Mapa de Riscos UFVJM.xlsx

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1	MAPA DE RISCOS - Universidade Federal dos Vales do Jequitinhonha e Mucuri
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4	Vinculação ao Risco				Identificação de Eventos			Classificação do Risco Inerente					Atividades de Controle (Preventivas e Mitigadoras)		Monitoramento - Risco Residual (RR)
5	Objetivo Estratégico	Macroprocesso	Unidade	Processo	Descrição dos Riscos	Tipo de Risco	Gestor do Risco	Causas	Consequências	P	I	Risco	Tratamento dos Riscos - Ações de Prevenção	Contingenciamento	F E de Controle	RR	Respostas ao Risco	Incidente	Ações Corretivas
6	Objetivo 11 – Estabelecer o Sistema de Governança da UFVJM.	Desenvolvimento Institucional	DGI	AD1008 - Indicadores de desempenho, monitoramento	AD1008R01 - Não atualização e não publicação anual dos Indicadores de Desempenho da UFVJM	Reputação (Externo)	João Paulo	Perda de prazo Falta na entrega dos dados ou entrega incompleta	Advertência; Financeiro - multa; Imagem.	3	5	15	Planejamento e execução do processo dentro dos prazos estabelecidos no cronograma; Pedido de dilação de 30 dias de prazo para a publicação junto a SESU/MEC.	Publicação em atraso; Pagamento de multa; Retratação.	0,6	9	Compartilhar ou Transferir
7	Objetivo 11 – Estabelecer o Sistema de Governança da UFVJM.	Desenvolvimento Institucional	DGI	AD1008 - Indicadores de desempenho, monitoramento	AD1008R02 - Falha na comunicação SIMEC - Rede Federal	Operacional (Interno)	João Paulo	Plataforma instável	Impossibilidade de inserir os dados e índices calculados	2	4	8	Informar o problema ao MEC; Se o prazo se esgotar, comunicar ao TCU.	Inserir manualmente os dados no Portal da UFVJM e comunicar o fato a SESU/MEC e ao TCU.	0,8	6,4	Compartilhar ou Transferir
8	Objetivo 11 – Estabelecer o Sistema de Governança da UFVJM.	Desenvolvimento Institucional	DGI	AD1008 - Indicadores de desempenho, monitoramento	AD1008R03 - Falhas na rede (elétrica e de internet)	Operacional (Interno)	João Paulo	Instabilidade climática	Falta de energia elétrica e/ou de rede	2	3	6	Ligar o gerador próprio de energia	Fazer uso de recurso alternativo (utilizar rede própria do servidor responsável, ou de outra localidade da UFVJM).	0,8	4,8	Compartilhar ou Transferir
9	Objetivo 11 – Estabelecer o Sistema de Governança da UFVJM.	Desenvolvimento Institucional	DGI	AD1008 - Indicadores de desempenho, monitoramento	AD1008R04 - Inconformidade dos dados fornecidos	Operacional (Interno)	João Paulo	Falha na coleta ou na fonte de dados	Dados e índices incorretos	1	2	2	Fazer conferência e solicitar correção	Receber a correção das inconsistências e atualizar as informações no SIMEC Rede Federal.	0,8	1,6	Aceitar
10	Objetivo 11 – Estabelecer o Sistema de Governança da UFVJM.	Desenvolvimento Institucional	DGI	AD1008 - Indicadores de desempenho, monitoramento	AD1008R05 - Incorformidade no tratamento dos dados recebidos	Operacional (Interno)	João Paulo	Falha no preenchimento da planilha ou fórmula inadequada	Índices incorretos	1	1	1	Auditar as fórmulas de acordo com o manual de instruções do TCU e sistematizar a coleta e o preenchimento	Realizar as correções necessárias e atualizar as informações no SIMEC Rede Federal.	0,8	0,8	Aceitar
11	Objetivo 11 – Estabelecer o Sistema de Governança da UFVJM.	Desenvolvimento Institucional	DGI	AD1007 - Organização e Funcionamento: Acompanhamento de Atividades - Relatórios de Gestão	AD1007R01 - Não publicação do relatório de gestão	Orçamentário (Externo)	João Paulo	Atraso na entrega pelas partes envolvidas	Advertência/Sanção por parte dos órgãos de controle	1	4	4	Planejamento das etapas de elaboração em cronograma de execução/ solicitação de prorrogação de prazo	Publicação em atraso, pagamento de multa, retratação	0,4	1,6	Aceitar
12	Objetivo 11 – Estabelecer o Sistema de Governança da UFVJM.	Desenvolvimento Institucional	DGI	AD1007 - Organização e Funcionamento: Acompanhamento de Atividades - Relatórios de Gestão	AD1007R02 - Publicação de Relatório de Gestão com dados incorretos	Operacional (Interno)	João Paulo	Erro na coleta de dados	Autuação de processo de tomada de contas/Questionamento das práticas de gestão; punições legais.	2	1	2	Conferência, revisão de conteúdo	Publicação de erratas	0,2	0,4	Aceitar	Identificação de dados incorretos por meio do OFÍCIO Nº 6/2022/CONSELHEIROSCONCUR/CONCUR/REITORIA em 23/02/2022 [doc. SEI 0618809]	Resposta por meio do OFÍCIO Nº 42/2022/DILOG/PROAD em 09/03/2022 [doc SEI 0634496]. Publicação de errata na página https://portal.ufvjm.edu.br/page/acesso-a-informacao/auditorias/relatorios-de-gestao em 01/06/2022.
13	Objetivo 11 – Estabelecer o Sistema de Governança da UFVJM.	Desenvolvimento Institucional	DGI	AD1007 - Organização e Funcionamento: Acompanhamento de Atividades - Relatórios de Gestão	AD1007R03 - Inconformidade relato/legalidade	Estratégico (Interno)	João Paulo	Má gestão	Rejeição/parecer negativo Concur	2	5	10	Comunicação/contato alta gestão	Regularização	0,8	8	Reduzir	Ofício 12 do Conselho de Curadores de 12 de maio de 2022 [doc SEI 0719503] indica a não "apresentação de documentação que demonstre estar a fazenda do Moura legalmente atrelada ao patrimônio da UFVJM através de contrato de comodato" até a data de emissão do documento.	Despacho Reitor [doc SEI 0748093] solicita restituição de prazo recursal até que que seja dada correta instrução do processo com juntada de documentação concernente.
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