EVALUACIÓN EX POST CORTO PLAZO� �Resultados Proceso 2017�������

Departamento de Metodologías y Estudios

División de Evaluación Social de Inversiones

Ministerio de Desarrollo Social

Ministerio de Desarrollo Social | Evaluación EX Post de Corto Plazo

Evaluación Ex Post Corto Plazo: Definiciones

EVALUACIÓN EX POST CORTO PLAZO

Evaluación Ex Post

División de Evaluación Social de Inversiones

​

Corto Plazo

Al término de la Ejecución

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Fase I:

Análisis de costos, plazos y magnitudes

Fase II:

Visitas a terreno

Mediano Plazo

En etapa de operación

Largo Plazo

En régimen

Proyectos con 3 a 7 años

Proyectos con más de 7 años

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Ministerio de Desarrollo Social | Evaluación EX Post de Corto Plazo

Evaluación Ex Post Corto Plazo: Definiciones

EVALUACIÓN EX POST CORTO PLAZO

Ex Post de Corto Plazo

Fase I

Consiste en visitar proyectos en operación para observar, registrar y analizar cómo funcionan aspectos relevantes de la formulación, con el objetivo de extraer lecciones aprendidas, que sean útiles para otros proyectos.

Fase II

Consiste en la evaluación y análisis de los costos, plazos y magnitudes de los proyectos (al término de su ejecución) para verificar el cumplimiento de lo estimado vs lo real, con el objetivo de contar con referencias para la formulación y evaluación de nuevos proyectos.

Programado

Real

Evaluación

Ministerio de Desarrollo Social | Evaluación EX Post de Corto Plazo

Contenidos

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Resultados de la Evaluación Ex Post: FASE I

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• Descripción Proyectos Evaluados
• Análisis de las Variaciones de Costos y Plazos a nivel Nacional y Regional.
• Análisis de Costos de Obra Civil por Sector, Tamaño, Fuente a Nivel Nacional
• Análisis de Magnitud y Reevaluaciones a nivel Nacional y Regional
• Gestión Administrativa a nivel Nacional y Regional
• Costos por Magnitud a nivel Nacional y Regional
• Informes de Resultados

RESULTADOS EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO� �FASE I - 2017�

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Descripción de los Proyectos Evaluados

Los proyectos evaluados a nivel nacional fueron 206.

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Descripción de los Proyectos Evaluados

Los proyectos evaluados en la Región Metropolitana fueron 18.

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Descripción de los Proyectos Evaluados

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Descripción de los Proyectos Evaluados

Distribución de proyectos por región

Ministerio de Desarrollo Social | Evaluación EX Post de Corto Plazo

Descripción de los Proyectos Evaluados

Se evaluaron proyectos que terminaron ejecución durante el año 2016

Distribución de proyectos por fuente de financiamiento a nivel Nacional

Distribución de proyectos por fuente de financiamiento, a nivel Regional

VARIACIÓN DE COSTOS REALES RESPECTO AL RECOMENDADO�NACIONAL Y REGIONAL �

11

Variación del Costo Total Real a nivel Nacional

• Las estimaciones tienen aceptable grado de predicción, la mayoría 61% (118) de proyectos tienen una desviación del monto invertido que no supera el +-10% de lo estimado.

• Un 25% (48) de proyectos presentan variaciones superiores al 10%.
• De estos 13 proyectos, registran variaciones por sobre el 50%

Variación del Costo Real de Obra Civil: Nacional

• Igualmente Las estimaciones tienen aceptable grado de predicción, ya que la mayoría 62% (119) de los proyectos tienen una desviación del monto invertido que no supera el +-10% de lo estimado.

• Existen proyectos con variaciones superiores al 10%.
• 15 proyectos, registran variaciones por sobre el 50%.

Variación del Costo Real de Obra Civil: Regional

AMPLIACION CENTRO EDUCACIONAL SAN RAMON

de 0 a + - 10 %

Mayor a 20%

De -10% a -20%

ANÁLISIS POR SECTOR, TAMAÑO Y FUENTE ��VARIACIÓN DEL COSTO DE OBRA CIVIL A NIVEL NACIONAL �

Variación del Costo de Obra Civil, por sector

¿Difiere la precisión en la estimación de costo según sector?

• En los diferentes sectores la gran mayoría de los proyectos, se ubican en rango de variación de -10% a +10%.

Nota: El gráfico no incluye 1 proyecto de Desarrollo Urbano, 1 de Transporte y 1 de Deportes con variación superior a 100%.

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• Variaciones positivas, por sobre el 10% , se presentan en Desarrollo Urbano y Educación y Cultura

• Variaciones negativas (sobre 10%), son más frecuentes proyectos de Transporte.

