A Instrução Normativa (IN) nº 04/2014 do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (MPOG), estabelece o Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) o instrumento de diagnóstico, planejamento e gestão dos recursos e processos de Tecnologia da Informação (TI) com foco no atendimento das necessidades tecnológicas e de informação de um órgão ou entidade para um determinado período. Permite nortear e acompanhar a atuação da área de TI, definindo estratégias e o plano de ação para implementá-las.

O Tribunal de Contas da União (TCU), por meio de seus Acórdãos, têm recomendado aos órgãos públicos, antes de executarem seus gastos relacionados à TI, a elaboração de um PDTI, o qual deve contemplar todas as ações e metas de suas áreas finalísticas. Desde a publicação da primeira versão da IN nº 04 SLTI/MPOG, de 19 de maio de 2008, pela então Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação (SLTI), essa recomendação tornou-se obrigatória na Administração Pública Federal (APF). A IN nº 04, essencialmente, disciplina o processo de contratações de bens e serviços de TI, associando o processo a obrigatoriedade de existência de um PDTI que relacione as necessidades ao planejamento estratégico da instituição. Exige ainda a criação de um Comitê de caráter executivo e deliberativo, composto por integrantes da alta administração, das áreas usuárias e da área de TI, com a função principal de suportar e monitorar a execução do PDTI.

A Política de Governança Digital, estabelecida pelo por meio do Decreto nº 8.638, veio a consolidar as intenções em relação a TI com o estabelecimento formal de uma política de governança. O decreto também obriga a criação da Estratégia de Governança Digital (EGD), outra iniciativa que retrata a intenção do amadurecimento da governança de TI, uma vez que se caracteriza como documento de planejamento estratégico de TI para a Administração.

2 Termos e Abreviações

Os conceitos relacionados a termos técnicos, convenções e abreviações, mencionados no decorrer deste documento, são apresentados na tabela abaixo.

Termo	Descrição
COTEC	Coordenadoria de Tecnologia da Informação e Comunicação
NUDMS	Núcleo de Desenvolvimento e Manutenção de Sistemas
NUGSI	Núcleo de Gestão de Segurança da Informação
NUGAS	Núcleo de Gestão de Atendimento ao Usuário
NUGIR	Núcleo de Gestão de Infraestrutura de Redes
CSIC	Comitê de Segurança da Informação e Comunicação
GUT	Gravidade, Urgência e Tendência
DGTI	Diretoria de Gestão e Tecnologia da Informação
PROPLAN	Pró-Reitoria de Planejamento
PDTI	Plano Diretor de Tecnologia da Informação
SISP	Sistema de Administração dos Recursos de Tecnologia da Informação
SETIC	Secretaria de Tecnologia da Informação e Comunicação
MPDG	Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão
EGD	Estratégia de Governança Digital
SWOT	Termo do inglês que representa as iniciais das palavras Strenghts (forças), Weaknesses (fraquezas), Opportunities (oportunidades) e Threats (ameaças)
Tabela 1 - Termos e Abreviações

3 Introdução

Este documento tem por finalidade apresentar o Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI, da Universidade Federal do Recôncavo da Bahia - UFRB, com vigência para os anos de 2018 a 2021.

A metodologia aplicada para elaboração deste plano, descrita na seção 4, baseou-se no Guia de Elaboração do PDTI e no modelo de referência, elaborados pela Secretaria de Tecnologia da Informação e Comunicação do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão, os quais têm como base as melhores práticas com o foco na Administração Pública.

A construção deste plano para a TI seguiu diretrizes, padrões, normas e políticas governamentais de conhecimento público, conforme documentos referenciados na seção 4.1 e nos princípios e diretrizes listados na seção 5.

Também foram referências para a construção deste plano: a organização atual da TI, descrita na seção 6; o referencial estratégico, descrito na seção 7, que aborda elementos como missão, visão, valores e análise SWOT e a análise ambiental, descrita na seção 8.

Da seção 9 até a seção 13, consta a identificação e planejamento para atendimento das necessidades, estabelecendo planos e ações adequadas para o alcance dos objetivos esperados, abrangendo aspectos de pessoal, orçamentários e riscos.

Embora este plano tenha sido elaborado com abrangência de quatro anos, para que ele se mantenha alinhado às estratégias e prioridades da instituição, serão realizadas revisões ao final de cada ano de sua execução, conforme processo de revisão descrito na seção 16. Além disso, deverão ser observados os pontos chaves, descritos na seção 17, que podem definir o sucesso ou fracasso da execução do PDTI, se não existirem ou não forem observados.

Ao final do documento constam anexos, os quais incluem materiais auxiliares que complementam informações apresentadas ao longo do documento.

4 Metodologia

A elaboração do PDTI 2018-2021 foi baseada no processo descrito no Guia de Elaboração de PDTI do SISP, desenvolvido pela SETIC/MPDG e disponível para acesso em http://www.sisp.gov.br/ .

Na primeira fase - Preparação - foram realizadas as atividades para a criação de um plano de trabalho para elaboração do PDTI, foi definida a abrangência e a equipe de elaboração do PDTI, a metodologia e o alinhamento estratégico aos documentos de planejamento da entidade.

