1 of 43

AUDIT SMK3�(PP no. 50 tahun 2012)

Oleh :

H. MOH. SYAIFUL ANWAR, ST., MT.

1

2 of 43

2

AUDIT K3

Mengidentifikasi

Ketimpangan unsur

Sistem K3

TINDAKAN

TDK AMAN

(UNSAFE ACTS)

KEADAAN

TDK AMAN

(UNSAFE

CONDITIONS)

  • KECELAKAAN
  • PAK
  • KEBAKARAN
  • GANGGUAN

SISTEM

KERUGIAN

  • CIDERA
  • KERUSAKAN

- ASSET

- LINGK.

MANUSIA

SARANA

&

LINGKUNGAN

KERJA

(PERANGKAT

KERAS)

(PERANGKAT LUNAK)

SISTEM MANAJEMEN

3 of 43

AUDIT SMK3

  • Proses yg sistematik, independen dan terdokumentasi utk memperoleh bukti audit dan
  • Mengevaluasinya secara objektif utk menentukan sampai sejauh mana kriteria audit dipenuhi.

3

4 of 43

AUDIT SMK3

Adalah :

Pemeriksaan secara sistematis dan independen terhadap pemenuhan kriteria yang telah ditetapkan untuk mengukur suatu hasil kegiatan yang telah direncanakan dan dilaksanakan dalam penerapan SMK3 di perusahaan.

(PP 50 th 2012 ttg SMK3)

4

5 of 43

TUJUAN�AUDIT K3

  • MENILAI SECARA KRITIS DAN SISTEMATIS SEMUA POTENSI BAHAYA.
  • MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN.
  • MENENTUKAN LANGKAH UNTUK PENGENDALIAN BAHAYA.

​

​

5

6 of 43

TUJUAN PROGRAM AUDIT

Didasarkan pada pertimbangan :

  1. Prioritas manajemen;
  2. Tujuan komersial;
  3. Persyaratan sistem manajemen;
  4. Persyaratan peraturan peruu;
  5. Persyaratan kontrak;
  6. Kebutuhan utk evaluasi pemasok;
  7. Persyaratan pelanggan;
  8. Kebutuhan pihak lain yg berkepentingan;
  9. Risiko terhadap organisasi.

6

7 of 43

JENIS DAN CAKUPAN �AUDIT K3

  1. DARI UNSUR YANG DIPERIKSA :
    • Audit Manajemen K3
    • Audit Tehnis K3

​

  • DARI ASPEK PELAKSANAAN :
    • Audit K3 Internal
    • Audit K3 Eksternal

7

8 of 43

MANFAAT�AUDIT K3

  • MENGETAHUI KELEMAHAN UNSUR SISTEM OPERASI SEBELUM TIMBUL GANGGUAN.
  • MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN LENGKAP TENTANG STATUS MUTU PELAKSANAAN K3.
  • MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN KESADARAN THD K3.
  • MENINGKATKAN CITRA PENGURUS PERUSAHAAN.

​

​

8

9 of 43

AUDIT DIGUNAKAN JUGA UNTUK :

  • Identify strengths and weakness of OSH MS;
  • Measure the performance of its OSH program;
  • Establishment the extent of legal compliance;
  • Identify and define areas for improvement;
  • Compare organizational performance with an established standards;
  • Implement a cycle of continual improvement;
  • Gain recognition for the standards achieved by its management of safety and health.

​

9

10 of 43

Lingkup Audit�12 ELEMEN PENILAIAN PENERAPAN SMK3

  1. Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen
  2. Pembuatan dan Pendokumentasian Rencana K3
  3. Pengendalian Perancangan dan Peninjauan Kontrak
  4. Pengendalian Dokumen
  5. Pembelian dan Pengendalian Produk
  6. Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK3
  7. Standar Pementauan
  8. Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan
  9. Pengelolaan Material dan Perpindahannya
  10. Pengumpulan dan Penggunaan Data
  11. Pemeriksaan SMK3
  12. Pengembangan Keterampilan dan Kemampuan

10

11 of 43

11

NO

ELEMEN

SUB ELEMEN

1.

Pembangunan dan terjaminnya pelaksanaan komitmen

1.1 Kebijakan K3; (5)

1.2 Tanggungjawab dan wewenang utk

bertindak;(7)

1.3 Tinjauan dan Evaluasi; (3)

1.4 Keterlibatan dan Konsultasi dgn

tenaga kerja. (11)

2.

Pembuatan dan Pendokumentasian Rencana K3

2.1 Rencana Strategi K3;(6)

2.2 Manual SMK3;(3)

2.3 Peraturan Perundangan dan

Persyaratan lain dibidang K3. (4)

2.4. Informasi K3 (1)

3.

