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Questionnaire AMF
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1-Pour exercer leur activité, les sociétés de gestion de portefeuille doivent être agréées par :
1 point
L'Autorité des Marchés Financiers (AMF)
L'Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR)
L'AMAFI
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2-L' Autorité des Marchés Financiers (AMF) n'a pas le droit de prononcer des sanctions de type :
1 point
Retrait définitif d'agrément
Emprisonnement
Amendes
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3-Tracfin est un organisme :
1 point
Européen
Français
De l'OCDE
Mondial
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4-Quelles sont les informations pouvant être qualifiées de privilégiées :
1 point
Des informations non publiques et précises concernant par exemple une opération sur titres en préparation
Les informations connues du marché ayant une influence sur les cours
Les informations non précises et confidentielles
Les informations publiques et non précises
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5-Au sens de la directive européenne MIF, un client non professionnel peut être classé professionnel :
1 point
A sa seule demande
A sa demande et sur accord de son Prestataire de Services d'Investissement (PSI)
Par l'Autorité des Marchés Financiers (AMF)
Par le CECEI
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6-Le conseil en investissement rendu par un PSI à un client non professionnel :
1 point
Dispense le PSI du test d'adéquation
Allège le test d'adéquation
Impose le test d'adéquation complet
N'est soumis à aucun test
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7-Les actionnaires supportent généralement :
1 point
Un risque plutôt élevé pouvant aller jusqu'à la perte du capital investi
Un risque plutôt modéré par leur privilège de remboursement prioritaire en cas de faillite de l'émetteur
Le même risque que les porteurs d'obligations
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8-Généralement, le taux d'intérêt d'une obligation convertible est :
1 point
Inférieur à celui d'une obligation simple
Egal à celui d'une obligation subordonnée
Supérieur à celui d'une obligation simple
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9-Le PEA est :
1 point
Une enveloppe fiscale associant un compte d'instruments financiers et un compte espèces
Limité à 5 ans
Limité à 8 ans
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10-La constitution d'un Organisme de Placement Collectif en Valeurs Mobilières (OPCVM) est soumise à l'agrément de :
1 point
L'Autorité des Marchés Financiers (AMF)
La Banque Centrale Européenne
L'Association Française de Gestion (AFG)
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11- La réglementation impose le principe général de valorisation des actifs des OPCVM :
1 point
A leur valeur de marché
A leur prix de revient
A leur valeur historique moyenne
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12- Sur le marché réglementé français EURONEXT Paris, l'exécution automatique des ordres de bourse ayant une limite de prix se fait en priorité :
1 point
Par ordre chronologique d'abord, par limite de prix ensuite
Par limite de prix d'abord, puis par ordre chronologique
Par le seul ordre chronologique
Par taille de l'ordre
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13- SWIFT est une plateforme :
1 point
De messagerie financière standardisée et sécurisée
De règlement livraison des titres
De tenue de compte conservation
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14- Concernant le financement participatif, quelle affirmation est fausse :
1 point
Il s'agit d'un financement reposant généralement sur un appel de fonds via internet
Il est obligatoirement géré par un syndicat de banques, compte tenu des montants très importants levés auprès du public
Il prend différentes formes, comme l'acquisition de titres de capital ou de créances ou de prêts
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15- Dans le compte de résultat, on trouve :
1 point
Le capital
Les frais de personnel
Les immobilisations
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