DOCUMENTO ESTRATÉGICO

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FORMATO DE REPORTE DE LA OPERACIÓN SOSPECHOSA

FECHA DEL REPORTE *

YYYY

TIPO DE CONTRAPARTE INVOLUCRADA: *

Accionista

Proveedor

Cliente

Empleado

Other:

Required

TIPO DE IDENTIFICACIÓN DE LA CONTRAPARTE INVOLUCRADA *

Tarjeta de identidad

Cédula de ciudadanía

Cédula de extranjería

Pasaporte

Nit

Other:

Required

NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN INTERNO SI APLICA

NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN *

NOMBRE COMPLETO O RAZÓN SOCIAL *

DEPARTAMENTO *

MUNICIPIO *

OFICINA O SEDE *

DIRECCIÓN *

TIPO DE OPERACIÓN SOSPECHOSA *

Contraparte está en listas restrictivas

Contraparte está relacionada con información de prensa

Comportamiento financiero y/o transaccional de la contraparte no concordante

Contraparte suministró documento de identificación u otro tipo de documentos falsos o adulterados

Contraparte incurrió en un delito la/ft/fpadm en contra de la entidad o incurrió en un comportamiento contrario al código de ética de la entidad

Contraparte está relacionado con empresas fachada

Contraparte está relacionado con bienes de presunto origen ilícito

Contraparte manejó grandes cantidades de efectivo sin justificación aparente

Tentativa de vinculación comercial

Other:

Required

FECHA DE REGISTRO EN EL SISTEMA

YYYY

DESCRIPCIÓN DEL INCIDENTE (Haga una descripción de los hechos acontecidos que lo llevan a justificar el por qué de la operación sospechosa) *

FUENTE DE RIESGO RELACIONADO CON EL ROS *

Cliente/contraparte

Producto

Canal

Jurisdicción

Required

RIESGO ASOCIADO RELACIONADO CON EL ROS *

Legal

Reputacional

Operativo

Contagio

Required

DATOS DEL FUNCIONARIO QUE REPORTA LA OPERACIÓN SOSPECHOSA

NOMBRES (OPCIONAL ANÓNIMO)

APELLIDOS (OPCIONAL ANÓNIMO)

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