2 of 12

Почему правительства должны быть заинтересованы в сотрудничестве с НКО по вопросам ФАТФ?

«Странам следует сотрудничать с НКО для разработки и совершенствования передовых методов для решения вопросов риска финансирования терроризма и уязвимостей и таким образом защитить их от использования в целях финансирования терроризма» (цитата из Пояснительной записки к Рекомендации 8)

Страна, которая не сможет доказать:

Что она понимает риски НКО сектора на основе их оценки; и
Что законы, инструкции и меры в отношении ПОД/ФТ уделяют должное внимание этой оценке рисков, а не навязывают всем некоммерческим организациям единый «шаблонный» контроль.

Не будет готова к взаимной оценке и получит очень низкий рейтинг по Рекомендации 8.

3 of 12

Взаимная оценка

В мире создано 9 региональных групп по типу ФАТФ.

Казахстан входит в Евразийскую группу по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), куда ходит 9 государств.

Страны, входящие в региональные группы, периодически проводят взаимные оценки друг друга на соответствие стандартам ФАТФ

Визит ЕАГ в Казахстан для взаимной оценки состоится в марте 2021

4 of 12

Когда НКО могут участвовать в процедурах оценки ФАТФ?

2016

2015

2017

2018

I. До

2021

2020

2022

2023

2024

III. После

2019

II. Во время

НКО могут участвовать на всех этапах оценки страны на соответствие рекомендациям ФАТФ

5 of 12

Странам следует проанализировать достаточность законов и инструкций, относящихся к некоммерческим организациям, которые страна определила как уязвимые для использования в целях финансирования терроризма.

Страны должны применять к таким некоммерческим организациям целевые и пропорциональные меры в соответствии с риск-ориентированным подходом для их защиты от использования в целях финансирования терроризма, в том числе:

(а) террористическими организациями, выступающими под видом легитимных организаций;

(b) путем использования легитимных организаций в качестве канала

для финансирования терроризма, в том числе в целях уклонения от

мер по замораживанию активов;

(с) путем сокрытия или маскировки тайного перенаправления средств,

предназначенных для законных целей, для использования террористическими организациями.

* Данная рекомендация была пересмотрена в 2016 г. благодаря усилиям Глобальной Коалиции НПО по ФАТФ

Рекомендация 8 ФАТФ

6 of 12

Как поясняется в Пояснительной записке к Рекомендации 8 и Передовой практике ФАТФ, страны должны:

Выявить подгруппу НКО, которая уязвима для использования в целях финансирования терроризма - уязвим не весь сектор!

Проверить адекватность законов и нормативных актов, относящихся к этой подгруппе НКО

Введение новых стандартов не является обязательным - эта проверка может показать, что действующие стандарты являются соответствующими и достаточными.

Более того, если стандарты слишком обширны и обременительны, ФАТФ сочтет их неполноценными

Анализ законов и инструкций в отношении НКО

7 of 12

Законы, правила и другие меры контроля, осуществляемые странами в отношении НКО, должны:

Быть привязаны к подгруппе риска
Минимизировать негативное влияние на законную благотворительную деятельность
Включать эффективные, соразмерные и сдерживающие

санкции в случае нарушений

Соответствовать договорным обязательствами по правам человека, включая свободу ассоциации.

Анализ законов и инструкций в отношении НКО

8 of 12

Что такое риск-ориентированный подход?

Риск-ориентированный подход подразумевает, что страны будут выявлять, оценивать и осознавать риски ОД/ФТ, которым они подвержены, и принимать меры по ПОД/ФТ, соразмерные таким рискам, для их эффективного снижения.

Этот метод позволяет НПО работать с правительствами для исследования, информирования и защиты в пользу принятия целевых решений в отношении НКО сектора.

Согласно «риск-ориентированному подходу»:

Страны должны определить, какие организации подпадают под определение НКО в Рекомендации 8
Страны должны работать с НКО, чтобы лучше понять риски сектора
Меры должны быть целенаправленными и пропорциональными.

9 of 12

Риск-ориентированный подход

10 of 12

Что было сделано в 2020 году

Анализ и оценка национального и международного законодательства, особенно международных стандартов ФАТФ, и разработка рекомендаций, связанных с риск-ориентированным подходом и использованием примеров из лучшей международной практики.

Разъяснение проблем и угроз, связанных с некорректной имплементацией 8 рекомендации ФАТФ

Вовлечение ОГО/НКО и значимого и заинтересованного окружения с

11 of 12

Какие шаги предлагаем предпринять

Создать рабочую группу при уполномоченном государственном органе с участием экспертов от НКО
Разработать методику оценки рисков для НКО
Утвердить методику оценки рисков для НКО
Провести оценку рисков с привлечением местных и международных экспертов
Принять меры по введению пропорционального контроля НКО в рамках ФАТФ (при необходимости внести изменения в законодательство РК

В результате

Казахстан будет готов к взаимной оценке и получит высокий рейтинг по Рекомендации 8.

1 of 12