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Cultura Empresarial Compliance <1.1>
Cuestionario (1) Elaborado por el Departamento de COMPLIANCE de AULES LEGAL, S.L.P.
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¿Existe un Programa de COMPLIANCE dentro de su empresa, exigible al personal, a la Administración de la empresa y a los/las colaboradores/as, basado en el respeto a la legalidad y las buenas prácticas a la hora de realizar su trabajo? *
5 points
¿Conoce que su empresa puede ser penalmente responsable por los actos cometidos en nombre o por cuenta de la misma, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma? *
¿Conoce la actual regulación del Código Penal sobre la RESPONSABILIDAD PENAL de las sociedades? *
Puntuar entre 0 y 2 si NO tenía constancia de ese riesgo. Y de 3 a 5 si había llegado a leer el contenido del Artículo 31 bis del Código Penal
Indique qué sanciones cree que es posible imponer en caso de condena de la empresa *
8 points
SI
NO
Multa por cuotas o proporcional
Disolución de la persona jurídica
Suspensión de sus actividades
Clausura temporal de sus locales
Prohibición de realizar la actividad
Inhabilitación para obtener subvenciones
Inhabilitación para contratar con Sector público
Intervención judicial
Exprese su opinión... *
1 point
CORRECTO
INCORRECTO
Creo que mi empresa quedaría liberada de la investigación criminal por el simple hecho de ejercer su profesión como ha hecho siempre ?
Estoy seguro que debería adoptar alguna precaución adicional en mis prácticas profesionales por operar mediante una sociedad
Indique la razón que avala su respuesta *
0 points
Me basta con hacer bien mi trabajo
Es imposible conocer todas las obligaciones exigibles
Es imposible controlarlo todo
SÍ, porque...
NO, porque...
¿Tienen los/las Administradores/Administradoras un Seguro de D&O? *
5 points
¿Sus clientes y/o proveedores le han obligado a suscribir protocolos de cumplimiento normativo? *
0 points
Required
¿Conserva copia de tales documentos? *
1 point
¿Los ha implantado en su organización? *
1 point
¿Sabe que la empresa puede responder penalmente por los actos cometidos por su personal? *
1 point
¿Cree que le interesa implantar en su empresa un programa de COMPLIANCE? *
4 points
CORRECTO
INCORRECTO
Porque es obligatorio
Porque, además, quiero mejorar la imagen de mi empresa.
Porque, además, quiero vigilar de forma efectiva lo que hace mi personal y colaboradores
Porque o quisiera que mi empresa pudiera ser acusada de algún delito
¿Tiene previsto destinar un presupuesto económico para desarrollar este programa de cumplimiento normativo? *
1 point
¿A pesar de todo, cree que le será de utilidad desarrollar e implantar un Programa de Compliance? *
1 point
¿Cree que Ud. y/o su empresa podrían defender más eficazmente su responsabilidad si se vieran implicados/as en una investigación por el mero hecho de tener un Programa de Compliance? *
1 point
¿Tiene debidamente protegidos los datos personales de sus clientes…? *
5 points
SI
NO
Estamos seguros de cumplir estrictamente con la nueva legislación
Tenemos nuestros ficheros en la nuve, y son invulnerables
Obtenemos el consentimiento de nuestros clientes
Tenemos códigos de acceso individuales y niveles de acceso diferenciados
No sacamos datos de nuestras oficinas sin encriptar
¿Tiene concertada una póliza de CIBER RIESGOS...? *
5 points
¿Sabe qué protocolos y controles debe implantar su empresa para garantizar el cumplimiento de una política eficaz contra la corrupción? *
4 points
Es correcto
No es correcto
No necesitamos esos protocolos porque no trabajamos con ADMINISTRACIONES PÚBLICAS ni con PARTIDOS POLÍTICOS
¿Cree que pagar comisiones, o hacer regalos, invitar a comidas y otras atenciones para conseguir negocio es una conducta normal en el ámbito de su profesión?
Hacemos regalos y atenciones a los clientes porque todo el mundo lo hace
No debería hacerse, y nunca lo hacemos
¿Sabe qué controles debe desarrollar su empresa y su personal para no verse implicados en un incidente de blanqueo de capitales? *
5 points
SI
NO
Perfectamente, y disponemos de un Programa de control del BLANQUEO DE CAPITALES por escrito
Controlamos el origen y legalidad de los fondos de nuestros clientes
Aceptamos cobros en efectivo, si es necesario
Tenemos perfecto conocimiento de cómo actuar y a quien notificar las denuncias en caso de sospecha
Sabemos que en caso de duda debemos advertir de nuestras sospechas al cliente
Qué nivel de conocimiento tiene la empresa sobre la denominada COMPLIANCE PENAL *
1 point
Conteste a las siguientes cuestiones *
5 points
Sí es correcto
No es correcto
Disponemos de sistemas para que los empleados puedan informar sobre prácticas inadecuadas
Hay un protocolo ESCRITO Y NOTIFICADO que obliga a abrir una investigación interna
Hay un CANAL de DENUNCIAS
Los/Las denunciantes tienen garantías de que no serán represaliados/as
Sus clientes y colaboradores/as pueden acceder también a ese CANAL
Si denuncian penalmente a mi empresa... *
5 points
Sí es correcto
No es correcto
Nuestra prioridad será defendernos, negando los hechos
No creeo que tenga ninguna obligación de colaborar
Daré parte a mi aseguradora para que se haga cargo de todo...
Estoy seguro que mis pólizas de seguro garantizan esa contingencia...
No creo que reconocer una mala praxis pueda beneficiarme en una investigación penal contra la empresa
En relación a los CÓDIGOS ÉTICOS... *
3 points
CORRECTO
INCORRECTO
No tenemos CÓDIGO ÉTICO en nuestra empresa
Reconozco que no prestamos ninguna atención a los CÓDIGOS ÉTICOS de nuestra clientela
Creo que nos basta con cumplir las normas deontológicas de la profesión
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