Правовые аспекты коммерциализации результатов научной и научно-технической деятельности, созданных с использованием государственных средств

​

ЛОСЕВ Сергей Сергеевич

кандидат юридических наук

доцент

Вопросы:

• 1. Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД.
• 2. Сроки и способы коммерциализации результатов НТД.
• 3. Государственный реестр прав на результаты НТД.
• 4. Договор на выполнение НИОКТР в соответствии с Указом № 59.
• 5. Определение обладателя (обладателей) имущественных прав на результаты НТД и распоряжение имущественными правами на результаты НТД в соответствии с Указом № 59.
• 6. Ответственность за нарушение порядка коммерциализации результатов НТД, созданных с использованием государственных средств.

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

Общий смысл Указа № 59: «созданные с использованием государственных средств результаты научной и научно-технической деятельности подлежат обязательной коммерциализации, которую в самом общем виде можно определить как их практическое применение».

Коммерциализация для целей Указа № 59 определяется как введение в гражданский оборот и (или) использование для собственных нужд  результатов НТД или товаров (работ, услуг), создаваемых (выполняемых, оказываемых) с применением данных результатов, обеспечивающих достижение экономического и (или) социального эффектов.

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

• Результаты научной и научно-технической деятельности (НТД) - объекты интеллектуальной собственности и документированная научно-техническая информация, созданные при осуществлении научной и научно-технической деятельности полностью или частично за счет государственных средств в соответствии с договорами на выполнение НИОКТР (заданиями)

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

• ! В сферу действия Указа № 59 попадают не любые объекты интеллектуальной собственности, к созданию которых привлекались государственные средства, а только те, которые являются результатами научной и научно-технической деятельности.

​

• Научная деятельность - творческая деятельность, направленная на получение новых знаний о природе, человеке, обществе, искусственно созданных объектах и на использование научных знаний для разработки новых способов их применения (Ст.1 Закона «О научной деятельности»).

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

• Научно-техническая деятельность - научно-техническая деятельность - деятельность, включающая проведение прикладных исследований и разработок с целью создания новых или усовершенствования существующих способов и средств осуществления конкретных процессов. К научно-технической деятельности относятся также работы по научно-методическому, патентно-лицензионному, программному, организационно-методическому и техническому обеспечению непосредственного проведения научных исследований и разработок (ст.1 Закона «Об основах государственной научно-технической политики»).

​

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

• Определение научно-технической деятельности: деятельность, включающая проведение прикладных исследований и разработок с целью создания новых или усовершенствования существующих способов и средств осуществления конкретных процессов. К научно-технической деятельности относятся также работы по научно-методическому, патентно-лицензионному, программному, организационно-методическому и техническому обеспечению непосредственного проведения научных исследований и разработок (ст.1 Закона «Об основах государственной научно-технической политики»).

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

• Понятие "документированная научно-техническая информация" раскрыто в Законе о научно-технической информации. Это зафиксированная на материальном носителе научно-техническая информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. В свою очередь, научно-техническая информация определена как сведения о документах и фактах, получаемых в ходе научной, научно-технической, инновационной и общественной деятельности (абз. 2, 3 ст. 1 Закона о научно-технической информации).

​

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

• ! Действие Указа № 59 не распространяется на результаты НТД, которые являются специфическими товарами (работами, услугами), а также результаты НТД, содержащие сведения, отнесенные к государственным секретам.
• !! Не подлежат обязательной коммерциализации:
• 1) результаты фундаментальных научных исследований;
• 2) результаты прикладных научных исследований, имеющие промежуточный или побочный характер;
• 3) результаты прикладных научных исследований, являющиеся объектами авторского права, направленные на достижение только социального эффекта и (или) использование для собственных нужд;
• 4) результаты НТД, созданные в рамках договоров, исполненных в части создания результатов НТД до 7 августа 2013 г.

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

• Указ № N 59 распространяет свое действие на объекты интеллектуальной собственности и документированную научно-техническую информацию, которые одновременно соответствуют следующим условиям:
• созданы при осуществлении научной и научно-технической деятельности;
• созданы полностью или частично за счет государственных средств;
• созданы после 6 августа 2013 г.;
• созданы в рамках договоров НИОКТР или заданий для бюджетных организаций по выполнению НИОКТР;
• не являются объектами экспортного контроля или не содержат сведения, отнесенные к государственным секретам.

Общие положения о порядке коммерциализации результатов НТД

Субъекты отношений, регулируемых Указом № 59:

• - государственный заказчик
• - головная организация-исполнитель
• - исполнитель
• - организации-резиденты и организации-нерезиденты, которым могут быть переданы имущественные права на результаты НТД

​

Сроки и способы коммерциализации результатов НТД

Сроки и способы коммерциализации результатов НТД

Коммерциализация результатов НТД, которым не предоставлена правовая охрана в качестве объектов права промышленной собственности на основе получения охранного документа, обеспечивается государственным заказчиком в течение трех лет после создания этих результатов.