Na segunda fase - Diagnóstico - foi identificada a situação atual da TI e as necessidades ou demandas que precisam ser atendidas. As técnicas utilizadas no decorrer desta fase contemplaram entrevistas com as diversas áreas envolvidas e análise do histórico de demandas da área de TI.

Ao final da fase de Diagnóstico, foi realizado o inventário de necessidades, contendo as demandas e necessidades consolidadas e priorizadas.

Na terceira e última fase - Planejamento - para cada necessidade levantada, foi estipulada uma ou mais metas e ações para o seu atendimento. Estas ações envolvem a contratação de serviços, aquisição de equipamentos e recursos humanos para o seu desenvolvimento.

4.1 Documentos de Referência

A elaboração do PDTI segue as diretrizes, padrões, normas e orientações da UFRB, como também as políticas governamentais de conhecimento público.

A tabela abaixo apresenta os documentos de referência que serviram como material de apoio na elaboração do Plano.

Documento	Descrição
Estratégia Geral de Tecnologia da Informação (EGTI) 2013-2015	Traça a direção da Tecnologia da Informação (TI), definindo o plano estratégico que visa promover a melhoria contínua da gestão e governança de TI, assim como a sustentação da infraestrutura, além de subsidiar os órgãos do SISP na elaboração dos Planejamentos de Tecnologia da Informação
Instrução Normativa GSI/PR nº 1	Disciplina a Gestão de Segurança da Informação e Comunicações na Administração Pública Federal, direta e indireta, e dá outras providências
Instrução Normativa nº 04 de 12 de novembro de 2010	Dispõe sobre o processo de contratação de Soluções de Tecnologia da Informação; revoga a Instrução Normativa nº 4/SLTI, de 19 de maio de 2008.
Instrução Normativa nº 02 de 14 de fevereiro de 2012	Altera a Instrução Normativa no 04, de 12 de novembro de 2010
Instrução Normativa No 10/2012 SETIC/MPDG	Estabelece regras para elaboração dos Planos de Gestão de Logística Sustentável de que trata o art. 16, do Decreto nº 7.746, de 5 de junho de 2012, e dá outras providências
Instrução Normativa nº 04 de 11 de setembro de 2014	Dispõe sobre o processo de contratação de Soluções de Tecnologia da Informação pelos órgãos integrantes do Sistema de Administração dos Recursos de Informação e Informática - SISP do Poder Executivo Federal
Melhores Práticas de Gestão do Gasto Público	Coletânea de melhores práticas de gestão do gasto público
Norma Complementar 04/2009	Estabelece diretrizes para o processo de Gestão de Riscos de Segurança da Informação e Comunicações - GRSIC nos órgãos ou entidades da Administração Pública Federal, direta e indireta - APF.
Resolução Nº 005/2014	Dispõe sobre a aprovação da Política de Segurança da Informação e Comunicação - POSIC da Universidade Federal do Recôncavo da Bahia.
Portaria Nº 320/2012	Institui o Comitê de Segurança da Informação e Comunicação da UFRB - CSIC
Decreto nº 8.638, de 15 de janeiro de 2016	Institui a Política de Governança Digital no âmbito dos órgãos e das entidades da administração pública federal direta, autárquica e fundacional.
Portaria Nº 1061 /2017 - UFRB	Institui o Comitê de Governança Digital da UFRB
Tabela 2 - Documentos de Referência

5 Princípios e Diretrizes

O contexto estratégico da área de Tecnologia da Informação é delimitado pela legislação, diretrizes governamentais, diretrizes estratégicas do Órgão, recomendações e decisões dos Órgãos de Controle, melhores práticas e estágio atual da área de TI.

A elaboração deste plano procurou promover o alinhamento das ações de TI às políticas de tecnologia da informação da EGD, às diretrizes estratégicas da instituição, às orientações do TCU e do MPDG, e as demais regulamentações do Governo Federal e às recomendações das melhores práticas de TI.

Ressalta-se na Tabela 3 os princípios e diretrizes norteadores deste PDTI.

Princípios
P1	Alinhamento entre as ações de TI e os objetivos e metas estratégicas da instituição
P2	A busca contínua pela melhoria dos processos e serviços de TI
P3	O uso da TI como recurso estratégico em prol da eficiência dos processos da instituição
P4	Aderência das ações de TI às políticas públicas e normatizações estabelecidas pelo Governo Federal e Órgão de Controle
P5	A garantia da segurança da informação e comunicação
P6	A gestão transparente da informação, com amplo acesso e divulgação
P7	A priorização de serviços oferecidos em meio digital
P8	O incentivo a busca por soluções inovadoras de TI
P9	Fomento ao uso de dados abertos
Diretrizes
D1		Promover o uso sustentável dos recursos de TI
D2		Promover a infraestrutura adequada às necessidades dos serviços de TI e à garantia de que esses serviços sejam providos com alta disponibilidade e resiliência
D3		Aprimorar a integração entre os sistemas do Órgão e os processos e sistemas de informação do Governo Federal
D4		Adequar a estrutura organizacional da área de TI buscando o melhor desempenho, segregação de atividades e aderência ao modelo de gestão implantado
D5		Utilizar, preferencialmente, padrões de desempenho e qualidade que possam ser objetivamente definidos por meio de especificações de bens e serviços de TI usuais na área
D6		Todos os serviços de TI, principalmente os de caráter crítico, devem ser planejados, documentados, implementados, monitorados, medidos e avaliados.
D7		Promover a otimização dos investimentos em Tecnologia da Informação
D8		Prover sistemas para apoiar a tomada de decisão em seus níveis operacional, tático e estratégico.
D9		Adequar a estrutura organizacional da TI objetivando o melhor desempenho e segregação de atividades.
D10		Aprimorar qualitativa e quantitativamente os Recursos Humanos da área de TI
D11		Adotar soluções abertas e livres sempre que estas atenderem às necessidades do negócio.
D12		Fomento a projetos de autosserviço ou automação de procedimentos.