• Proyectos de Salud y Deportes son más homogéneos. La variación en sus costos es, en general, muy baja

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Clasificación de Proyectos por Tamaño

La dimensión de Tamaño está dada por el costo de los proyectos

0 a MM$300

MM$301 a MM$1.000

MM$ 1.001 - MM$ 5.000

> MM$ 5.001

R:4

R:13

R:1

Variación del costo de Obra Civil, por tamaño�

• Para las categorías Pequeño, Mediano y Grande, la mayoría de los proyectos se encuentra en el rango de 0 a +-10%.

¿ Se sobre o sub dimensiona más el costo de los proyectos grandes o muy grandes?

Nota: El gráfico no incluye 2 proyectos Medianos y 3 Grandes con variación superior a 100%.

• Proporción de proyectos con variación negativa (sobre el -10%), es prácticamente nula en los proyectos muy grandes, no así los proyectos medianos y grandes.

• Para la categoría Muy Grandes, mayor es la proporción de proyectos cuya variación es superior al 20% de lo estimado

Variación del costo de Obra Civil, por Fuente Financiera

• Tanto proyectos FNDR como Sectoriales registran mayormente variaciones entre el rango de +/- 10%

¿ Se sobre o sub dimensiona más el costo los proyectos FNDR?

Nota: El gráfico no incluye 4 proyectos de fuente financiera FNDR y 1 Sectorial con variación superior a 100%.

• La proporción de proyectos con variaciones positivas sobre el +10%, es técnicamente igual en las dos fuentes financieras

• Así mismo la proporción de proyectos con variaciones negativas sobre el -10%, también son técnicamente iguales en las dos fuentes financieras

Causas de Variaciones de Costos

Las causas, para los 48 proyectos que registraron variaciones mayores al recomendado sobre el +/-10%, son:

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1. Para la mayor parte de los proyectos 54% (26), existieron modificaciones considerables, que conllevan a un incremento de obra civil y obras extraordinarias que no estuvieron contempladas en la recomendación inicial, tales como:
• Modificaciones respecto de aspectos de normativa, funcionales, constructivos y estéticos.
• Ajustes a las condiciones reales del terreno.
• Incorporación de sombreaderos
• Ajustes en el trazado de colectores
• Conexión de nuevos arranques.
• Incremento en el número de beneficiarios
• Afectación por hechos de catástrofes naturales, por lo cual se tuvo que reevaluar el proyecto.

Causas Variaciones de Costos

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2. El 31% de los proyectos (15) cuentan con reiteradas licitaciones declaradas desiertas, dado que las ofertas presentadas superaban en 10% el monto recomendado e inexistencia de oferentes, por lo cual se reevaluó el proyecto para su adjudicación.

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• Aumentos de costos debido a la liquidación de las empresas contratistas a causa de incumplimiento de contrato o por factores externos que derivan en el término anticipado de este, principalmente por abandonó o quiebra de la empresa contratista, reflejadas en un 10% de los casos, correspondiente a 5 proyectos.

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• Incorporación de nuevos ítems de financiamiento, como: consultorías, no considerados en la recomendación original, se presenta en el 10% de los casos (2 proyectos).

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En síntesis … las causas de variaciones mayores son:

Mayor%

Causas de Variaciones de Costos

Por el contrario las causas para los 27 proyectos cuyos costos reales disminuyeron más allá del -10% del monto recomendado, son las siguientes:

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1. Contratos suscritos fueron por un monto menor al recomendado, tanto en los ítems de obras civiles y consultorías por menores costos ofertados en licitación, esto ocurre en 14 proyectos (52%)
2. Para el 22% (6) de los proyectos existió un menor costo por no utilización o utilización parcial de los ítems consultorías o de inspecciones técnicas y gastos administrativos, cuyos ítems fueron asumidos por la Unidad Técnica con recursos propios.
3. Disminución de las partidas, ya que no se ejecuta la totalidad de partidas consideradas en el presupuesto de Obra Civil, situación que se presenta en 5 proyectos.
4. Contrato fue liquidado anticipadamente por mutuo acuerdo, por incumplimiento del contratista, esta causa se presenta en el 4% (1 proyecto).
5. Reducción en la magnitud de la obra principal, por la existencia de otro proyecto de área verde que consideraba parte del terreno de la iniciativa que se ejecutaba, esta causa se presenta en el 4% (1 proyecto).

En síntesis…las principales causas de variaciones menores son:

VARIACIÓN DE PLAZOS REALES RESPECTO AL RECOMENDADO NACIONAL Y REGIONAL�

Variación del Plazo Total de Ejecución a Nivel Nacional

• Para el 85% (176) de los proyectos el plazo real es mayor al recomendado.

• Un 39% de proyectos duplicaron o triplicaron el plazo estimado de ejecución.

