Код территории по

ОКАТО

Идентификационный номер

налогоплательщика (ИНН)

Основной государственный

регистрационный номер (ОГРН)

45286575000

7705941698

1117746113979

 РАСЧЕТ РАЗМЕРА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

по состоянию на 31.07.2017 г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Спарта-финанс"/ООО "ИК "Спарта-финанс"

Код формы по ОКУД 0420413

 Месячная

 Раздел I. Информация о величине минимального размера собственных средств и нормативе достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

Минимальный размер собственных средств, тыс. руб.

Значение величины "X", тыс. руб.

Значение норматива достаточности собственных средств

1

2

3

15000

2000

7,5

 Раздел II. Расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг

Код строки

Наименование показателя

Стоимость, тыс. руб.

Коэффициент

Стоимость с учетом коэффициента, тыс. руб.

1

2

3

4

5

Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

010

Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

0

Х

0

Дебиторская задолженность

090

Денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица

71,31

X

71,31

100

Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации

0

X

0

110

Денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением

36604,21

X

36604,21

120

Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом

0

X

0

130

Начисленные, но не удержанные организацией денежные средства для возмещения необходимых расходов по договору доверительного управления

0

X

0

140

Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оказанию услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия и по договорам, на основании которых депозитарии оказывают услуги по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг

16,20

X

16,20

150

Задолженность клиентов организации по договорам на ведение реестра именных эмиссионных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, задолженность по договорам на оказание услуг по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, по выполнению функций счетной комиссии, а также задолженность по договорам на оказание содействия в осуществлении прав по ценным бумагам

0

X

0

Страница 1 из 4

160

Задолженность клиентов организации по выплате вознаграждения по договору о брокерском обслуживании

0

X

0

170

Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления

0

X

0

180

Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг

3058,33

X

3058,33

190

Накопленный процентный (купонный) доход по облигациям

10582,02

X

10582,02

200

Сумма требований по сделкам, совершенным за счет клиентов организации

0

X

0

230

Требования по обязательствам, предметом которых являются денежные средства (в том числе иностранная валюта)

347274,46

X

347274,46

240

Требования по обязательствам, предметом которых являются ценные бумаги

0

0,1

0

Ценные бумаги и финансовые вложения

250

Российские акции публичных обществ (компаний)

17160,36

X

17160,36

255

Иностранные акции публичных обществ (компаний), а также депозитарные расписки на них

0

Х

0

260

Российские облигации

384263,76

X

384263,76

265

Иностранные облигации

0

Х

0

270

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов

0

X

0

275

Ценные бумаги иностранных организаций, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица

0

Х

0

280

Ипотечные сертификаты участия

160,46

X

160,46

290

Клиринговые сертификаты участия, полученные по сделке РЕПО (за исключением клиринговых сертификатов участия, учитываемых в составе активов)

0

X

0

300

Клиринговые сертификаты участия, полученные при первичном выпуске

0

X

0

350

Маржинальные займы, предоставленные клиентам организации и принятые в качестве финансовых вложений

0

X

0

Денежные средства

360

Денежные средства, в том числе иностранная валюта организации и ее клиентов, находящиеся на ее расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и в иностранных банках

1514,20

X

1514,20

370

Денежные средства организации, находящиеся в кассе

0

X

0

380

Денежные средства организации в валюте Российской Федерации и иностранных валютах во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках

0

X

0

390

Денежные средства организации на ее счете в кредитных организациях, остаток по которым определяется в объеме права организации требовать от кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу

0

X

0

СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ АКТИВОВ (с учетом коэффициентов) равна сумме данных строк 010–390

800705,31

400

Целевое финансирование

0

X

0

410

Долгосрочные обязательства (в том числе просроченные)

0

X

0

420

Краткосрочные кредиты и займы

403832,78

X

403832,78

430

Кредиторская задолженность (в том числе просроченная)

4065,88

X

4065,88

440

Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно

0

X

0

450

Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам

929,73

X

929,73

460

Сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов

0

X

0

Страница 2 из 4

470

Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов

0

X

0

480

Прочие обязательства организации, в том числе сумма обязательств, возникшая в результате доверительного управления имуществом организации, согласно отчету доверительного управляющего

0

X

0

490

Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением поручительств брокера, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли

0

X

0

500

Номинальная стоимость подлежащих погашению по требованию организации КСУ, если они приняты к расчету собственных средств в составе активов организации

0

X

0

СУММАРНАЯ СТОИМОСТЬ ПАССИВОВ равна сумме данных строк 400–500

408828,39

РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

391876,92

 Раздел III. Информация о существенных активах

Номер строки

Наименование строки

Раскрываемая информация

Стоимость, тыс. руб.

1

2

3

4

010

Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

#

#

в том числе по каждому объекту недвижимого имущества

#

#

#

#

020

Иное недвижимое имущество, принятое в качестве основного средства

#

#

в том числе по каждому объекту недвижимого имущества

#

#

#

#

030

Недвижимое имущество, принятое в качестве доходных вложений в материальные ценности

#

#

в том числе по каждому объекту недвижимого имущества

#

#

#

#

040

Транспортные средства, принятые организацией в качестве основных средств

#

#

в том числе по каждому транспортному средству

#

#

#

#

050

Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств

#

#

в том числе по каждому объекту незавершенного строительства

#

#

#

#

060

Вычислительная техника, принятая организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств

#

#

в том числе по каждому объекту вычислительной техники

#

#

#

#

070

Программы для ЭВМ и базы данных, исключительными правами на которые обладает организация, принятые к бухгалтерскому учету в качестве нематериальных активов

#

#

в том числе по каждой программе ЭВМ и базе данных

#

#

#

#

080

Затраты на приобретение программ для ЭВМ и баз данных, в отношении которых организация не обладает исключительными правами

#

#

в том числе по каждой затрате

#

#

#

#

090

Денежные средства организации и её клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица

#

#

в том числе по каждому брокеру или иностранному лицу

#

#

#

#

120

Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом

#

#

Страница 3 из 4

 Раздел IV. Информация о снижении размера собственных средств организации ниже размера, установленного нормативными актами Банка России, возникшем по независящим от действий организации обстоятельствам

Номер строки и тип актива

Тип актива

Описание актива

Стоимость актива, тыс. руб.

Причина невозможности включения в расчет размера собственных средств

1

2

3

4

5

#

#

#

#

#

Единоличный исполнительный орган

Анна Климентьевна Стома

(инициалы, фамилия)

Контролер

Андрей Юрьевич Лавренов

в том числе по каждому доверительному управляющему и иностранному лицу

#

#

#

#

(инициалы, фамилия)

Страница 4 из 4