6 Organização da TI

Na UFRB os serviços de tecnologia da informação são providos pela Coordenadoria de Tecnologia da Informação - COTEC, que está subordinada a Pró-Reitoria de Planejamento - PROPLAN.

A estrutura atual da COTEC é composta por quatro núcleos distribuídos conforme organograma a seguir:

Estrutura organizacional da COTEC.

O quadro atual de servidores da COTEC é composto por 22 servidores distribuídos entre as unidades conforme Tabela 5.

Núcleo	Analista de TI	Técnico de TI	Outros Cargos	Total
COTEC	1	0	1	2
NUDMS	6	0	1	7
NUGIR	3	1	0	4
NUGSI	0	1	1	2
NUGAS	3	3	1	7
Tabela 5 - Quadro de servidores - Quantitativo

7 Referencial Estratégico

7.1 A Missão

A definição da missão estabelece a parcela de contribuição que a unidade deve prover para que a missão institucional seja alcançada.

Assim, a missão da COTEC é:

“Fornecer serviços de Tecnologia da Informação que assegurem a excelência das atividades organizacionais.”

7.2 A Visão

A visão mostra o que queremos ser, e COTEC tem a seguinte:

“Ser referência na comunidade das instituições públicas federais de ensino superior, como padrão de excelência no fornecimento de serviços de tecnologia da informação.”

7.3 Os Valores

Os valores direcionam as ações das pessoas na organização e contribuem para a unidade e a coerência do trabalho.

Ética: agir com honestidade, probidade, integridade e imparcialidade em todas as ações e relações.
Comprometimento: ter compromisso e responsabilidade pelas tarefas e resultados esperados.
Celeridade: prezar pela agilidade no atendimento.
Efetividade: concretizar ações com qualidade e eficiência, alcançando os resultados esperados e os objetivos propostos.
Integração: operar com espírito de equipe.
Inovação: busca constante de soluções e serviços que tragam novas ideias e conceitos, contribuindo para o ganho de produtividade e qualidade dos serviços.
Qualidade: primar pela excelência dos serviços prestados.

7.4 Objetivos estratégicos

Nesta seção foram definidos os objetivos para a TI considerando o plano de desenvolvimento institucional - PDI, a Estratégia de Governança Digital - EGD e a Política de Governança Digital da UFRB como norteadores.

ID	Objetivo Estratégico
O1	Qualificar o quadro de pessoal de TI
O2	Fomentar o uso de dados abertos e soluções livres
O3	Garantir a segurança da informação e comunicação institucional
O4	Expandir e inovar na prestação de serviços digitais
O5	Melhorar a governança e a gestão por meio do uso da tecnologia
O6	Facilitar e universalizar o uso e o acesso aos serviços digitais
O7	Compartilhar e integrar dados, processos, sistemas, serviços e infraestrutura
O8	Ampliar e incentivar a participação na criação e melhoria dos serviços
O9	Prover infraestrutura e demais recursos de TI necessários e adequados às atividades finalísticas
O10	Definir ou adotar padrões de qualidade, interoperabilidade e registro nos serviços e procedimentos de TI
Tabela 6 - Listagem de objetivos estratégicos

8 Análise Ambiental

A análise ambiental é um método para se fazer um diagnóstico dos ambientes interno e externo, sendo usado como base para gestão e planejamento de uma organização.

O resultado do trabalho realizado, permite entender melhor o ambiente organizacional da TI e auxilia na busca de formas de se evoluir a gestão, corrigindo as fraquezas e ameaças encontradas e alavancando as forças e oportunidades identificadas.

Oportunidades	Ameaças
Fomento das políticas públicas Incentivo dos órgão de controle Cooperação com instituições públicas ou privadas Uso de softwares livres.	Rotatividade de pessoal Dificuldade na execução das recomendações dos órgão de controle Regras distintas para gestão de TI Contingenciamento do orçamento. Obsolescência dos equipamentos Constantes mudanças na legislação envolvendo a TI Crescimento do crime eletrônico
Forças	Fraquezas
Clima organizacional favorável a TI Incentivo a integração entre sistemas Incentivo a pesquisa e inovação na prestação de serviços Busca pela automação/autosserviço de processos Presença física em todos os campi Incentivo na utilização de softwares abertos e livres Busca por melhorias dos processos	Inexperiência dos profissionais Falta de formalização de procedimentos Falta de pessoal qualificado Gerenciamento do conhecimento Desconhecimento da administração sobre normativos aplicados a TI Falta de plano de capacitação técnica específico para TI Falta de escritório de projetos Falta de planejamento de aquisições de TI

9 Necessidades de Tecnologia

Durante o levantamento das necessidades, foram identificadas as respectivas prioridades, por meio do uso da técnica GUT - Gravidade, Urgência e Tendência, que é uma ferramenta utilizada na priorização de estratégias e tomadas de decisão.

