (ISO 9001/2015)
54			1	La alta dirección determina, comprende y cumple con los requisitos del cliente.
55			2	Se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.
56			5.2 POLÍTICA
57			1	Se encuentra establecida e implementada una política de Sistemas Integrados de Gestión.
58			2	La política integral es apropiada al propósito y contexto de la organización, proporcionando un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos, incluyendo un compromiso de cumplir los requisitos aplicables y de mejora continua del SIG, incluyendo la protección del medio ambiente y prevención de la contaminación, la satisfacción del cliente, redución de riesgos y peligrosy la participación de los trabajadores.
59			3	La política integral se encuentra disponible para las partes interesadas y se mantiene como información documentada.
60			4	La política integral es comunicada, entendida y aplicada dentro de la organización.
61			5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
62			1	Se establece y comunica las responsabilidades y autoridades para los roles correspondientes en toda la organización.
63			2	Las personas a las que se les han asignado las responsabilidades y autoridades, informan a la alta dirección sobre el desempeño y conformidad con los requisitos legales del SIG, además informa de las salidas previstas en los procesos y promueve el enfoque al cliente en toda la organización.
64			5.4. CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES (ISO 45001/2018)
65			1	.La organización proporciona los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la consulta y participación de los trabajadores, además que provee acceso a la información clara, comprensible y pertinente del Sistema Integrado de Gestión
66			2	Se asegura que los trabajadores no directivos contribuyan en la determinación de necesidades y expectativas de las partes interesadas, establecimiento de la política y objetivos, cumplimiento de los requisitos legales, determina el seguimiento, medición y evaluación del desempeño y la mejora continua dentro de la organización.
67			3	La organización garantiza la participación de los trabajadores no directivos, en la identificación de peligros y evaluación de riesgos, las acciones de eliminación y control, la formación, la información que requiere ser comunicada y la investigación de incidentes, no conformidades y acciones correctivas.
68			SUBTOTAL							0
69			TOTAL EN PORCENTAJE			FORMULA: ( A+B+C+D)/42				0%
70			6. PLANIFICACIÓN
71			6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
72			1	La organización planifica el Sistema Integrado de Gestión, teniendo en cuenta las partes interesadas, los requisitos legales y otros requisitos y el alcance del SIG
73			2	Se determina los riesgos y oportunidades que son necesarios para asegurar el logro de los resultados previstos del SIG, teniendo en cuenta, los aspectos ambientales, prevención y reducción de efectos no deseados, aumento de los efectos deseados y de esta manera lograr la mejora continua
74			3	La organización planifica las acciones necesarias para abordar los riesgos y oportunidades y los integra en los procesos del SIG
75			4	Se cuenta con información documentada sobre los riesgos, oportunidades y los procesos y acciones tomados para abordar los riesgos y oportunidades en el SIG.
76			6.1.2. ASPECTOS AMBIENTALES (ISO 14001/2015)
77			1	La organización identifica los aspectos ambientales significativos, mediante criterios establecidos.
78			2	Se determina en el alcance del sistema de gestión los aspectos e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios.
79			3	En los aspectos ambientales se incluyen los cambios y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados, además de condiciones anormales y situaciones de emergencia.
80			4	Se comunican los aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la empresa.
81			5	Se mantiene documentada información, referente a los aspectos e impactos ambientales, aspectos ambientales significativos y sus criterios de identificación.
82			6.1.3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (ISO 14001/2015)
83			1	Se determinan los requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos ambientales y se identifican cuales son aplicables a la organización.
84			2	Los requisitos legales y otros requisitos se tienen en cuenta al establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión.
85			3	La organización mantiene documentada la información, relacionada con sus requisitos legales y otros requisitos.
86			6.1.4. PLANIFICACIÓN DE ACCIONES (ISO 14001/2015)
87			1	Se planifican la toma de acciones para abordar aspectos ambientales significativos, requisitos legales y otro requisitos, riesgos y oportunidades, integrándolo en los procesos del sistema y evaluando su eficacia.
88			6.1.2. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES (ISO 45001/2018)
89			6.1.2.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
90			1	La organización establece, implementa y mantiene una matriz de identificación de peligros, teniendo en cuenta los factores sociales, las actividades rutinarias y no rutinarias, los peligros que surjan de las condiciones físicas de la organización, actividades, lugares de trabajo, cantidad de trabajadores, maquinaria o equipos, procesos y operaciones.
91		6.1.2.2. EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST Y OTRO RIESGOS PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST (ISO 45001/2015)
92		1	Se establece el procesos para evaluar los riesgos a partir de los peligros identificados, teniendo en cuenta los controles existentes.
93		2	La organización determina la metodología y criterios para la evaluación de riesgos, usándose de manera sistemática y conservándose como información documentada.
94		6.1.2.3.	EVALUACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES PARA SST Y OTRAS OPORTUNIDADES PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST (ISO 45001/2018)
95		1	Se establecen, implementan y mantienen procesos para evaluar las oportunidades de seguridad y salud en el trabajo, que permiten mejorar el desempeño del sistema, teniendo en cuenta los cambios en la organización, las políticas, los procesos y actividades.
96		2	Las oportunidades resultantes se utilizan para adaptar el trabajo, la organización del trabajo, el ambiente de trabajo y la eliminación de peligros y riesgos para SST.
97		6.1.3.	DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (ISO 45001/2018)
98		1	Se determinan los procesos para el acceso a los requisitos legales y otros requisitos actualizados, aplicables a los peligros, riesgos, al sistema y a la propia organización.
99		2	Los requisitos legales y otros requisitos se establecen, implementan y mantienen para la mejora continua del sistema de gestión.
100		3	Se determinan los requisitos que requieren comunicarse a las partes interesadas.