• El 16% registra desviaciones por sobre cuatro y hasta siete veces de lo estimado.

Variación de Plazo de Ejecución de Obra Civil a Nivel Nacional

• El 11% (23) de proyectos no registran variación entre el plazo recomendado y real.

• Para el 78% (158) de los proyectos el plazo real es mayor al recomendado.

• Existen proyectos con altas variaciones superiores a 500%.

Variación de Plazo de Ejecución de Obra Civil a Nivel Regional

La tendencia de los datos es positiva, indicando que el plazo real de obra civil es mayor al recomendado para la mayoría de los proyectos.

> 100%

de 50 a 100%

de 0 a 30%

de 30 a 50%

ANÁLISIS POR SECTOR, TAMAÑO Y FUENTE ��VARIACIÓN DEL PLAZO DE OBRA CIVIL A NIVEL NACIONAL �

Variación de Plazo por sector

¿Difiere la precisión en la estimación de plazo según sector?

• Mayoría de proyectos registran variaciones positivas, a excepción del Salud que presenta 32% de sus proyectos con variaciones negativas.

• Todos los sectores, presentan proyectos que duplican, triplican y hasta septuplican el plazo estimado.
• Deportes es el que mayor (40%) proporción de proyectos ejecutó en esos plazos

Nota El gráfico no incluye 2 proyectos de Deportes y 1 de Transporte con variación superior a 700%.

• Mayor proporción de proyectos con variación superior a 100% se observa en: Agua Potable, Deportes, Desarrollo Urbano y Transporte y en menor medida en Educación y Cultura y Salud.

Variación de Plazo por tamaño�

• Se aprecian diferencias en la variación del plazo por tamaño.
• Los proyectos Muy Grandes se muestran más precisos. Con variaciones menores al 70%

¿Se sobre o sub dimensiona más el plazo de los proyectos muy grandes?

Nota: El gráfico no incluye 2 proyectos Pequeños, 1 Mediano y 2 Grandes con variación superior a 650%.

• En todos los tamaños la variación del plazo es importante, ubicándose en el rango Mayor a 100%.
• A excepción de los proyectos Muy Grandes que se concentran en el rango de 0 al 30%.

• Los proyectos Medianos y Grandes evidencian mayor proporción de proyectos con variaciones por sobre el 150%.

Variación de Plazo de Obra Civil por fuente

• Las diferencias tienden a ser mayores en el caso de los proyectos con fuente FNDR.

¿Se sub o sobre dimensiona más el plazo de los proyectos FNDR o Sectoriales?

Nota: El gráfico no incluye 3 proyectos de fuente financiera FNDR y 1 de fuente sectorial con variación superior a 800%.

• Los proyectos con variación igual o superior al doble (100%) son mayoritariamente FNDR

• La proporción de proyectos con variación de 50% o más es mayor en el caso del FNDR.

• En la fuente Sectorial se evidencia mayor porcentaje de proyectos con variaciones negativas.

• Los Sectoriales evidencian mayor proporción de proyectos con variaciones menores al 30%.

Causas de Variaciones de Plazos

Las principales causas para los 183 proyectos cuyos plazos reales estuvieron por sobre el plazo estimado, son las siguientes:

1. Ampliación de plazo por modificaciones a la obra civil, que involucra incremento o disminución y obras extraordinarias, reevaluaciones durante la ejecución, lo que se presentó en el 42% de los casos. (78 proyectos)
2. Paralización de obras por condiciones condiciones climáticas y/o entorno adversas, en el 16% de los proyectos.(30)
3. Retraso en las aprobaciones de proyectos de especialidades por parte de otros servicios (especialmente, empresas de energía y servicios sanitarios), se presentó en el 13%(23) de los proyectos.
4. Dificultad en la entrega del terreno donde se ejecutará la obra por oposición de los beneficiaros así como también problemas con las expropiaciones, ya que al momento de ejecutar el proyecto no se llegó a acuerdos, lo que afectó al 4%(8) de los proyectos.

Causas de Variaciones de Plazos

e. Adecuación del proyecto a la Norma Sísmica e incorporación del ítem Consultorías no considerado en la formulación, en el 3% (5 proyectos)

f. Actualización de diseños ya que algunos estudios se encontraban incompletos, lo que se presentó en el 2% (4 proyectos.)

g. Término anticipado del contrato por quiebra de la empresa contratista, fallecimiento del contratista o incumplimiento de contrato en materia de plazos establecidos, afectando al 2%(4) de proyectos.

8. Existencia de tiempos inactivos entre el término de obra civil y adquisición del equipamiento; ya que se registra en promedio un tiempo inactivo de 7 meses, considerando 75 proyectos en los que existió esta brecha.

