FORMACIÓN DE EXPEDIENTES JUDICIALES

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Ponente:

Mstra. Leidy Liz Olaya Orosco

ORIGEN

El concepto de expediente judicial se remonta a la Antigua Roma, donde los registros de procedimientos legales y decisiones judiciales eran esenciales para la administración de justicia.

Sin embargo, el sistema moderno de expedientes judiciales comenzó a tomar forma durante la Edad Media en Europa, con la consolidación de las estructuras legales y administrativas.

¿Qué es un Expediente Judicial?

El expediente judicial es un instrumento público, que resulta de la agregación de las distintas actuaciones, de las partes y del órgano judicial, en forma de legajo.

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El objetivo del expediente judicial consiste en representar la historia del proceso, mostrando el trabajo profesional y de la autoridad judicial a lo largo de la contienda.

Características del E. J.

• El expediente judicial es propiedad del proceso mismo por eso debe seguir paso a paso el desarrollo de la disensión, la participación de las partes, sus propuestas y desacuerdos.

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• El expediente judicial finaliza con la sentencia en Primera Instancia, sin embargo, si ésta es apelada, debe continuar con la secuencia, los actos de la segunda instancia y su resolución, de acuerdo a la materia y/o tipo de apelación se forma un cuaderno aparte o se continua en el mismo.

Características del E. J.

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• Las hojas de un expediente judicial se denominan fojas y se ordenan cronológicamente.
• El número de foja del expediente es muy útil al momento de consignar datos o realizar alguna solicitud ya que permite referenciar el documento de manera precisa.
• Otra característica del expediente judicial es que se lo suele dividir en cuerpos/tomos. Cuando el expediente excede las quinientas fojas se lo fracciona en tomos para poder tener practicidad al momento de revisarlos.

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Estructura del E. J.

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Debe contener carátula

Cuando se da inicio a un trámite judicial e ingresa al juzgado interviniente, se le asigna una carátula.

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En la carátula del expediente judicial se le consigna la jurisdicción del juzgado interviniente, las características del órgano judicial, el año de iniciación del expediente, la letra por categoría, el número de causa y el número del propio expediente.

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Estructura de la carátula

Nº Expediente

Año

Cuaderno

Distrito Judicial

Juez

Materia

Numero de Juzgado

El sistema te permite realizar búsquedas de un expediente. Se puede realizar búsquedas de los expedientes judiciales de la corte superior, tanto por código o ingresando ciertos datos pertenecientes al expediente. Se puede visualizar las resoluciones emitidas por las cortes, y la información en tiempo real.

• De acuerdo con la Ley Orgánica del Poder Judicial (LOPJ), la formación de los expedientes judiciales está reglamentada de manera que cada actuación procesal realizada por las partes y el órgano jurisdiccional debe integrarse de manera ordenada, precisa y completa en el expediente correspondiente.

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• Por su parte, el Reglamento de Organización y Funciones (ROF) del Poder Judicial señala que la custodia y resguardo de los expedientes judiciales mientras se encuentran en los juzgados corresponde al personal designado por cada órgano jurisdiccional, usualmente el secretario judicial o similar, quien tiene la obligación de asegurar su adecuada conservación y accesibilidad.

Art.136.- Contenido del Expediente Judicial inciso 1 del CPP

1. Los actuados relativos al ejercicio de la acción penal y de la acción civil derivada del delito
2. Las actas en que consten las actuaciones objetivas irreproducibles realizadas por la Policía o el Ministerio Publico, así como las declaraciones del imputado
3. Las actas referidas a la actuación de prueba anticipada
4. Los informes periciales y los documentos
5. Las resoluciones expedidas por el Juez de la Investigación Preparatoria y, de ser el caso, los elementos de convicción que correspondan
6. Las resoluciones emitidas durante la etapa intermedia y los documentos informes y dictámenes periciales que hayan podido recabarse, así como –de ser el caso-las actuaciones complementarias realizadas por el Ministerio Publico.

REGLAMENTO DEL EXPEDIENTE JUDICIAL BAJO LAS NORMAS DEL CODIGO PROCESAL PENAL

Formación del expediente judicial y sus anexos (formación de cuadernos)

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La formación del expediente judicial penal es un aspecto fundamental en el proceso penal, ya que asegura la adecuada administración de justicia y el respeto a los derechos de las partes involucradas

PRINCIPIOS

• Contradicción: El principio de contradicción garantiza que todas las partes en el proceso penal tengan la oportunidad de presentar sus argumentos, pruebas y oposiciones.
• Oralidad: La oralidad es un principio que implica que los actos procesales sean realizados de manera verbal en audiencias y que estos actos sean registrados de manera precisa en el expediente.
• Imparcialidad: La imparcialidad exige que el proceso penal se lleve a cabo de manera objetiva y justa, sin influencias indebidas. La formación del expediente debe ser realizada de manera que refleje esta imparcialidad, manteniendo un registro fiel y neutral de todas las actuaciones y decisiones procesales.
• Inmediación: El principio de inmediación establece que el juez debe estar directamente involucrado en la valoración de la prueba y la toma de decisiones.

DEL CONTENIDO Y ANEXOS

Auto de Citación a Juicio Oral (JUEZ PENAL)

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El auto de citación a juicio oral es un documento crucial que marca el inicio de la fase de juicio en el proceso penal. Debe ser incluido en el expediente judicial para que quede constancia formal de la convocatoria y las razones para la misma.

Cuaderno de Debate: El cuaderno de debate es una parte integral del expediente judicial y debe contener:

Documento en el que se formaliza la acusación contra el imputado y se establece el marco para el juicio.

Documento que convoca a las partes al juicio oral.

Registro de todas las decisiones y resoluciones emitidas por el juez durante el proceso judicial, hasta la sentencia final.

Auto de Enjuiciamiento

Auto de Citación a Juicio

Resoluciones hasta que se dicte la Sentencia

Actuaciones Iniciales

Incluyen todas las actuaciones realizadas desde la apertura del proceso hasta el inicio del juicio. Esto puede incluir la denuncia, la investigación preliminar, y cualquier decisión tomada durante esta fase

Documentos Según el Código Procesal Penal

Todos los documentos que el Código Procesal Penal establece como necesarios deben ser incluidos en el expediente, tales como informes periciales, declaraciones de testigos, y cualquier otro documento relevante para el caso

Objetos o Formatos de Cadena de Custodia

• La cadena de custodia es esencial para garantizar la integridad de las pruebas materiales.

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• El expediente debe incluir registros detallados de la cadena de custodia de todos los objetos y pruebas colectadas durante la investigación.

Gracias