Anexo 1. Mapa de Riesgos de Corrupción Institucional 2016.xlsx

	A	B	C	D	E	F	G	H	I	J	K	L	M	N	O	P	Q	R	S	T
1				SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN													CÓDIGO: FO - 091
2																	VERSIÓN: 02
3																	FECHA: MAR-2016
4																	PÁGINA: 1 DE 1
5	ESTRATÉGICO			EVALUACIÓN, CONTROL Y MEJORAMIENTO													GESTIÓN DE EVALUACIÓN, CONTROL Y MEJORAMIENTO
6	MACROPROCESO			PROCESO													SUBPROCESO
7
8	VIGENCIA:	2016		CONSOLIDADO POR:					Porfirio Antonio Peñaranda Alvarez - Asesor Externo de Planeación y SIG
9
10	IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO				VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN													MONITOREO Y REVISIÓN
11	Subproceso / Objetivo	Causa	Riesgo	Consecuencias	Análisis del Riesgo					Valoración del Riesgo							Fecha	Acciones	Responsable	Indicador
12					Riesgo Inherente				Controles	Riesgo Residual				Acciones asociadas al control
13					Probabilidad	Impacto	Zona del Riesgo		Controles	Probabilidad	Impacto	Zona del Riesgo		p	Acciones	Registro
14	GESTIÓN DE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO Establecer y administrar el direccionamiento estratégico de la EIS Cúcuta SA E.S.P., con el fin de dar cumplimiento a las actividades encaminadas a la mejora de la entidad; estableciendo los lineamientos necesarios para la revisión por parte de la dirección del SIG de la organización	* Falta de ética profesional * Debilidad en el control al poder decisorio del funcionario * Falta de articulación entre procesos; concentración de la toma de decisiones * Influencia de nuevas directrices, distintos enfoques políticos.	Tráfico de influencias en la toma de decisiones gerenciales.	* Pérdida de imagen y credibilidad institucional * Sanciones * Estancamiento o decrecimiento institucional.	1	10	10	Baja	* Someter a consideración y/o aprobación de la Asamblea de accionistas y/o Junta Directiva las decisiones gerenciales que sean necesarias. * Realización de Junta Directiva de forma mensual y extraordinaria cuando se requiere.	1	5	5	Baja	Cuando se requiera	* Continuar con la implementación de los controles existentes. * Socialización del Código de ëtica de la entidad. * Adopción del Código de Buen Gobierno.	* Actas de reunión * Lista de asistencia. * Resolución de adopción del Código.				N° de juntas realizadas/ N° de juntas programadas
15		* Ineficiencia del control de legalidad * Falta de ética profesional * Desconocimiento de la normatividad legal vigente. * Resistencia al control y a la aplicación de los procedimientos y políticas existentes. Omisión de objeciones a proyectos que poseen vicios Sobornos Abuso de poder Presiones externas *Amiguismo o clientelismo	Expedición de actos administrativos no ajustados a la ley	* Pérdida de imagen y credibilidad institucional * Sanciones * Demandas * Pérdidas económicas	2	20	40	Alta	* Revisión y/o concepto jurídico del proyecto de acto administrativo. * Suscripción a bases de datos jurídicas. * Actualización de normogramas.	1	20	20	Moderada	Cuando se requiera	* Continuar con la implementación de los controles existentes. * Socialización del Código de ëtica de la entidad.	Normogramas Actos administrativos con firma de revisión y/o concepto jurídico				N° de actos administrativos con VoB Jurídico/ N° de actos administrativos expedidos
16		* Falta de ética profesional * Debilidad en el control al poder decisorio del funcionario	Extralimitación de funciones o exceso de poder	* Sanciones disciplinarias * Demandas * Conflictos * Desmejoramiento del clima organizacional	1	10	10	Baja	* Aplicación del estatuto de la sociedad. * Aplicación del Manual de funciones. * Realización de Junta Directiva de forma mensual y extraordinaria cuando se requiere.	1	5	5	Baja	Cuando se requiera	* Continuar con la implementación de los controles existentes. * Socialización del Código de ëtica de la entidad.	* Actas de reunión * Lista de asistencia. * Manual de Funciones				N° de juntas realizadas/ N° de juntas programadas
17		* Desinterés en la participación ciudadana y de la divulgación de la información de carácter público. * Falta de ética profesional	Restricción de la participación ciudadana en el control social a la gestión de la entidad.	* Pérdida de imagen y credibilidad institucional * Sanciones	2	10	20	Moderada	* Inclusión del componente de Rendición de Cuentas en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de la entidad. * Rendición oportuna de informes a los entes de control y a la ciudadanía. * Aplicación de la normatividad viigente para la rendición de cuentas e informes. * Audiencias públicas de rendición de cuentas. * Definición de canales de participación ciudadana	1	10	10	Baja	Cuando se requiera	* Publicación en página web informes y noticias de gestión realizada en la entidad. * Continuar implementando los controles existentes. * Implementar las acciones contenidas del componente Rendición de cuentas del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.	* Publicaciones página web * Lista de asistencia * Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano * Seguimiento al Plan A y AC * Evidencia Fotográfica * Oficios				Componente de rendición de cuentas incluido en el Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano. N° de informes rendidos oportunamente/Total de informes a rendir Audiencia Pública realizada
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100