Por el contrario, la principal causa para los 20 proyectos cuyos plazos reales fueron menores al plazo estimado, fue que las empresas ofertaron la ejecución de los proyectos con un menor plazo que el recomendado, lo cual no interfirió en la normal ejecución de la obras.

En síntesis… las principales causas de variaciones de plazos mayores:

MAGNITUDES Y REEVALUACIONES�A NIVEL NACIONAL Y REGIONAL �

Proyectos por Magnitud Ejecutada

Nacional

Regional

La magnitud se refiere a la medición de la construcción física del proyecto

Proyectos por Magnitud Ejecutada

• Causas que explican una magnitud real mayor que la recomendada son:
• Aumentó el número de beneficiarios que no estuvieron contemplados en el proyecto original.
• Modificaciones al proyecto, aumento de obras y/u obras extraordinarias.
• Aumento de superficie de vías de circulación por nueva norma sísmica.
• Obras extraordinarias por cambio en normas técnicas.

• Causas que explican una magnitud menor que la recomendada:
• Disminución de obras por readecuación del proyecto en terreno.
• Disminución del número de beneficiarios.
• Proyectos realizados por etapas donde la magnitud real corresponde a una de estas.

Reevaluaciones del Proyecto

Se efectúan debido a que los proyectos cambiaron o sufrieron modificaciones de costos por sobre el 10%, éstas pueden ser en dos momentos: a) antes de la ejecución y b) durante la ejecución.

Las razones principales de reevaluación son por:

1. Aumento de obras y/u obras complementarias ubicándose la mayoría de los proyectos en ésta categoría.
2. Ofertas del proceso de licitación exceden en más del 10% al monto recomendado.
3. Cambio presupuestario que supera el 10%, por incremento de ítems de financiamiento como consultorías o equipamiento, sin aumento o disminución de obras
4. Incumplimiento de la empresa

GESTIÓN ADMINISTRATIVA�NACIONAL Y REGIONAL

Tiempo Gestión Administrativa:��RS origen ejecución y primer gasto del proyecto por Fuente Financiera

• Los tiempos de los proyectos financiados por fuente F.N.D.R son siempre mayores a los de fuente Sectorial.
• En los dos casos, hay una tendencia a aumentar los tiempos a través de los procesos.
• Con excepción del proceso 2016 en que los proyectos financiados con fuente sectorial tuvieron una disminución con respecto al proceso 2015.
• Y en el proceso 2017, disminuyeron los proyectos de fuente FNDR.

Tiempo Gestión Administrativa por Hitos��

1. Primer RS de la etapa de ejecución (inicio)
2. Al RS que da origen a la ejecución presupuestaria
3. A la creación de asignación presupuestaria
4. Al primer gasto administrativo
5. Al primer contrato del proyecto
6. Al primer contrato del proyecto de obra civil
7. A la entrega del terreno
8. Al primer gasto con cargo al proyecto del primer contrato de obra civil

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Tiempo Gestión Administrativa por Hitos: F.N.D.R �Nivel Nacional y Regional��

Transcurren 6 meses en promedio entre el Primer RS y RS que da origen a la ejecución

1.

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3.

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4.

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5.

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6.

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7.

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8.

Transcurren 8 meses en promedio entre primer gasto administrativo hasta el primer contrato del proyecto de obra civil. Tiempo que se incrementó con respecto al proceso 2016 (fue de 5 meses).

Transcurren 7 meses en promedio entre primer gasto administrativo hasta el primer contrato del proyecto de obra civil. Tiempo que disminuyó en 4 meses con respecto al proceso 2016

Transcurren 10 meses en promedio entre el Primer RS y RS que da origen a la ejecución. Tiempo que se incrementó en 2 meses con respecto al proceso 2016

Tiempo Gestión Administrativa por Hitos: SECTORIAL �Nivel Nacional y Regional��

1.

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2.

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6.

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8.

COSTOS POR MAGNITUD �SECTORES PRINCIPALES�

SECTOR AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO �Tipo Agua Potable Rural

Se evidencia que para el 50% de los proyectos los costos reales se encuentran por debajo de los costos de referencia establecidos para la Construcción de Sistema de APR, y para el otro 50% (en color rojo) los costos reales superaron al costo de referencia establecido.

SECTOR SALUD��

Subtipo: POSTA

SECTOR EDUCACIÓN Y CULTURA��

Tipo: Educación Preescolar

SECTOR DEFENSA Y SEGURIDAD��

Tipo: Comisaría, Subcomisaria y Tenencia

SECTOR SALUD:�Tipo: POSTA�

Subsector: DESARROLLO URBANO�Tipo: PARQUES�

Informes Publicados:��1. Informe Individual de Evaluación Ex Post

Informes Publicados:�Informe Individual de Evaluación Ex Post

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Informes Publicados:��Informe de Evaluación Ex Post (Info Excel)

Gracias…