Primeiramente, para cada necessidade foi atribuída uma pontuação de 1 a 5 de acordo com os itens da Tabela 9. Depois da indicação da pontuação para cada necessidade, os valores foram multiplicados para se obter as prioridades das necessidades descritas tabela 10.

Gravidade	Impacto do problema sobre coisas, pessoas, resultados, processos ou organizações e efeitos que surgirão em longo prazo, caso o problema não seja resolvido.
Urgência	Relacionada ao tempo que esse problema deverá levar para acontecer, quanto maior a urgência menor o tempo disponível para resolver esse problema.
Tendência	Potencial de crescimento do problema, avaliação da tendência de crescimento, redução ou desaparecimento do problema.

Pontuação	Gravidade	Urgência	Tendência
5	Os prejuízos e/ou dificuldades são extremamente graves	É necessária uma ação imediata	Se nada for feito a situação irá piorar rapidamente
4	Muito graves	Com alguma urgência	Vai piorar em pouco tempo
3	Graves	O mais cedo possível	Vai piorar a médio prazo
2	Pouco graves	Pode esperar um determinado tempo	Vai piorar a longo prazo
1	Sem gravidade	Não tem pressa	Não vai piorar e pode melhorar
Tabela 9 - Itens da Matriz GUT

No quadro abaixo estão relacionadas às necessidades de TI, a prioridade consolidada, e o seu relacionamento com objetivos estratégicos, princípios ou diretrizes.

ID	Tipo	Descrição	Priori dade	Obj. Estraté gico
N1	Aquisição	Ampliação da capacidade de armazenamento e processamento dos serviços ofertados à comunidade	100	O9
N2	Aquisição	Renovação dos equipamentos do Data Center	125	O9,03
N3	Aquisição	Aquisição de softwares para regularização de atividades administrativas e acadêmicas	100	O9
N4	Aquisição	Aquisição de softwares para o data center	100	O9
N5	Aquisição	Aquisição de softwares para atividades acadêmicas	125	O9
N6	Aquisição	Renovação de equipamentos (servidores) instalados nos centros	75	O9
N7	Aquisição	Ampliação da infraestrutura de rede com e sem fio da UFRB	100	O6,O9
N8	Aquisição	Ampliação da capacidade de armazenamento de backup de serviços ofertados no data center	125	O3
N9	Aquisição	Renovação do parque ( desktops, notebooks, impressoras ) utilizadas nas atividades acadêmicas e administrativas	125	O6,O9
N10	Sistema	Implantar e consolidar o Sistema Eletrônico de Informações	125	O5
N11	Sistema	Consolidar os módulos implantados do SIG	100	O5
N12	Contratação	Contratar empresa para emissão de tokens para acesso aos sistemas do governo	125	O9
N13	Organização	Formalização de procedimentos internos da TI	75	O2,010
N14	Aquisição	Aquisição de material de consumo de TI	100	O9
N15	Contrato	Serviços terceirizados de manutenção de equipamentos de TI	100	O10
N16	Sistema	Adequação do SIGAA ao regulamento de graduação e pós	100	O5,O8
N17	Sistema	Integração entre SIGAA e sistemas do governo (SISU, Censo)	100	O7
N18	Sistema	Integrar dados dos sistemas internos	100	O7
N19	Infraestrutura	Aumento da disponibilidade do acesso aos serviços de TI	100	O10
N20	Organização	Orientar a aquisição de equipamentos de ti de projetos com execução direta ou indireta	75	O8,O10
N21	Contrato	Contratos de serviço de manutenção dos sistemas administrativos	75	O1
N22	Contrato	Cooperação para manutenção e atualização do SIG	75	04,O1
N23	Aquisição	Manutenção da infraestrutura de rede existente	100	O9,O10
N24	Pessoal	Qualificação do pessoal de TI lotado na COTEC	100	O1
N25	Infraestrutura	Substituição de soluções proprietárias por soluções livres	75	O4,O2
N26	Aquisição	Solução de Antivírus Corporativo	125	O9
Tabela 10 - Inventário de Necessidades

10 Plano de Metas

No Plano de Metas constam informações sobre os indicadores, os responsáveis, e os prazos.

O Plano de Metas deste PDTI é composto por 14 metas, cada uma com um indicador, com a respectiva descrição com objetivo verificar e acompanhar o cumprimento da meta. O Plano pode ser visualizado no ANEXO I.

Ressalta-se que o relacionamento entre as necessidades e metas não ocorre necessariamente por meio de uma relação “um para um”. Ou seja, uma necessidade pode ser satisfeita com o alcance de uma ou mais metas.

11 Plano de Ações

As ações são o conjunto de tarefas que deverão ser cumpridas para que, em conjunto, tenham grande probabilidade de produzir o alcance das metas estabelecidas.

O Plano de Ações está composto de 16 ações, para as quais foram estimados, de maneira preliminar, os prazos e os recursos de TI - humanos e orçamentários - necessários ao desenvolvimento das ações planejadas. Plano detalhado pode ser visualizado no ANEXO II.