Pengendalian perancangan dan Peninjauan Kontrak

3.1 Pengendalian Perancangan; (4)

3.2 Peninjauan Kontrak. (4)

4.

Pengendalian Dokumen

4.1 Persetujuan, pengeluaran dan

pengendalian dokumen;(4)

4.2 Perubahan dan modifikasi dokumen (3)

ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3

12 of 43

12

NO

ELEMEN

SUB ELEMEN

5.

Pembelian dan Pengendalian Produk

5.1 Spesifikasi pembelian barang dan jasa;(5)

5.2 Sistem verifikasi utk brg & jasa yg dibeli (1)

5.3 Pengendalian barang dan jasa yg dipasok

pelanggan; (1)

5.4 Kemampuan telusur produk (2)

6.

Keamanan bekerja berdasarkan SMK3

6.1 Sistem Kerja;(8)

6.2 Pengawasan;(5)

6.3 Seleksi dan Penempatan Personil;(2)

6.4 Area Terbatas (4)

6.5 Pemeliharaan, Perbaikan dan

Perubahan Sarana Produksi; (10)

6.6 Pelayanan;(2)

6.7 Kesiapan untuk menangani keadaan

darurat;(7)

6.8 Pertolongan Pertama Pada Kecelakaan;(2)

6.9 Rencana Pemulihan Keadaan Darurat (1)

.

ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3

​

13 of 43

13

NO

ELEMEN

SUB ELEMEN

7

Standar Pemantauan

7.1 Pemeriksaan Bahaya;(7)

7.2 Pemantauan/pengukuran Lingkungan

Kerja;(3)

7.3 Peralatan Pemeriksaan/Inspeksi,

Pengukuran dan Pengujian;(2)

7.4 Pemantauan Kesehatan Tenaga Kerja.(5)

8.

Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan

8.1 Pelaporan Bahaya;(1)

8.2 Pelaporan Kecelakaan (1)

8.3 Pemeriksaan dan Pengkajian Kecelakaan

Kerja;(6)

8.4 Penanganan Masalah; (1)

9.

Pengelolaan Material dan Perpindahannya

9.1 Penanganan secara manual dan

mekanis;(4)

9.2 Sistem Pengangkutan, Penyimpanan dan

Pembuangan;(3)

9.3 Pengendalian Bahan Kimia Berbahaya.(5)

​

ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3

​

14 of 43

14

NO

ELEMEN

SUB ELEMEN (Kriteria)

10.

Pengumpulan dan Penggunaan Data

10.1 Catatan K3;(4)

10.2 Data dan Laporan K3.(2)

11.

Pemeriksaan SMK3

11.1 Audit Internal Sistem Manajemen K3.(4)

12.

Pengembangan Keterampilan dan Kemampuan.

12.1 Strategi Pelatihan;(7)

12.2 Pelatihan bagi Manajemen dan

Penyelia;(2)

12.3 Pelatihan bagi Tenaga Kerja;(3)

12.4 Pelatihan Pengenalan dan Pelatihan

untuk Pengunjung dan Kontraktor;(2)

12.5 Pelatihan Keahlian Khusus. (1)

​

ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3

​

15 of 43

PENETAPAN KRITERIA AUDIT BERDASAR TINGKAT PENCAPAIAN DAN PENILAIAN PENERAPAN SMK3

​

  1. Penilaian Tingkat Awal : 64 kriteria
  2. Penilaian Tngkat Transisi : 122 kriteria
  3. Penilaian Tingkat Lanjutan : 166 kriteria

15

16 of 43

KRITERIA AUDIT

  • Seperangkat :
          • Kebijakan
          • Prosedur
          • Persyaratan
  • Digunakan sebagai acuan pembanding terhadap bukti audit.

16

17 of 43

Penerapan Kriteria Audit SMK3, memungkinkan perusahaan utk:

  • Mengukur kinerja pelaksanaan program K3;
  • Menerapkan siklus perbaikan berkelanjutan;
  • Membandingkan dengan standard yg berlaku;
  • Mendapatkan pengakuan thd pencapaian dan pemenuhan SMK3.

17

18 of 43

BUKTI AUDIT

​

  • Rekaman, pernyataan mengenai fakta atau informasi lain yang terkait dengan kriteria audit dan dapat diverifikasi;
  • Dapat bersifat kualitatif atau kuantitatif.

