各位行家,
深股交易經過 5/11 & 6/11 兩天的測試驗證，可以說是完美結局並且確認了POP的前台及後台系統已經可用了。
大家可以用輕鬆的心情地使用POP系統, 以下是日後大家每天要依序的工作安排
GSB/SAS 系統
* 因為CCASS 暫時以 5 位數字代表 6 位數字深股, 在 GSB, EPS_SZMK 內一定要有Mapping file, 名為 ASSTKMAP, 由交易所下載, 新下載的直接取代舊檔即可。
1. 在 SAS 系統輸入深股或港股之交易 (可不分先後) , 也可以手動輸入,
或者用 31I - IMPORT TRADE TEXT FILE (這是供其它前台系統之匯入)
or 31W - IMPORT TRADING FROM AMS3/MWS (這是 CAMS 系統之匯入)
2. 在Broker side 輸入對應之交易 (也可以手動輸入法)
或者用 32M - CAPTURE AMS/3-MWS TEXT FILE FROM SEHK (CAMS 用戶 或 CCS 用 ECP 下載)
3. 在 3:00pm 深市收市後, 先執行 36S. START MATCHING SAS/SZMK MARKET ONLY, 祇針對 Match 滬/深股
4. 完成 3 後, 執行3S1, 印報表
5. 執行3S6, 將ATI2FILE file (ATI2FILES.07S , STI2FILES.07S) 上載作當天沽貨交收
6. 待 4:00 港股也收市後
7. 匯入港股之交易
用 31I - IMPORT TRADE TEXT FILE (這是供其它前台系統之匯入)
or 31W - IMPORT TRADING FROM AMS3/MWS (這是 CAMS 系統之匯入)
8.匯入broker side之交易
用 32M. CAPTURE TEXT FILE FROM SEHK
9. 執行 361 START MATCHING 完成全部(Client side & Broker side) 配對
10. 跟隨下來的步驟, 同平日一樣
(例如 36C. CONSOLIDATE MATCHED CLIENT TRADE,--> 37. CLIENT TRADE GROUPING, 38,39...)
11. 輸入 CLOSING PRICE
滬/深股 用 53N. CAPTURE SAS/SZMK CLOSING PRICE FROM HKEX 輸入 CLOSING PRICE 港股用 53M. CAPTURE CLOSING PRICE FROM AMS/3-MWS TEXT FILE (CAMS/其它系統之 CTF FILE)
12. 其它出報表，結單等步驟就大同小異了。
CVIEW (如果貴公司有此系統才需要參考)
因為POP系統之中的 EPS, 及 ATI 系統, 都會參考 CCASS 報表, 作拍倉或撥倉的行動.
深股算是另一市場, 有特別之報表, 所以我們為大家提供讀取選擇, 當你要讀港股, 祇要選港股檔案,如要讀深股, 就祇要讀深股檔案.
港股檔案跟從前一樣, 是 YYYYMMDD, 即年月日
深股則加入市場標記, 即 YYYYMMDD_SZMK, 即年月日後加上市場
我們為大家安裝時, 會作適當的設定, 配合貴公司之檔案位置 (在伺服器, 或在某指定PC).
注意: 每天早上一定要完成下載 CCASS REPORT, 才可以執行 EPS, ATI (EPS 一定要先行)
EPS (如果貴公司有此系統才需要參考)
拍倉即是對數, 就像同銀行的bank statment對數一樣, 因為股票大多, 所以應該用自動化方法.
EPS (Electronic Portfolio Scanning) 就是電子化讀取存貨資料, 比較CCASS之存貨記錄, 然後
將不配合的地方印出來, 供檢查 (不配不一定是錯誤, 可能是時間差影響)
EPS 是比較港股的系統, 是將後勤系統與 CCASS 之港股部份比較
EPS_SZMK 是比較深股的系統, 是將後勤系統與 CCASS 之深股部份比較
大家記得各執行一次.
* EPS 出現的不吻合股票, 在 ATI 調撥時可能有錯, 一定要針對檢查, 必要時人手處理。
**因為CCASS 暫時以 5 位數字代表 6 位數字滬股, 在 EPS_SZMK 內一定要有 Mapping file,
名為 ASSTKMAP 由交易所下載, 新下載的直接取代舊檔即可。
ATI 系統 (如果貴公司有此系統才需要參考)
ATI 分成兩套, 一套是原來的ATI, 另一套是專供深股用的, 稱為 ATI_SZMK
在 3:00PM 深股收市後, 上述 SAS 系統會將上載用之 ATI2FILES.07S 及 STI2FILES.07S 匯出, 可以上載至CCASS, 但這只是作沽貨交收之用。
對於上日買入, 在T+1應該完成付款, 可以撥回至客戶類別之戶口 (例如現金客 A/C 03, 孖展 A/C 04)這就要用到 ATI_SZMK.
對於港股撥貨, 就要用原有的 ATI.
* 因為CCASS 暫時以 5 位數字代表 6 位數字滬股, 在 EPS_SZMK 內一定要有 Mapping file,
名為 ASSTKMAP 由交易所下載, 新下載的直接取代舊檔即可。
SI/ISI (如果貴公司有此系統才需要參考)
SI 俗稱射貨，多數是行家射去另一行家的撥貨動作。
SAS 系統可以依要求將需要射貨的資料匯入 SI 系統，然後產生 Upload用之檔案，經 CCASS Terminal 上載。
FILE IMPORT/EXPORT (如果貴公司有此系統才需要參考)
如貴公司原有系統裝有此功能，除非經特別安排，即採用POP之標準格式，因深股升級之修改全部免費。
WEB-STATEMENT (如果貴公司有此系統才需要參考)
針對滬股系統之用戶，如果原有WEB-STATEMENT，均免費升級為Pdf版，令印出版與網上版完全一樣。
雖然PDF 版之結單已經成為標準，原有之HTML版仍可在網上讀取，亦即是由更新日起提供PDF版結單，之前之顯示仍為 HTML 版。