Ressalta-se que o relacionamento entre as metas e as ações não ocorre necessariamente por meio de uma relação “um para um”. Ou seja, uma meta pode ser alcançada com a execução de uma ou mais ações.

12 Plano de Gestão de Pessoas

Sabendo-se que as funções gerenciais e as atividades estratégicas da área de TI devem ser executadas, preferencialmente, por servidores efetivos do quadro permanente e que o quantitativo de servidores efetivos atuais encontra-se insuficiente para execução das atividades da unidade e das principais necessidades e ações descritas neste plano, foi elaborada uma proposta para o quadro de pessoal de TI, conforme tabela a seguir.

Na tabela 11, são descritas as funções e a quantidade mínima de profissionais de TI a serem adicionados ao atual, para execução das ações previstas neste PDTI.

Unidade	Função	Qtd.	Total
NUGSI	Analista de Segurança	2	2
NUDMS	Técnico - Programador	4	10
	Analista - Banco de Dados	2
	Analista - Negócio	3
	Analista - Desenvolvimento	2
NUGIR	Analista Gestão de Servidores	2	2
NUGAS	Técnico de Atendimento ao Usuário	2	2
COTEC	Assistente em Administração	2	2
Tabela 11 - Pessoal de TI necessário

Quanto à adequação qualitativa do quadro de servidores, os treinamentos e capacitações buscarão atingir prioritariamente os seguintes objetivos:

Prover os servidores dos conhecimentos necessários à execução dos procedimentos para a manutenção da infraestrutura;
Aprimorar os conhecimentos dos servidores para a gestão de contratos de prestação de serviços de desenvolvimento e manutenção de sistemas em pontos de função;
Treinar servidores para a utilização de ferramentas de modelagem de dados e execução dos procedimentos de administração de bancos de dados;
Treinar servidores para a utilização de tecnologias de desenvolvimento para permitir respostas técnicas em consonância com as expectativas institucionais em relação a qualidade e prazos;
Capacitar os servidores nas ações de identificação e resposta a incidentes de segurança da Informação, possibilitando a atuação especializada;
Treinar os gestores nas disciplinas projetos e governança e boas práticas, buscando o aprimoramento da gestão de TI;
Capacitar os servidores para definição e aplicação das técnicas de modelagem de processos.
Capacitar os servidores para análise e uso de alternativas de softwares livres.

Dessa forma a proposta de recursos para treinamentos e capacitações prevê as seguintes linhas:

Linhas de Capacitação	Valor Estimado (R$)
Gestão de TI (Governança, Projetos )	R$ 3.000,00
Segurança da Informação	R$ 3.000,00
Tecnologias de Desenvolvimento de Sistemas	R$ 4.000,00
Gestão de Banco de dados	R$ 2.000,00
Redes e Servidores	R$ 4.000,00
Suporte e Manutenção de Computadores	R$ 4.000,00
Total Estimado	R$ 20.000,00
Tabela 12 - Investimento em capacitação de TI

Considerando o processo evolutivo das tecnologias utilizadas, a COTEC apresentará anualmente proposta de capacitação contendo os cursos necessários, observando as necessidades institucionais, e a consolidação de novas tecnologias ou processos.

13 Plano de Investimentos e Custeio

O plano para o período previsto neste PDTI (Tabela 13) apresenta uma estimativa com projeções de custos para a manutenção, atualização e monitoramento da infraestrutura de ativos, bem como a aquisição de software e equipamentos para disponibilização de novos serviços aos usuários de TI.

Durante a execução deste PDTI, a estimativa será monitorada e as devidas adequações serão realizadas.

Lote - Natureza da despesa	2018		2019
Lote - Natureza da despesa	Investimento	Custeio		Investimento	Custeio
Aquisição de Hardware Data center (44.90.52.35)	400.000,00	0,00		500.000,00	0,00
Aquisição de Software - Data Center (44.90.52.93)	0,00	0,00		100.000,00	0,00
Aquisição de Software - Antivírus(44.90.52.93)	0,00	0,00		150.000,00	0,00
Aquisição de Hardware - Campus (44.90.52.35)	0,00	200.000,00		0,00	300.000,00
Aquisição de Software - Campus (44.90.39.93)	50.000,00	0,00		50.000,00	0,00
Cooperação UFRN (33.90.39.57)	0,00	0,00		0,00	50.000,00
Peças Manutenção (33.90.30.25)	100.000,00	0,00		80.000,00	0,00
Acesso Sistemas de Governo - Certificado Digital (33.90.39.57)	0,00	16.000,00		0,00	16.000,00
Hardware para armazenamento de backup(44.90.52.35)	50.000,00	0,00		150.000,00	0,00
Aquisição de Hardware de Rede (44.90.52.35)	45.000,00	0,00		45.000,00	0,00
Serviço de Manutenção de rede (33.90.39.57)	0,00	10.000,00		0,0	20.000,00
Capacitação (33.90.39.48)	0,0	0,0		0,0	20.000,00
Aquisição de Nobreak (44.90.52.30)	0,00	0,00		60.000,00	0,00
Material de Consumo de TI (33.90.30.17)	0,00	200.000,00		0,00	200.000,00
Total	605.000,00	426.000,00		985.000,00	566.000,00
Tabela 13 - Estimativa de gastos (investimento e custeio)

14 Plano de Gestão de Riscos

O Plano de Gestão de Riscos visa identificar os riscos reais, relevantes e prováveis, inerentes da inexecução parcial ou total do PDTI, além de estabelecer medidas de prevenção e de contingência, que sejam possíveis e eficazes, e os responsáveis pelo seu monitoramento.