18

19 of 43

REKAMAN K3 (1)

  • Data pelatihan dan pendidikan K3, pelaksanaan, peserta dan evaluasi.
  • Kebijakan K3 dan kebijakan khusus lainnya
  • Laporan inspeksi K3, pelaksanaan dan tindak lanjut
  • Laporan Audit SMK3, internal dan eksternal
  • Rekaman kegiatan rapat-rapat P2K3
  • Laporan Kecelakaan Kerja
  • Laporan tindak lanjut rekomendasi investigasi kecelakaan
  • Laporan Konsultasi K3
  • SOP, instruksi kerja, juklak, juknis
  • Data penggunaan bahan kimia berbahaya dan LDKB
  • Maintenance record
  • Feedback dari staff, pekerja, pemasok, kontraktor

19

20 of 43

REKAMAN K3 (2)

  • Data pemeriksaan kesehatan tenaga kerja, awal, berkala dan khusus
  • Laporan monitoring lingkungan kerja; spt : kebisingan, udara lingkungan kerja, iklim kerja
  • Data APD, penyediaan, pengadaan, pelatihan, distribusi, perawatan
  • Laporan pelatihan keadaan darurat
  • Sertifikasi peralatan, mesin, instalasi, pesawat
  • Sertifikasi kompetensi personel, SIO, SKP
  • Laporan identifikasi bahaya, penilaian dan pengendalian risiko
  • Laporan monitoring dan tinjauan ulang pengendalian risiko
  • Data peralatan pengaman, spt. APAR, alat deteksi dini, rambu K3
  • dll

​

20

21 of 43

EVIDENCE VALUE

​

  • Valid ……. Relevant to audit criterion
  • Authentic ...Authorized document
  • Current …. Actioned, recorded, up to date
  • Reliable ….Heard from source, observable
  • Consistent ..Sampled from a number of sources
  • Sufficient …Enough examples/samples

21

22 of 43

TUJUAN PENETAPAN KRITERIA

  • Sebagai pembanding;
  • Untuk estimasi/perkiraan (forecast);
  • Untuk analisis trend;
  • Mengevaluasi efektivitas program K3;
  • Identifikasi permasalahan K3 yang ada;
  • Mengoptimalkan alokasi sumberdaya utk meningkatkan pelaksanaan K3.

22

23 of 43

KOMITMEN TERHADAP AUDIT

  • Audit : essential element dalam SMK3, tidak dapat diganti
  • Senior manajemen bertanggungjawab terhadap pelaksanaan Audit (fully committed); agar :
    • Efektif dalam pelaksanaan audit
    • Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang tepat
    • Menindak lanjuti rekomendasi audit
  • Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui :
    • Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang diperlukan
    • Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa auditor
    • Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan hasil audit

23

24 of 43

KERJASAMA DENGAN AUDITOR

  • Sering staf disemua tingkat manajemen, melihat audit sebagai ANCAMAN
  • Semua staf harus memahami dan menyadari tujuan dan manfaat pelaksanaan audit
  • Mereka diwajibkan untuk :
    • Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor
    • Menjawab pertanyaan dengan jujur
    • Memandang audit sebagai : “continual improvement process and not just a means of identifying problems”

24

25 of 43

PRINSIP AUDIT

  • Ethika
  • Objektif/ fair
  • Profesional
  • Independen
  • Terpercaya
  • Konsisten

​

​

25

26 of 43

Gambaran Proses Pengumpulan Informasi sampai Pencapaian Kesimpulan Audit

26

Sumber-sumber Informasi

Pengumpulan Informasi dgn

Sampling yg sesuai dan Verifikasi

Evaluasi thd Kriteria Audit

Peninjauan

Kesimpulan Audit

Bukti Audit

Temuan Audit

27 of 43

GAMBARAN UMUM KEGIATAN AUDIT

  1. Permulaan Audit (Rapat Pembukaan)
  2. Pelaksanaan Tinjauan Dokumen
  3. Persiapan utk Kegiatan Audit Lapangan
  4. Pelaksanaan Kegiatan Audit Lapangan
  5. Penyiapan Pengesahan dan Penyampaian Laporan Audit
  6. Penyelesaian Audit
  7. Pelaksanaan Tindak Lanjut

27

28 of 43

TUJUAN�Pelaksanaan Rapat Pembukaan

  1. Mengkonfirmasikan Rencana Audit
  2. Memberikan Ringkasan ttg bagaimana kegiatan audit akan dilaksanakan
  3. Mengkonfirmasikan saluran komunikasi
  4. Memberikan kesempatan kepada Auditi untuk mengajukan pertanyaan.

