Seminario online, por videoconferencia en tiempo real:

Lineamientos, pautas, disposiciones e instrucciones para desarrollar, preparar y/o diseñar Políticas, Procedimientos, Formularios, Controles y Manuales para cumplir la Normativa para la prevención del Lavado de Dinero y Activos, por parte de los Sujetos Obligados no supervisados por la SSF.


               PRESENTACIÓN.               

INTRODUCCIÓN.

La dinámica actual de negocios y la Normativa vigente para la prevención del Lavado de dinero y Activos requiere de una serie de procedimientos, controles, formularios y manuales necesarios para que los Sujetos Obligados cumplan a cabalidad con la Ley y puedan minimizar los riesgos inherentes a la probabilidad de que sus negocios o entidades sean utilizadas para cometer delitos sobre lavado de dinero y activos. La preparación y diseño de los referidos requerimientos implica tener claro las disposiciones legales pertinentes y el contenido mínimo de los mismos.

Las disposiciones legales, procedimientos y requerimientos están contenidos en Ley Contra el Lavado de Dinero y Activos -LCLDA; el Reglamento de la Ley Contra el Lavado de Dinero y de Activos -RLCLDA; y, la Ley Especial Contra Actos de Terrorismo y el Instructivo de la Unidad de Investigación Financiera para la prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo -INUIF. Estas disposiciones deben ser entendidas y aplicadas por los Sujetos Obligados para tomar las acciones, procedimientos, medidas, implantar políticas y controles; evaluar riesgos, diseñar y/o preparar manuales o sistemas, necesarios para cumplir y aplicar  la Normativa.

Conscientes de las inquietudes y necesidades de nuestros clientes, amigos e interesados de prepararse y tomar las acciones necesarias para desarrollar, preparar o diseñar las Políticas, Procedimientos, Formularios, Controles y Manuales necesarios para cumplir con la normativa señalada, ofrecemos el presente seminario, tipo webinar por videoconferencia.

Particularmente, este seminario es la continuación del seminario previo sobre los principales aspectos contenidos en la normativa señalada y se enfocará en los lineamientos y disposiciones contenidos en la Normativa sobre las Políticas, Procedimientos, Formularios, Controles y Manuales que deben utilizar los Sujetos Obligados. 

El seminario será dictado mediante videoconferencia en tiempo real basada en web (sincrónica), en la que los asistentes verán, simultáneamente y en tiempo real, la presentación del conferenciantes, tendrán video y audio y, además, podrán interactuar, en caso de tener dudas o necesitar ampliaciones, mediante chat, micrófono y video.

La sala de videoconferencias por la que se dictará el seminario permite, además, entre otros, utilizar una pizarra digital o electrónica, presentar videos y podcast, compartir archivos en tiempo real, compartir escritorio remoto. Para participar en el seminario necesitará sólamente: una computadora con una conexión a internet con una velocidad de 500 kbps o superior y.con bocinas o parlantes, de preferencia conectada “alambricamente o por cable”.

OBJETIVO.

Conocer los lineamientos, pautas, disposiciones e instrucciones establecidos en la Normativa para desarrollar, preparar y/o diseñar las Políticas, Procedimientos, Formularios, Controles y Manuales necesarios para el cumplimiento de la Ley y normativa relacionada, por parte de los Sujetos Obligados no supervisados por la SSF.

 

CONTENIDO A DESARROLLAR.

  1. Control o registro de las transacciones que realicen los clientes y usuarios, en efectivo u otros medios, de forma individual o múltiple, independientemente que se considere sospechosa o no, realizada por cada usuario o cliente que excedan las cifras de umbral legal.
  2. Formularios:
  1. ROR: Reporte de Operaciones Reguladas (en efectivo y otros medios)
  2. ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas.
  1. Manual de la Debida Diligencia en la identificación y conocimiento del cliente.
  2. Código de Ética Institucional.
  3. Sistema para el monitoreo de transacciones, para efectuar análisis de riesgo de forma oportuna y eficaz.
  4. Documento que soporte el diseño e implementación de un sistema de auditoría interna, que permita evaluar la eficacia integral del programa de prevención y cumplimiento contra el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
  5. Manual de Políticas y Procedimientos para la prevención del delito de lavado de dinero y activos.
  6. Programa y Plan Anual de Capacitación al personal.
  7. Plan Anual de Trabajo del Oficial de Cumplimiento o de la Persona Designada.

QUE RECIBIRÁ USTED.

Además de recibir la información que se indica en el “Contenido a Desarrollar” en el seminario, cada participante recibirá, en formato digital PDF, lo siguiente:

  1. Archivo de las diapositivas de apoyo de la presentación del seminario.
  2. Matriz con los Objeto y Sujetos de la Ley y Delitos que pretende prevenir, detectar, sancionar y erradicar la Normativa, referenciado a las Disposiciones Legales aplicables.
  3. Matriz de Cumplimiento de la Normativa Contra el Lavado de Dinero y Activos, debidamente referenciada a las disposiciones legales pertinentes y/o que mandan su aplicación.
  4. Mediante la Matriz anterior podrán acceder a los archivos de la LCLDA, RLCLDA y al INUIF, y a otra normativa nacional e internacionales señalada o citada en la Ley, Reglamento o Instructivo anti lavado de dinero.
  5. Lineamientos, disposiciones y sugerencias para el diseño y preparación de los documentos y sistemas sobre los que se tratará el presente seminario que están contenidos en la Normativa.

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FECHAS Y HORARIOS EN LOS QUE SE DICTARÁ CADA SEMINARIO.

El presente seminario será impartido en las fechas siguientes, cada fecha es un seminario independiente, usted puede seleccionar la fecha que más le convenga:

Fecha 6: martes 3 de mayo de 2016, de 2:00 PM a 4:30 PM.

Fecha 7: jueves 5 de mayo de 2016, de 2:00 PM a 4:30 PM

Fecha 8: sábado 7 de mayo de 2016, de 9:30 AM a 12:00 M.

Las tres fechas son independientes y, en todo caso, el seminario tiene una duración de 2 horas con 30 minutos.

Horarios en tiempo de El Salvador, Centro Amèrica.. Si las fechas y horarios anteriores no le convienen, favor avísenos para programar uno a su medida, pero en función de que se tenga al menos 4 participantes.

INVERSIÓN.

 

La inversión en el seminario es de Setenta y Cuatro US Dólares (US$ 74.00) incluyendo el IVA, por persona conectada, participando y/o recibiendo el seminario, pagadero de contado al inicio. Inscríbase ahora mismo dando clic aquí. 

Vea las formas de pago dando clic aquí.

Descuento del 20% por la participación de 3 o más miembros de una misma organización y que efectúen el pago de contado al inicio.

Otra información importante:

Formas de pago

Metodología y plataforma de videoconferencias

Facilitador/instructor

Instrucciones para conexión e ingreso a la sala de videoconferencias.

Ventajas de estos seminarios tipo webinar.

INSCRIPCIÓN Y REGISTRO.

Puede inscribirse en el seminario de clic aquí y complete el formulario electrónico. Para su facilidad, también puede inscribirse desde su dispositivo móvil escaneando el Código QR siguiente:

Cualquier duda contáctenos, puede hacerlo por los medios siguientes:

Por correo electrónico:  maecheverriam@gmail.com

Por Skype: marioecheverria

O a los teléfonos que usted ya conoce.