Descrição do Risco		Ação	Tratamento	Responsável
1	Quantitativo de servidores da área de TI insuficiente para execução do plano e atividades técnicas.	Prevenir	Requisitar Analistas de TI - ATIs - ao MPDG.	PROGEP
2	Falta da capacitação necessária aos servidores da área de TI para a gestão e execução do Plano	Mitigar	Promover a participação dos servidores nas trilhas de capacitação propostas pela SETIC/MPDG e Identificar necessidades complementares de capacitação, montar plano de capacitação e promover os treinamentos necessários.	PROGEP
3	Não priorizar a alocação da equipe nas ações do Plano	Mitigar	Definir critério de priorização de demandas da equipe técnica e de gestão da COTEC	COTEC
4	Orçamento insuficiente para execução do Plano	Prevenir	Elaborar proposta de execução, com base na priorização, com objetivo de atender demandas prioritárias conforme cenário de execução orçamentária imposto.	CGD
5	Falta de participação da alta gestão na execução e na manutenção do Plano.	Mitigar	Dar visibilidade à alta gestão, por meio do CGD, da importância de um PDTI ativo. Divulgar a obrigatoriedade da vinculação das requisições técnicas a sua previsão no PDTI.	COTEC
6	Não disponibilização dos recursos humanos no tempo necessário às revisões do PDTI para mantê-lo alinhado com as estratégias da COTEC.	Mitigar	Alinhar com o Comitê de TI a necessidade de alocação dos recursos necessários à execução e monitoramento desta revisão do PDTI.	COTEC
7	Insucesso de processos licitatórios para a contratação dos produtos e serviços previstos no plano	Mitigar	Incluir critérios de habilitação técnica adequados, prever a realização de diligências e solicitar a execução de testes de conformidade pelas licitantes e Apoiar o serviço de licitações no processo de levantamento de preços e na identificação de orçamento notadamente inexequíveis.	CLC
Tabela 14 - Plano de Gestão de Riscos

15 Proposta Orçamentária de TI

No que se refere ao orçamento para os anos de vigência deste plano e sua respectiva classificação orçamentária, será objeto de aprovação regular conforme revisões do PDTI.

Nos casos de contratações ou aquisições de TI com financiamento oriundo de fontes externas alheias ao planejamento orçamentário anual, como projetos de pesquisa, emendas parlamentares, entre outros, a análise e autorização será realizada pela presidente do Comitê de Governança Digital em cada processo.

16 Processo de Revisão

Serão realizadas revisões deste plano sob responsabilidade do CGD, quando observados os seguintes fatores:

Aprovação de novo PDI
Necessidade de adequação do planejamento ao contexto institucional
Mudanças na legislação
Anualmente para avaliação e acompanhamento dos resultados alcançados.

17 Fatores Críticos de Sucesso

Os fatores críticos de sucesso são os pontos-chave que definem o sucesso ou o fracasso de um objetivo definido. Esses fatores precisam ser observados, tornando-se condições fundamentais a serem cumpridas para o sucesso da execução do PDTI.

Os fatores identificados como críticos para a efetiva implantação e consequente obtenção dos resultados previstos são:

Participação ativa do CGD no acompanhamento da execução;
A ampliação do quantitativo de pessoal de TI;
Revisões periódicas para mantê-lo alinhado às estratégias e necessidades da instituição;
A disponibilidade orçamentária para execução das ações e projetos.

18 Política de Aquisição e Desfazimento

A política de aquisição e desfazimento de equipamentos de TI estabelece as regras necessárias para o processo de manutenção da capacidade operacional da TI, através da renovação do parque.

Este documento será emitido pela reitoria, através de portaria do reitor, com o apoio técnico das áreas de TI e Patrimônio.

A portaria e suas atualizações serão consideradas para todos os fins parte deste PDTI.

19 Conclusão

A área de Tecnologia da Informação (TI) contribui de modo significativo no processo organizacional, seja otimizando atividades, promovendo celeridade na comunicação, reduzindo custos operacionais, provendo suporte tecnológico e proporcionando informações relevantes que agreguem valor e qualidade aos produtos e serviços oferecidos, bem como, aos processos decisórios.

Para que a TI gere benefícios e resultados efetivos, é vital que suas ações estejam integradas a estratégia institucional, onde investimentos em tecnologia da informação estejam relacionados a um objetivo organizacional e contribua para o seu alcance.

O ganho estratégico obtido com os investimentos feitos no processo de informatização e a implementação de fluxos de trabalho automatizados unida a iniciativas de integração com outros sistemas do Governo, garante o aumento da produtividade e fornece um ambiente que permite ampliar a capacidade de atuação da instituição sempre com o objetivo de cumprir a missão estratégica definida pela Organização.

O Plano Diretor de Tecnologia da Informação resultado de um trabalho com participação das áreas de TI, negócio e Alta Administração, visando a consolidação e ampliação dos ganhos já obtidos com seu processo de informatização e modernização, constitui-se em um instrumento fundamental para garantir que a TI agregue valor ao negócio institucional, com riscos mitigados e aceitáveis.

