Семинар Организация работы по ПОД/ФТ на инвестиционной платформе 24.01.2020
Семинар пройдет 24 января с 10.00 до 14.00 в Москве по адресу Чистопрудный бульвар, д.5, Большой зал

В ходе семинара «Организация работы по ПОД/ФТ на инвестиционной платформе» будут рассмотрены вопросы:
1. Какие нормативные документы и должностные лица должны быть сформированы для выполнения требований 259-ФЗ и 115-ФЗ.
2. Что должно быть отражено в нормативных документах.
3. Как следует распределить функции и полномочия между подразделениями/сотрудниками (например, линейный менеджер по работе с клиентами, и главный бухгалтер являются сотрудниками, работающими в рамках ПОД/ФТ, но у них разный функционал, поэтому они закрывают разные аспекты ПОД/ФТ; иные ситуации и аспекты).
4. Что должно быть (функционал, приказы, нормативные документы) у "ответственного за ПОД/ФТ" в операторе инвестиционной платформе (т.е., достаточно ли одного или требуется подразделение, в последнем случае - что еще у подразделения должно быть). Какие квалификационные требования к "ответственному специалисту"/сотрудникам подразделения?
5. Какие отчеты и с какой регулярностью необходимо готовить. Какие каналы передачи данных.
6. Какие и каким сотрудникам требуется проводить регулярные обучения/тестирования? Где и в каком виде должны храниться результаты, подтверждающие прохождение обучения/тестирования.
7. Каковы особенности построения работы по ПОД/ФТ у операторов инвестиционных платформ как у финансовых некредитных организаций, в том числе каковы особенности проведения идентификации с учётом особенностей платформ (с учётом того, что лично встречаться с инвестором/заемщиком, как правило, платформы не могут - какие и как получать документы, заполнять анкеты, какую информацию требовать и как её подтверждать, и т.д.).
Будет возможность задать иные вопросы, связанные с построением системы ПОД/ФТ для операторов инвестиционных платформ.

Участие в семинаре платное, стоимость составляет:
1 человек от организации - 15 тыс. рублей;
2 человека - 25 тыс. рублей;
3 человека - 35 тыс. рублей;
4 и более человека - 10 тыс.рублей с одного слушателя.

Проезд: м. Чистые пруды (5-7 минут от метро, выход в сторону бульвара, далее за посольство Республики Казахстан), Чистопрудный бульвар, д. 5, вход с торца здания, через кафе Andy’s Friends.

Для участия необходимо подписать договор в 2 экз. и оплатить стоимость за соответствующее количество слушателей.

Ссылка на договор:
https://drive.google.com/file/d/1Pm4lTbL96HFvHpKRyW1lfx-N2aISECuV/view?usp=sharing

Контактные лица: Прохоров Роман Анатольевич, 7 499 550 27 44, info@afii.ru
Контактное лицо от Ассоциации операторов инвестиционных платформ – Олейников Владислав Юрьевич, 7 916 868 46 31, info@rus-crowd.ru

Email *
ФИО участников
Компания
Контактный телефон
Ваши вопросы к лектору
A copy of your responses will be emailed to the address you provided.
Submit
Never submit passwords through Google Forms.
reCAPTCHA
This content is neither created nor endorsed by Google. Report Abuse - Terms of Service - Privacy Policy