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Lista de chequeo para la implementación del SARLAFT - Superintendencia de Transportes
El propósito de esta lista de chequeo es validar el estado de implementación del SARLAFT aplicable de acuerdo a la Resolución 2328 de 2025. La información recolectada será tratada únicamente con fines de entregar un diagnóstico preliminar a la organización.
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1. Nombre de la empresa *
2. Nit Empresa *
3. Numero de empleados *
4. Nombre Oficial/Responsable de Cumplimiento *
5. Activos totales de la empresa (al corte del último año): *
6. Ingresos totales de la empresa (al corte del último año): *
7. ¿Se cuenta con una política SARLAFT aprobada por máximo órgano social que oriente la actuación de los empleados ? *
8. ¿Se cuenta con una matriz de riesgos para la medición del riesgo inherente y residual de LA/FT/FPADM (probabilidad e impacto)? *
9. ¿Se cuenta con un manual de procedimientos SARLAFT aprobado por máximo órgano Social? *
10. ¿Se realiza monitoreo y actualización del proceso de Debida Diligencia mínimo una vez cada año? *
11. ¿Se cuenta con Oficial de Cumplimiento asignado por máximo órgano social? *
12. ¿Tiene implementado procesos de tratamiento ante Personas Expuestas Políticamente (Pep`s)? *
13. ¿Se cuenta establecido el monto máximo  de dinero en efectivo que puede manejarse al interior de la empresa? *
14. ¿Cuál es el número de funcionarios capacitados en gestión del riesgo LA/FT/FPADM, en el último año? *
15. ¿Ha realizado operaciones sospechosas ante la UIAF? *
16. ¿Cuenta con proceso de segmentación de riesgos LA/FT/FPADM definido? *
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