ANEXO I - Plano de Metas

META		Indicador	Valor	Prazo	Necessidade
ID	Descrição	Indicador	Valor	Prazo	Necessidade
M1	Atualização do data center da UFRB	% de equipamentos com menos de 3 anos de uso hospedando infraestrutura de produção	90%	Dez/19	N1,N2N4,N6,N8,N19
M2	Atualização da infraestrutura de ti das unidades administrativas e acadêmicas	% equipamentos de ti com menos de 3 anos em relação ao atualmente utilizado	50%	Dez/19	N3, N9
M3	Disponibilidade de acesso aos serviços de TI	% de cumprimento do SLA estabelecido para os serviços oferecidos pela TI	99%	Jun/19	N21,N22,N 8,N23
M4	Ampliar a capacidade de armazenamento e processamento de dados dos sistemas/serviços da UFRB	% de ganho da capacidade do data center em relação a existente em 2017	100%	Jul/19	N8,N10
M5	Mapear processos e procedimentos de TI	% de processos mapeados/documentados em relação ao total de processos	90%	Dez/19	N13,N19,N20
M6	Redução do tempo médio de resolução de chamados	% de chamados resolvidos em até 8 h	90%	Dez/19	N22,N23,N6,
M7	Qualificação de módulos e sistemas do SIG	% de módulos revisados em relação ao total implantado	100%	Dez/19	N22,N10,N11,N16,N17,N18
M8	Atualização de softwares utilizados para desempenho das atividades administrativas e acadêmicas	% softwares aprovados para aquisição pelo CGD em relação aos adquiridos	100%	Dez/19	N5,n4
M9	Garantir a manutenção do estoque de materiais de consumo de TI acima do mínimo.	Sim/Não	SIM	Dez/19	N14
M10	Manter contratos de apoio a serviços críticos de TI	% de serviços críticos em relação ao número com apoio contratado	100%	Dez/19	N15,N12,N21.N22,N23
M11	Qualificação de servidores da COTEC	% de servidores participantes de ações de qualificação nas atividades em que atuam	100%	Dez/19	N24
M12	Integrar o SIPAC ao barramento do SEI e Protocolo Integrado	Sim / Não	Sim	Dez/19	N10
M13	Ampliar o acesso aos serviços de TI dentro dos campi da UFRB	% de locais dentro dos campi com acesso à rede em relação ao total de espaços definidos para ter acesso	100%	Dez/19	N7,N6
M14	Ampliar a utilização de softwares livres na construção ou atualização dos serviços de TI	% de softwares livres utilizados em relação ao total	99%	Dez/19	N25,N19,N13,N24

ANEXO II - Plano de Ação

P1 - Compra de equipamentos para DataCenter		Metas: M1, M4,M14		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Especificação de equipamentos e softwares para o data center	NUGIR	07/18	R$ 800.000,00	0,00
A2	Encaminhamento de solicitação de compra	NUGIR	10/18
A3	Procedimentos de Compras	PROAD	12/18
A4	Licitação	CLC	12/18
A5	Recepção do material	CMP	02/19
A6	Instalação do Equipamento e softwares	COTEC	03/19

P2 - Compra de equipamentos Usuário		Metas: M2		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Criação de Grupo de trabalho de especificação de equipamentos	Reitoria	01/19	R$ 500.000,00	0,00
A2	Encaminhamento de solicitação de compra	Centros de Ensino e Pró-reitorias	02 /19
A3	Procedimentos de Compras	PROAD	04 /19
A4	Licitação	CLC	05/19
A5	Recepção do material	CMP	07/19

P3 - Adequação do SIG ao contexto institucional		Metas: M7		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Definição de agenda de interação com gestores dos SIG	NUDMS	07/18	0,00	0,00
A2	Revisão dos módulos implantados	NUDMS	08/18
A3	Levantamento de demandas de customização de módulos	NUDMS - Gestor de módulo	10/18
A4	Definição de janelas de entrega	NUDMS - REITORIA	11/18
A5	Entrega de demandas	NUDMS	02/19

P4 - Aquisição de softwares para acadêmicas e administrativas		Metas: M8		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Definição de lista de softwares para aquisição	CGD	08/18	R$ 50.000,00	0,00
A2	Encaminhamento de solicitação de compra	Pró-reitorias e Centros de Ensino	09/18
A3	Procedimentos de Compras	COTEC	10/18
A4	Licitação	PROAD	11/18
A5	Recepção do material	CMP	02/19

P5 - Cooperação UFRN		Metas: M7,M10		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Solicitação de Cooperação com a UFRN	NUDMS	09/18	0,00	R$ 55.000,000
A2	Formalização de processo	COOPC	10/18
A3	Publicação de Termo de Cooperação Técnica	GABINETE	01/19

P6 - Manutenção do acesso aos Sistemas de Governo		Metas: M2,m10		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Encaminhamento de solicitação de compra token/certificado	GABINETE	09/18	R$ 32.000,00	0,00
A2	Procedimentos prévios de Compra	PROAD	10/18
A3	Licitação	CLC	11/18
A4	Emissão de empenho	COCFI	11/18