28

29 of 43

Laporan �AUDIT SMK3

​

  1. Perusahaan Yang Diaudit
  2. Lingkup Audit
  3. Pelaksanaan Audit
  4. Tujuan Audit
  5. Tim Auditor
  6. Gambaran Umum Tempat Kerja
  7. Jadwal Audit
  8. Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya
  9. Penjelasan tentang Kriteria Tidak Berlaku (tidak bisa diterapkan)
  10. Uraian Temuan Ketidaksesuaian
  11. Tindak Lanjut (saran perbaikan ketidaksesuaian)
  12. Hasil Audit (kesimpulan prosentase perolehan hasil audit)

29

30 of 43

Uraian Temuan Ketidaksesuaian

30

No.

Kriteria

Kriteria

Bukti Objektif

Kategori

1.4.8

P2K3 mengadakan pertemuan secara teratur dan hasilnya di sebarluaskan di tempat kerja

P2K3 belum mengadakan pertemuan secara teratur

Minor

1.4.9

P2K3 melaporkan kegiatannya secara teratur sesuai dengan peraturan perundangan

P2K3 belum melaporkan kegiatannya secara teratur, tidak sesuai peraturan perundangan

Minor

31 of 43

31

​

No.

​

No.

Kriteria

​

Tidak Berlaku

​

Kesesuaian

Ketidak sesuaian

Major

Minor

1.

1.1.1

​

​

​

​

2.

1.1.2

​

​

​

3.

1.1.3

​

​

​

​

DAFTAR KRITERIA AUDIT

DAN PEMENUHANNYA

32 of 43

TEMUAN AUDIT

  • Hasil eveluasi dari bukti audit yg dikumpulkan terhadap kriteria audit;

​

  • Dapat mengindikasikan baik kesesuaian ataupun ketidaksesuaian dengan kriteria audit atau peluang perbaikan.

32

33 of 43

Kesimpulan �Terhadap Pemenuhan Kriteria SMK3

​

  1. Kesesuaian (Conformance).
  2. Ketidaksesuaian (Non-conformance) :
    • Kritikal;
    • Major;
    • Minor.

​

33

34 of 43

PENILAIAN KRITERIA �AUDIT SMK3

  • Kategori KRITIKAL :
    • Temuan yang mengakibatkan fatality/kematian
  • Kategori Mayor :
    • Tidak memenuhi Peraturan Peruu.
    • Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3
    • Terdapat temuan minor utk satu kriteria audit dibeberapa lokasi
  • Kategori Minor :
    • Tidak konsisten dalam pemenuhan peraturan peruu, standar, pedoman dan acuan lainnya.

34

35 of 43

LAPORAN AUDIT SMK3

​

  • Hasil Audit yang dilakukan oleh Lembaga Audit Independen yang berisikan fakta yang ditemukan pada saat pelaksanaan audit di tempat kerja;
  • Digunakan sbg dasar untuk menerbitkan sertifikat pencapaian kinerja SMK3.

35

36 of 43

KESIMPULAN AUDIT

​

Hasil dari suatu audit yang disampaikan

oleh tim audit setelah mempertimbangkan :

  • tujuan audit dan
  • seluruh temuan audit.

36

37 of 43

TINGKAT KEBERHASILAN PENERAPAN SMK3

  • 0 – 59 % dari total kriteria : tingkat penilaian penerapan kurang

​

  • 60 – 84 % dari total kriteria : tingkat penilaian penerapan baik

​

  • 85 – 100 % dari total krireria : tingkat penilaian penerapan memuaskan.

37

38 of 43

HASIL AUDIT SMK3

Apabila perusahaan yang diaudit

mendapatkan kategori KRITIKAL atau

MAJOR :

  • Dinilai belum berhasil dalam menerapkan SMK3 dan;
  • Penilaian tidak mengacu kpd Tabel Tingkat Kerhasilan SMK3.(lihat Tabel 2 Lampiran 2 PP 50 th 2012)

38

39 of 43

TINDAK LANJUT �HASIL AUDIT SMK3

  • LEMBAGA AUDIT INDEPENDEN menyampaikan laporan hasil audit SMK3 kepada Menteri, dgn tembusan :
    • Menteri pembina sektor usaha,
    • Gubernur,
    • Bupati/Walikota dan
    • Perusahaan yang diaudit

39

40 of 43

Sertifikat SMK3

  • Ditandatangani oleh Menteri
  • Berlaku untuk 3 tahun

40

41 of 43

Effectiveness of Audits is dependent on factors such as :

  1. Audit process;
  2. Cooperation and openness of the individuals being audited;
  3. Competency of the auditors; and
  4. The audit standard.

41

42 of 43

42

43 of 43

43