Коммерциализация результатов НТД, которым предоставлена правовая охрана в качестве объектов права промышленной собственности на основе получения охранного документа, обеспечивается государственным заказчиком в течение трех лет со дня получения охранного документа в соответствии с законодательством, если охранный документ получен после исполнения договора на выполнение НИОКТР (задания), либо исполнения договора на выполнение НИОКТР (задания), если охранный документ получен до исполнения указанного договора (задания).

​

Сроки и способы коммерциализации результатов НТД

Государственным заказчиком по согласованию с ГКНТ при наличии объективных причин и (или) обстоятельств может быть установлен срок обеспечения коммерциализации результатов НТД, превышающий три года.

Сроки и способы коммерциализации результатов НТД

• реализация товаров (работ, услуг), создаваемых (выполняемых, оказываемых) с применением результатов НТД, или использование данных результатов для собственных нужд;
• предоставление на возмездной основе другим лицам права на использование результатов НТД;
• полная передача на возмездной основе другим лицам имущественных прав на результаты НТД;
• безвозмездная передача другим лицам имущественных прав на результаты НТД или безвозмездное предоставление права на использование данных результатов с условием последующей их коммерциализации приобретателем этих прав;
• возмездная передача сведений (части сведений), составляющих секреты производства (ноу-хау);
• безвозмездная передача сведений (части сведений), составляющих секреты производства (ноу-хау), с условием последующей их коммерциализации приобретателем;
• возмездная передача документированной научно-технической информации;
• безвозмездная передача документированной научно-технической информации с условием последующей ее коммерциализации приобретателем;
• иные способы, предусмотренные актами законодательства.

​

Сроки и способы коммерциализации результатов НТД

• Под использованием результатов НТД для собственных нужд понимается деятельность юридического лица, индивидуального предпринимателя, не предусматривающая получение прибыли от использования таких результатов и (или) вступление в гражданско-правовые отношения с другими лицами, а также деятельность, связанная с использованием результатов НТД при выполнении НИОКТР. Не является использованием результатов НТД для собственных нужд создание (выполнение, оказание) с применением данных результатов товаров (работ, услуг) для целей их реализации другим лицам.

Сроки и способы коммерциализации результатов НТД

Указ № 59 использует 2 понятия: «обеспечение коммерциализации» и «осуществление коммерциализации».

Коммерциализация обеспечивается государственным заказчиком, а осуществляется обладателем имущественных прав и другими лицами в пределах срока обеспечения коммерциализации.

* Для целей Указа № 59 обеспечение коммерциализации результатов НТД определено как деятельность государственного заказчика, направленная на осуществление коммерциализации результатов НТД собственными силами и (или) с привлечением исполнителей, иных лиц в порядке и с соблюдением сроков, установленных Положением о коммерциализации.

Сроки и способы коммерциализации результатов НТД

Методические рекомендации ГКНТ:

• «Деятельность по обеспечению коммерциализации включает в себя выбор субъектов, способных наиболее эффективно осуществить коммерциализацию результатов НТД, контроль за данными субъектами, в том числе обеспечение привлечения данных субъектов к ответственности в соответствии с законодательством Республики Беларусь за неосуществление (несвоевременное осуществление) коммерциализации результатов НТД, предусмотренное в договорах на выполнение НИОКТР (заданиях), договорах о передаче имущественных прав на результаты НТД, о предоставлении права на использование этих результатов».

​

Государственный реестр прав на результаты НТД

Государственный реестр прав на результаты НТД

• В целях регистрации прав на подлежащие обязательной коммерциализации результаты НТД и учета результатов их коммерциализации создан государственный реестр прав на результаты научной и научно-технической деятельности.
• Положение о порядке ведения государственного реестра прав на результаты НТД утверждено постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 2 августа 2013 г. № 681
• Государственный реестр является государственным информационным ресурсом, ведется в виде электронной базы данных.

​

Государственный реестр прав на результаты НТД

Государственный реестр, в частности, содержит следующие сведения:

• наименование результата НТД и материальных объектов, в которых выражен результат НТД (если таковые имеются);
• дата создания результата НТД, а в отношении результата НТД, которому предоставлена правовая охрана в качестве объекта права промышленной собственности на основе получения охранного документа, - и дата получения такого охранного документа;
• дата регистрации имущественных прав на результат НТД в государственном реестре, обладатель которых определен в договоре на выполнение НИОКТР (задании);
• номер, дата и цена договора на выполнение НИОКТР (задания), в соответствии с которым создан результат НТД (материальный объект), полное наименование, учетный номер плательщика, юридический адрес (для организаций), фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), учетный номер плательщика, место жительства (для индивидуальных предпринимателей) обладателя имущественных прав на результат НТД, определенного в данном договоре (задании), статус обладателя имущественных прав по договору (государственный заказчик, головная организация-исполнитель, исполнитель и другие);
• номер и дата регистрации имущественных прав на результат НТД нового обладателя;
• номер, дата, предмет и цена договора, в соответствии с которым передаются имущественные права на результат НТД (предоставляется право на использование результата НТД), полное наименование, учетный номер плательщика, юридический адрес (для организаций), фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), учетный номер плательщика, место жительства (для индивидуальных предпринимателей) нового обладателя имущественных прав на результат НТД (лица, которому предоставлено право на использование результата НТД);
• номер и дата регистрации права на использование результата НТД;
• дата завершения коммерциализации результата НТД;
• дата исключения сведений о правах (праве) на результат НТД из государственного реестра;

Государственный реестр прав на результаты НТД

• Для обеспечения наполнения государственного реестра соответствующей информацией государственные заказчики ведут локальные реестры результатов НТД и прав на них.
• Форма локального реестра результатов научной и научно-технической деятельности, созданных полностью или частично за счет государственных средств утверждена постановлением Государственного комитета по науке и технологиям Республики Беларусь от 27 августа 2013 г. № 19

​

Особенности договора на выполнение НИОКТР по Указу № 59

Особенности договора на выполнение НИОКТР по Указу № 59

• В зависимости от вида работ, составляющих предмет договора, законодатель выделяет две разновидности договора на выполнение научно-технических работ:
• 1) договор на выполнение научно-исследовательских работ и
• 2) договор на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ.
• Предметом договора на выполнение научно-исследовательских работ (НИР) является обязанность исполнителя провести обусловленное техническим заданием заказчика научное исследование, а предметом договора на выполнение опытно-конструкторских(ОКР) и технологических работ (ТР) является обязанность исполнителя разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию.

​

Особенности договора на выполнение НИОКТР по Указу № 59

• Существенными условиями договоров на выполнение НИОКТР, в рамках исполнения которых создаются результаты НТД, помимо условий, предусмотренных законодательством, являются:
• определение обладателя (обладателей) имущественных прав на результаты НТД;
• право (отсутствие права) использования сторонами договора создаваемых результатов НТД, в том числе для собственных нужд, а также определение порядка и условий реализации этого права;
• предоставление (непредоставление) государственному заказчику (головной организации-исполнителю) права требования от исполнителя передачи права на получение охранного документа на результаты НТД либо его уступки в порядке, установленном актами законодательства;
• обязанность исполнителя (головной организации-исполнителя), определенного в договоре на выполнение НИОКТР обладателем имущественных прав на подлежащие обязательной коммерциализации результаты НТД, осуществить коммерциализацию результатов НТД способами, предусмотренными в абзацах втором - четвертом, шестом и восьмом пункта 7 настоящего Положения;

Особенности договора на выполнение НИОКТР по Указу № 59

• обязанность исполнителя (головной организации-исполнителя) - обладателя имущественных прав на подлежащие обязательной коммерциализации результаты НТД в месячный срок безвозмездно полностью передать государственному заказчику указанные права в случае неосуществления коммерциализации данных результатов;
• сроки и способы обязательной коммерциализации результатов НТД в случае, если государственный заказчик не является обладателем имущественных прав на результаты НТД;
• определение лица (лиц), осуществляющего обязательную коммерциализацию результатов НТД;
• обязанность обладателя (обладателей) имущественных прав на результаты НТД обеспечить их правовую охрану в установленном порядке;
• обязанность государственного заказчика, исполнителя (головной организации-исполнителя) принимать меры по неразглашению без разрешения обладателя имущественных прав конфиденциальной информации о результатах НТД.

​

​

Особенности договора на выполнение НИОКТР по Указу № 59

• Примерная форма договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и опытно-технологических работ, финансируемых полностью или частично за счет государственных средств, утверждена постановлением Государственного комитета по науке и технологиям Республики Беларусь от 03.09.2018 № 26.

Определение принадлежности прав на результаты НТД и распоряжение правами на результаты НТД

Определение принадлежности прав на результаты НТД

• Обладателем имущественных прав на результаты НТД, созданные в рамках исполнения договоров на выполнение НИОКТР, является головная организация-исполнитель или исполнитель - резидент Республики Беларусь, если иное не установлено Указом № 59 или не предусмотрено решением государственного заказчика.
• Если исполнителем по договорам на выполнение НИОКТР является временный научный коллектив, имущественные права на результаты НТД закрепляются за заказчиком по данному договору.