P7 - Implantação de Sistema de Eventos		Metas: M7		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Criação do servidor de homologação do SIGEventos	NUGIR	10/19	0,00	0,00
A2	Instalação e configuração do Sistema	NUDMS	11/19
A3	Homologação do Sistema	PROEXT	12/19
A4	Disponibilização em produção	COTEC	12/19

P8 - Formalização de Serviços de TI		Metas: M3,M5,M6,m14		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Atualização de serviços oferecidos pela COTEC	NUGAS	01/19	0,00	0,00
A2	Atualização de perfis de clientes	NUGAS	03/19
A3	Designação de representantes por perfil	CGD	04/19
A4	Negociação de SLA dos serviços oferecidos	COTEC	04/19
A5	Encaminhar catálogo de serviços atualizado	COTEC	05/19
A6	Homologação do Catálogo de Serviços	CGD	05/19
A7	Publicação de procedimentos associados aos serviços de TI	COTEC	06/19
A8	Publicação de rotinas de TI	COTEC	06/19

P9 - Aquisição de recursos de segurança		Metas: M1,M4		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Atualização de rotina de backup	NUGSI	11/18
A2	Levantamento de necessidades	NUGSI - GESTORES	12/18	R$ 350.000,00	0,00
A3	Especificação de hardware de armazenamento	NUGSI	01/19
A4	Especificação de solução de antivírus	NUGSI	01/19
A5	Encaminhamento de solicitação de compra	NUGSI	02/19
A6	Procedimentos de Compras	PROAD	04/19
A7	Licitação	CLC	05/19
A8	Recepção do material	CMP	06/19
A9	Instalação de Equipamentos e Softwares	NUGSI	07/19

P10 - Ampliação da infraestrutura de rede (Com e Sem Fio)		Metas: M1, M4, M13		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Especificação de equipamentos de Infraestrutura	NUGIR	02/19
A2	Encaminhamento de solicitação de compra	NUGIR	03/19	R$ 50.000,00	0,00
A3	Procedimentos de Compras	PROAD	04/19
A4	Licitação	CLC	05/19
A5	Recepção do material	CMP	07/19
A6	Instalação do Equipamento	NUGSI	08/19

P11 - Manutenção de infraestrutura existente		Metas: M1, M4, M10		Orçamento
ID	Ação	Responsável	Prazo	Investimento	Custeio
A1	Especificação de serviços críticos e quantitativos	NUGIR	08/18
A2	Encaminhamento de solicitação de compra	NUGIR	08/18	0,00	R$ 30.000,00
A3	Procedimentos de Compras	PROAD	09/18
A4	Licitação	CLC	‘11/18
A5	Emissão de Empenho	COCFI	12/18

P12 - Integração do SIPAC a Sistemas de Governo		Metas: M12			Orçamento
ID	Ação		Responsável	Prazo		Investimento	Custeio
A1	Integrar o SIPAC ao Protocolo Integrado		NUDMS	02/19
A2	Integrar o SIPAC ao Barramento do SEI		NUDMS	07/19		0,00	0,00
A3	Homologar integração entre sistemas		CSO	08/19
A4	Implantar versão integrada em produção		NUDMS	09/19

P13 - Qualificar equipe da COTEC		Metas: M11			Orçamento
ID	Ação		Responsável	Prazo		Investimento	Custeio
A1	Levantamento de demandas de capacitação		COTEC	02/19
A2	Definição de prioridades de capacitação		COTEC	07/19		0,00	20.000,00
A3	Encaminhamento proposta de capacitação de TI		COTEC	08/19
A4	Execução de plano de capacitação		PROGEP	09/19

P14 - Aquisição de material de consumo de TI		Metas: M9			Orçamento
ID	Ação		Responsável	Prazo		Investimento	Custeio
A1	Definição de lista de material para aquisição		NUCAL	01/19
A2	Especificação do material		NUGAS	02/19		0,00	400.000,00
A3	Encaminhamento de solicitação de compra		NUCAL	03/19
A4	Procedimentos de Compras		PROAD	04/19
A5	Licitação		CLC	05/19
A6	Recepção do material		NUCAL	06/19

P15 - Aquisição de peças de reposição		Metas: M6			Orçamento
ID	Ação		Responsável	Prazo		Investimento	Custeio
A1	Especificação de peças e quantitativos para manutenção de equipamentos de TI		NUGAS	02/18
A2	Encaminhamento de solicitação de compra		NUGAS	09/18		0,00	60.000,00
A3	Procedimentos de Compras		PROAD	09/18
A4	Licitação		CLC	10/18
A5	Recepção do material		CMP	01/19
A6	Distribuição entre as equipes de apoio aos centros		NUGAS	02/19

P16 - Melhoria de resistências interrupções elétricas		Metas: M3, M6			Orçamento
ID	Ação		Responsável	Prazo		Investimento	Custeio
A1	Especificação de no-break redundante para data center		SIPEF	06/19
A1	Especificação de no-break para sala técnicas dos campi		SIPEF	06/19
A2	Encaminhamento de solicitação de compra		COTEC	07/19		60.000,00	0,00
A3	Procedimentos de Compras		PROAD	08/19
A4	Licitação		CLC	09/19
A5	Recepção do material		CMP	11/19
A6	Distribuição entre as equipes de apoio aos centros		NUGAS	12/19