​

Распоряжение имущественными правами на результаты НТД

• Положения о коммерциализации называется две формы распоряжения имущественными правами на результаты НТД: передача имущественных прав на результат НТД и предоставление права на использование результата НТД.
• Передача имущественных прав на результат НТД определена в абз. 9 п. 2 Положения о коммерциализации как совершение какого-либо из следующих действий: 1) передача сведений (части сведений), составляющих секреты производства (ноу-хау); 2) передача исключительного права на другие результаты НТД, являющиеся объектами интеллектуальной собственности; 3) передача документированной научно-технической информации, не являющейся объектом интеллектуальной собственности.
• Предоставление права на использование результата НТД определено как разрешение использовать являющийся объектом интеллектуальной собственности результат НТД (абз. 10 п. 2 Положения о коммерциализации). Поскольку предоставление права на использование результата НТД применяется только к объектам интеллектуальной собственности, определяется как разрешение использовать соответствующий объект и отграничивается от передачи исключительного права, речь идет о заключении лицензионного договора (ст. 985 ГК).

​

​

​

Распоряжение имущественными правами на результаты НТД

• Примерные формы договоров о передаче имущественных прав на результаты НТД и предоставление права на их использование утверждены постановлением Государственного комитета по науке и технологиям Республики Беларусь от 3 сентября 2018 г. № 25.

​

Распоряжение имущественными правами на результаты НТД

• Порядок рассмотрения государственными заказчиками вопросов определения по договору обладателя (обладателей) имущественных прав на результаты научной и научно-технической деятельности, созданные полностью или частично за счет государственных средств (далее - результаты НТД), передачи имущественных прав на данные результаты и предоставления права на их использование другим лицам, а также согласования передачи имущественных прав на результаты НТД нерезидентам Республики Беларусь регулируется Инструкцией о порядке рассмотрения вопросов, связанных с коммерциализацией результатов научной и научно-технической деятельности, созданных за счет государственных средств, утв. Постановлением Госкомитета по науке и технологиям РБ от 24 июля 2013 г. № 10 (в ред. постановления ГКНТ от 03.09.2018 г. № 22).

Распоряжение имущественными правами на результаты НТД

• При рассмотрении вопросов определения по договору на выполнение НИОКТР обладателя (обладателей) имущественных прав на результаты НТД коллегиальные органы государственных заказчиков:
• оценивают принадлежность результатов, создание которых планируется в рамках договоров на выполнение НИОКТР, к результатам НТД;
• определяют способы, сроки и конкретные условия коммерциализации результатов НТД;
• оценивают (сравнивают) способность государственного заказчика (головной организации-исполнителя), исполнителя (другого лица) осуществить коммерциализацию результатов НТД, обеспечить правовую охрану и защиту результатов НТД;
• учитывают необходимость развития государственно-частного партнерства в сфере инновационной деятельности

Ответственность за нарушение порядка коммерциализации результатов НТД

Ответственность за нарушение порядка коммерциализации результатов НТД

• При неосуществлении обязательной коммерциализации результатов НТД государственные средства считаются использованными с нарушением бюджетного законодательства, за исключением случаев наличия существенных объективных обстоятельств.
• Указанные государственные средства подлежат взысканию с юридических лиц (индивидуальных предпринимателей), использовавших данные средства и ответственных за осуществление коммерциализации результатов НТД, в бесспорном порядке в соответствующий бюджет с начислением процентов в размере ставки рефинансирования Национального банка, установленной на дату взыскания.

​

Ответственность за нарушение порядка коммерциализации результатов НТД

Существенными объективными обстоятельствами являются:

• обстоятельства непреодолимой силы (чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства);
• принятие актов законодательства, решений уполномоченных международных организаций, запрещающих либо ограничивающих изготовление и (или) реализацию товаров (работ, услуг), создаваемых (выполняемых, оказываемых) с применением результатов НТД или их составляющих;
• смерть физического лица - обладателя имущественных прав на результаты НТД, признание его в установленном порядке недееспособным или ограниченно дееспособным, инвалидом, препятствующее осуществлению деятельности по коммерциализации результатов НТД;
• ликвидация юридического лица, определенного в качестве изготовителя товаров (работ, услуг), создаваемых (выполняемых, оказываемых) с применением результатов НТД или их составляющих, на стадии коммерциализации этих результатов в случае, если указанное юридическое лицо являлось единственным в Республике Беларусь изготовителем данных товаров (работ, услуг).

​

Разъяснение порядка применения Указа № 59

• Право разъяснять вопросы применения Указа № 59 предоставлено Совету Министров Республики Беларусь.

​

• Методические рекомендации по применению Указа Президента Республики Беларусь от 4 февраля 2013 г. № 59 "О коммерциализации результатов научной и научно-технической деятельности, созданных за счет государственных средств« утверждены Государственным комитетом по науке и технологиям Республики Беларусь 28.08.2018 г.

Спасибо за внимание!